| 警示 公告日期:2021-09-23 |
|---|
| 标题 | 关于对山西科达自控股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》 |
| 文件批号 | 股转系统融一监函[2021]12号 |
| 批复原因 | 经查明，科达自控、付国军、李惠勇、任建英存在以下违规事实：科达自控分别于2018年8月10日、8月26日召开董事会、股东大会，审议通过了《股票发行方案》，并于2018年11月28日完成本次股票发行。本次股票发行过程中，科达自控、付国军、李惠勇与发行对象签订了《补充投资协议》，涉及业绩承诺、股份回购等特殊投资条款。科达自控、付国军、李惠勇、任建英未将上述事项告知主办券商，也未履行相关信息披露义务。2021年6月8日，科达自控、付国军、李惠勇与发行对象签订了《解除协议书》，约定解除上述协议。科达自控分别于2020年11月10日、11月25日召开董事会、股东大会，审议通过了《股票定向发行说明书》，并于2021年1月13日完成本次股票发行。本次股票发行过程中，科达自控、付国军、李惠勇与发行对象签订了《增资协议》和《补充协议》，涉及上市承诺及股份回购、反稀释等特殊投资条款。科达自控、付国军、李惠勇、任建英未将上述事项告知主办券商，也未履行相关信息披露义务。2021年6月5日，科达自控、付国军、李惠勇与发行对象签订了《解除协议书》，约定科达自控不再作为上述相关协议权利义务主体。科达自控、付国军、李惠勇、任建英的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第1.4条、第1.5条、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（2013年12月30日发布）第三条及《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《定向发行规则》）第四条的规定。 |
| 批复内容 | 对科达自控、付国军、李惠勇、任建英采取出具警示函的自律监管措施。 |
| 处理人 | 全国股转公司融资并购一部 |
|
| 警示 公告日期:2021-08-06 |
|---|
| 标题 | 关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2021年7月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 重大会计差错 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
|
| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-04-12 |
|---|
| 标题 | 科达自控:关于敏感期交易及致歉公告 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司控股股东、实际控制人齐润平先生于2021年4月8日在全国中小企业股份转让系统以集合竞价方式减持公司股份480股，减持后其持股数由207,432股变更为206,952股，其持股变动比例为0.0009%。 |
| 批复内容 | 齐润平先生表示其并非故意违反相关规定，系疏忽所致，同时表示将加强对《全国中小企业股份转让系统信息披露规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关规则的学习，严格遵守股转系统的相关交易规则，杜绝此类情况再次发生，并委托公司董事会代向各位投资者表示歉意。公司董事会向各位投资者表示歉意，并且将督促公司股东及董事、监事、高级管理人员深入学习并严格执行相关法律法规，提高规范运作水平，避免再次出现股票违规交易行为。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
|
每日必读
发行与分配