| 警示 公告日期:2023-11-23 |
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| 标题 | 关于对欧胜采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第6号——内幕信息知情人管理及报送》 |
| 文件批号 | 北证监管执行函[2023]21号 |
| 批复原因 | 经查明， 欧胜存在以下违规事实：
湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称五新隧装、公司）副总经理欧胜于2023年9月20日通过竞价方式买入公司股票10,000股，成交金额135,382元，后于2023年11月20日卖出公司股票10,000股，成交金额为138,600元。欧胜买入和卖出公司股票间隔不足6个月，卖出股份数占其持有公司股份总数的100%，未在首次卖出股份的15个交易日前预先披露减持计划。针对上述持股情况变动，欧胜未能及时向公司报告。
2023年10月20日，公司披露回购股份方案，欧胜在就买卖公司股票自查时，未如实填报其自查期间（2023年4月19日至2023年10月20日）买入公司股票情况。
欧胜的上述行为违反了《证券法》第四十四条，《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）第1.5条、第2.4.1条、第2.4.3条、第2.4.4条、第2.4.10条，《北京证券交易所上市公司持续监管指引第6号——内幕信息知情人管理及报送》（以下简称《上市公司持续监管指引第6号》）第六条的规定，对违规行为负有责任。 |
| 批复内容 | 本所作出如下决定：对欧胜采取出具警示函的自律监管措施。 |
| 处理人 | 北京证券交易所监管执行部 |
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| 警示 公告日期:2023-06-06 |
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| 标题 | 关于对（拟）上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2023年5月） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 权益变动违规 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-01-11 |
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| 标题 | 关于对湖南晟和投资有限公司采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》 |
| 文件批号 | 北证监管执行函[2023]1号 |
| 批复原因 | 晟和投资原持有15,000,000股湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称“五新隧装”、公司）股份，占公司总股本的比例为16.67%。2022年11月17日至2022年11月25日，晟和投资通过集中竞价、大宗交易方式累计减持5,688,970股五新隧装股份，占公司总股本的6.32%，未在持股比例累计变动达到5%时停止交易。2022年11月25日，晟和投资披露《简式权益变动报告书》。 |
| 批复内容 | 对晟和投资采取出具警示函的自律监管措施。 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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