| 警示 公告日期:2025-01-22 |
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| 标题 | 关于对中联资产评估集团(浙江)有限公司及徐浩、何晶晶采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四十五条、第四十七条、第五十五条 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2025]4号 |
| 批复原因 | 评估程序执行不到位、评估报告披露不充分 |
| 批复内容 | 决定对你公司及项目签字评估师徐浩、何晶晶采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-12-12 |
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| 标题 | 炬光科技:关于公司及相关人员收到陕西证监局行政监管决定书的公告 |
| 相关法规 | 《企业会计准则——基本准则》第十二条、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)第十一条、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第五条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令182号)� |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2024]55号 |
| 批复原因 | 一、股权激励费用核算不规范二、募集资金管理及使用不规范（一）部分募集资金置换自筹资金事项未履行审议程序（二）部分募集资金未在专户集中管理和使用三、募集资金相关信息披露不完整 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正并对刘兴胜、张雪峰、叶一萍采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-12-10 |
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| 标题 | 关于对西安炬光科技股份有限公司采取责令改正并对刘兴胜、张雪峰、叶一萍采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《企业会计准则——基本准则》第十二条、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)第十一条、第五条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令182号)第三条第一款、第五十一条第一款、第五十二条、《上市公司现场检查规 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2024]55号 |
| 批复原因 | 股权激励费用核算不规范、募集资金管理及使用不规范、募集资金相关信息披露不完整 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正并对刘兴胜、张雪峰、叶一萍采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2024-01-19 |
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| 标题 | 关于西安炬光科技股份有限公司收购资产事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于西安炬光科技股份有限公司收购资产事项的监管工作函 |
| 批复内容 | 监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-03-27 |
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| 标题 | 炬光科技:关于对西安炬光科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2023]0009号 |
| 批复原因 | 2022年9月10日，西安炬光科技股份有限公司（以下简称公司）拟以支付现金3.50亿元的方式收购COWINDSTCO.,LTD.100%股权，交易金额占公司最近一期总资产的13.91%。此后，公司于2023年2月17日召开董事会审议通过了《关于终止收购韩国COWINDSTCO.,LTD.100%股权的议案》，该事项属于已披露的重大事件后续发生进展变化，应当自董事会审议之日起2个交易日内予以披露，但公司迟至2023年2月24日才披露该事项。 |
| 批复内容 | 对西安炬光科技股份有限公司及时任董事长兼总经理刘兴胜、时任董事会秘书张雪峰予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2023-03-10 |
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| 标题 | 炬光科技:关于公司及相关人员收到陕西证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2023]10号 |
| 批复原因 | 西安炬光科技股份有限公司、刘兴胜、张雪峰：经查，你公司于2023年2月17日召开董事会审议通过了《关于终止收购韩国COWINDSTCO.,LTD.100%股权的议案》，该事项属于已披露的重大事件后续发生进展变化，应当自董事会审议之日起2个交易日内予以披露，但你公司迟至2023年2月24日才披露该事项。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及刘兴胜、张雪峰采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-03-08 |
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| 标题 | 关于对西安炬光科技股份有限公司、刘兴胜、张雪峰采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2023]10号 |
| 批复原因 | 西安炬光科技股份有限公司、刘兴胜、张雪峰：经查，你公司于2023年2月17日召开董事会审议通过了《关于终止收购韩国COWINDSTCO.,LTD.100%股权的议案》，该事项属于已披露的重大事件后续发生进展变化，应当自董事会审议之日起2个交易日内予以披露，但你公司迟至2023年2月24日才披露该事项。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及刘兴胜、张雪峰采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 问讯 公告日期:2022-09-13 |
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| 标题 | 炬光科技:关于西安炬光科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0209号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本问询函后立即披露，并于2022年9月22日之前回复我部并披露回函内容。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-04 |
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| 标题 | 西安炬光科技股份有限公司受到西安咸阳机场海关《当场处罚决定书》(西机关简易罚字[2018]0011号、西机关简罚字[2018]0021号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 西机关简易罚字[2018]0011号、西机关简罚字[2018]0021号 |
| 批复原因 | 违反海关监管规定 |
| 批复内容 | 罚款1,000元和3,900元。发行人于2018年6月4日缴纳了上述罚款。 |
| 处理人 | 西安咸阳机场海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-04 |
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| 标题 | 西安域视光电科技有限公司受到国家税务总局西安市税务局第一稽查局《税务行政处罚决定书》(西税稽一罚[2019]ZASZ1814004号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 西税稽一罚[2019]ZASZ1814004号 |
| 批复原因 | 子公司域视光电因接受虚开增值税专用发票违反税收监管规定 |
| 批复内容 | 罚款1,986.23元 |
| 处理人 | 国家税务总局西安市税务局 |
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