| 整改通知 公告日期:2024-02-06 |
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| 标题 | 关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2024年1月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 回购违规 |
| 批复内容 | 要求提交书面承诺 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2024-01-04 |
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| 标题 | 关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年12月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 权益变动违规 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-01-04 |
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| 标题 | 关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年12月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 权益变动违规 |
| 批复内容 | 要求提交书面承诺 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2023-12-06 |
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| 标题 | 关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年11月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 股份回购违规 |
| 批复内容 | 要求提交书面承诺 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-08-07 |
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| 标题 | 关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年7月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 权益变动违规 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2023-08-07 |
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| 标题 | 关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年7月)2 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 回购违规 |
| 批复内容 | 要求提交书面承诺 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-05-05 |
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| 标题 | 关于对（拟）上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2023年4月） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 股份回购违规 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2022-10-13 |
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| 标题 | 关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2022年9月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 重大会计差错 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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| 警示 公告日期:2022-08-03 |
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| 标题 | 关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2022年7月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 重大会计差错 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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| 警示 公告日期:2018-02-09 |
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| 标题 | 关于对上海洪鑫源实业有限公司采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《非上市公众公司收购管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 |
| 文件批号 | 股转系统发[2018]167号 |
| 批复原因 | 经查明，上海洪鑫源实业有限公司有以下违规事实：
2018年1月17日，上海洪鑫源实业有限公司通过做市转让的方式增持上海欧普泰科技创业股份有限公司（证券简称：欧普泰）股份，持有该股比例从9.01%变动为15.38%，持股比例变动分别达到挂牌公司已发行股份的10%、15%时未暂停股票交易。
上述行为违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.4条的规定，属于交易违规。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则》第6.1条，我司做出如下决定：
对上海洪鑫源实业有限公司采取出具警示函的自律监管措施。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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