| 警示 公告日期:2024-12-03 |
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| 标题 | 丹化科技:关于对丹化化工科技股份有限公司有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2021〕15号)第五十四条第四项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2021〕16号)第三十九条第四项、《上海证券交易所股 |
| 文件批号 | 上证公监函[2024]0252号 |
| 批复原因 | 丹化化工科技股份有限公司未及时履行关联交易的审议程序和信息披露义务,且未按规定在年度报告和半年度报告中披露关联交易。 |
| 批复内容 | 对丹化化工科技股份有限公司时任董事长李国方、时任总经理孙朝辉、时任董事丁伟东、时任董事周劲松、时任监事会主席杨军、时任监事谈翔、时任监事胡浩方予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 警示 公告日期:2024-09-30 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对丹化化工科技股份有限公司及李国方等人采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、第十四条第十项、第十五条第七项、第二十二条第一款及第二款第一项、第四十一条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内� |
| 文件批号 | 江苏证监局[2024]172号 |
| 批复原因 | 经查，为纾解丹化化工科技股份有限公司（以下简称丹化科技或公司）资金困难，自2022年8月起，丹化科技原控股股东、现第二大股东江苏丹化集团有限责任公司（以下简称丹化集团）陆续向丹化科技及其控股子公司江苏金之虹新材料有限公司、控股孙公司江苏金聚合金材料有限公司提供17笔借款共计3.315亿元，目前借款已归还1.805亿元，借款余额1.51亿元。上述资金往来构成关联交易，但公司未及时履行关联交易的审议程序和信息披露义务。此外，公司未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式》（证监会公告（2021）15号）第五十四条第四项及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号--半年度报告的内容与格式》（证监会公告（2021）16号）第三十九条第四项的规定，在2022年年度报告和2023年半年度报告中披露报告期内丹化集团提供借款形成的关联交易。直至2024年4月2日，公司才召开董事会对目前尚未归还的1.51亿元接受财务资助暨关联交易事项进行追认，并披露《接受财务资助暨关联交易公告》。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-09-26 |
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| 标题 | 丹化科技:关于公司及有关责任人收到江苏证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、第十四条第十项、第十五条第七项、第二十二条第一款及第二款第一项、第四十一条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内� |
| 文件批号 | 江苏证监局[2024]172号 |
| 批复原因 | 经查，为纾解丹化化工科技股份有限公司（以下简称丹化科技或公司）资金困难，自2022年8月起，丹化科技原控股股东、现第二大股东江苏丹化集团有限责任公司（以下简称丹化集团）陆续向丹化科技及其控股子公司江苏金之虹新材料有限公司、控股孙公司江苏金聚合金材料有限公司提供17笔借款共计3.315亿元，目前借款已归还1.805亿元，借款余额1.51亿元。上述资金往来构成关联交易，但公司未及时履行关联交易的审议程序和信息披露义务。此外，公司未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式》（证监会公告（2021）15号）第五十四条第四项及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号--半年度报告的内容与格式》（证监会公告（2021）16号）第三十九条第四项的规定，在2022年年度报告和2023年半年度报告中披露报告期内丹化集团提供借款形成的关联交易。直至2024年4月2日，公司才召开董事会对目前尚未归还的1.51亿元接受财务资助暨关联交易事项进行追认，并披露《接受财务资助暨关联交易公告》。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-05-21 |
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| 标题 | 丹化科技:关于对丹化化工科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2024]0114号 |
| 批复原因 | 经查明，因丹化化工科技股份有限公司（以下简称公司）连续多年亏损，难以从金融机构获得足够的融资贷款，自2023年8月起，公司原控股股东、现第二大股东江苏丹化集团有限责任公司（以下简称丹化集团）累计向公司提供财务资助1.51亿元，年化利率在6.5%-7%之间，高于目前3.45%的贷款市场报价利率，相关借款合同在各借款期限内的累计应付利息为652.27万元。公司未及时履行审议和披露程序，迟至2024年4月2日才召开董事会对已发生的1.51亿元接受财务资助暨关联交易事项进行追认，并披露《接受财务资助暨关联交易公告》。 |
| 批复内容 | 对丹化化工科技股份有限公司及时任董事会秘书成国俊、时任财务负责人蒋勇飞予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2023-05-25 |
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| 标题 | 丹化科技:关于上海证券交易所对公司2022年年度报告的信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]04397号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所的信息披露监管工作函 |
| 批复内容 | 公司对交易所的问询进行回复 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-06-16 |
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| 标题 | 丹化科技:关于上海证券交易所对公司2021年年度报告的信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0478号 |
| 批复原因 | 公司于2022年5月25日收到上海证券交易所《关于丹化化工科技股份有限公司2021年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2022】0478号） |
| 批复内容 | 公司对《工作函》提出的问题逐项进行了认真核查落实，现对《工作函》中涉及的事项回复如下 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2021-09-03 |
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| 标题 | 丹化科技:关于收到江苏证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2021]89号 |
| 批复原因 | 丹化化工科技股份有限公司：
经查，你公司存在以下违规行为：你公司2020年4月30日披露的《2019年年度报告》显示2019年净利润为-338,327,801.67元，2020年6月3日披露的《关于2019年年度报告的更正公告》对上述年报中多处数据、计量单位等编制填写错误进行了更正。你公司2020年7月1日披露《关于会计差错更正的公告》，会计差错更正导致上述年度净利润减少167,015,938.78元。2020年8月7日，你公司披露《关于会计差错更正事项的专项说明公告》及《2019年年度报告（第三次修订）》，虽未影响净利润，但对投资收益、资产减值损失等科目明细进行修正。 |
| 批复内容 | 现决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-28 |
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| 标题 | 丹化科技:控股股东关于丹化科技股票交易异常波动问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于丹化科技股票交易异常波动问询函的回复 |
| 批复内容 | 公司《关于股票交易异常波动的问询函》已收悉，经核查，现将有关事项复函如下： |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2021-03-08 |
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| 标题 | 丹化科技:关于对丹化化工科技股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2021]15号 |
| 批复原因 | 经查明，2020年4月30日，丹化化工科技股份有限公司（以下简称公司）披露的2019年年度报告显示，公司控股子公司上海丹升新材料科技中心（有限公司）、丹阳丹茂化工科技中心（有限合伙）参股内蒙古伊霖化工有限公司（以下简称伊霖化工），合计持股比例30.63%。根据公司2019年年度报告，公司未对相关长期股权投资账面价值计提减值准备。根据公司《2019年年报问询函的回复公告》，因未取得上述两家公司的财务审计报告，未获取充分、适当的审计证据，无法确定上述两项长期股权投资价值的合理性，公司年审会计师对公司2019年度财务报告出具保留意见。
2020年7月1日，公司披露《关于会计差错更正的公告》称，依据伊霖化工于2020年5月17日提交的2019年度财务审计报告，伊霖化工已出现明显损失迹象，因此对伊霖化工的长期股权投资账面值1.68亿元全额计提减值准备，并对公司2019年度财务报告进行会计差错更正。会计差错更正后，公司资产负债表项目中，调减长期股权投资1.67亿元，调减未分配利润1.63亿元，调减少数股东权益364.1万元；利润表项目中，调减投资收益9,161.05万元，调减资产减值损失7,540.55万元。相关会计差错影响公司2019年度归母净利润金额1.63亿元，占更正后归母净利润的37.64%。
2020年8月7日，公司披露《会计差错更正事项的专项说明公告》称，公司年审会计师对伊霖化工计提的预计负债进行调整，从而调整权益法下对伊霖化工的投资收益，并对长期股权投资的减值准备进行调整。会计差错更正后，公司投资收益调减7,100.10万元，资产减值损失调减9,601.50万元。本次调整主要为在对伊霖化工的长期股权投资全额计提减值损失的基础上对投资收益及资产减值损失的分配进行调整，未进一步影响公司主要财务数据。
此外，公司还在2020年6月3日披露的2019年年度报告更正公告中称，因公司工作人员疏忽，导致年度报告部分内容披露不准确，包括分季度经营活动产生的现金流量净额计算错误、成本分析中各项成本构成项目计算错误、货币单位遗漏、利润分配方案中2019年归属上市公司普通股股东净利润书写错误、预付款前5名名称及金额披露错误、其他应收款坏账准备期末余额串行、递延所得说相关项目余额披露错误、信用减值损失项目名称填写错误、重要非全资子公司上述股东收益填写错误、其他主体中的权益中丹升新材料科技中心（有限合伙）期末余额填写错误等。
公司对控股子公司参股企业资产减值损失计提不准确，导致2019年财务报告中资产负债表、利润表中部分科目金额披露不准确；同时，公司两次对财务报告进行会计差错更正，对控股子公司参股企业资产减值计提金额前后信息披露不一致，影响投资者知情权。此外，公司定期报告财务数据部分存在多处计算及数据错误，信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 对丹化化工科技股份有限公司和时任董事长王斌、时任董事兼总裁李国方、时任董事兼财务总监蒋勇飞予以通报批评。对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-04 |
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| 标题 | 关于丹化化工科技股份有限公司的定期报告信息披露二次监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0670号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年6月5日披露本问询函，并于2020年6月12日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-12 |
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| 标题 | 丹化科技关于收到上海证券交易所关于公司2019年年度报告的信息披露监管问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0471号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年5月12日披露本问询函，并于2020年5月19日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-12-09 |
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| 标题 | 《行政处罚决定书》((示范区)安监罚〔2019〕092023号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （示范区）安监罚[2019]092023号 |
| 批复原因 | 斯尔邦SIS系统T-1800低低液位联锁LSLL-18001摘除超过一个月，管理不符合要求。 |
| 批复内容 | 罚款9,000元 |
| 处理人 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-10-08 |
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| 标题 | 斯尔邦收到连云港市公安消防支队徐圩新区大队《行政处罚决定书》(连徐公(消)行罚决字(2019)0003号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 连徐公（消）行罚决字[2019]0003号 |
| 批复原因 | 斯尔邦建设的360万吨醇基多联产一期工程公用工程及辅助设施房建工程（中央控制室）未进行消防设计备案。 |
| 批复内容 | 2,000元罚款 |
| 处理人 | 连云港市公安消防支队徐圩新区大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-10-08 |
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| 标题 | 斯尔邦收到连云港市公安消防支队徐圩新区大队《行政处罚决定书》(连徐公(消)行罚决字(2019)0002号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 连徐公（消）行罚决字[2019]0002号 |
| 批复原因 | 斯尔邦建设的360万吨/年醇基多联产一期工程公用工程及辅助设施房建工程（SS-1600变电所）未进行消防设计备案。 |
| 批复内容 | 2,000元罚款 |
| 处理人 | 连云港市公安消防支队徐圩新区大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-10-08 |
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| 标题 | 斯尔邦收到连云港市公安消防支队徐圩新区大队《行政处罚决定书》(连徐公(消)行罚决字(2019)0004号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 连徐公（消）行罚决字[2019]0004号 |
| 批复原因 | 斯尔邦建设的360万吨/年醇基多联产一期工程釜式法/管式法-LDPE/EVA装建工程（化学品储存间）未进行消防设计备案。 |
| 批复内容 | 1,000元罚款 |
| 处理人 | 连云港市公安消防支队徐圩新区大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-10-08 |
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| 标题 | 斯尔邦收到连云港市公安消防支队徐圩新区大队《行政处罚决定书》(连徐公(消)行罚决字(2019)0005号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 连徐公（消）行罚决字[2019]0005号 |
| 批复原因 | 斯尔邦建设的360万吨/年醇基多联产一期工程公用工程及辅助设施房建工程（1#仓库、2#仓库、3#仓库、4#仓库、5#仓库、6#仓库）未进行消防设计备案。 |
| 批复内容 | 2,000元罚款 |
| 处理人 | 连云港市公安消防支队徐圩新区大队 |
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| 监管关注 公告日期:2019-08-06 |
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| 标题 | 关于对丹化化工科技股份有限公司控股股东江苏丹化集团有限责任公司予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2019]0074号 |
| 批复原因 | 经查明，2018年10月20日，丹化化工科技股份有限公司（以下简称丹化科技或公司）披露控股股东江苏丹化集团有限责任公司（以下简称控股股东或丹化集团）拟增持公司股份的公告，丹化集团计划于上述公告披露之日起6个月内增持公司股份，累计增持金额不低于人民币5,000万元，未设置价格区间。2019年4月20日，公司披露增持计划实施结果公告，称截至增持计划到期日，控股股东因资金筹措问题，本次实际投入增持资金2,508.33万元，未完成投入5,000万元的预期，实际增持比例占增持承诺下限的50.17%。
公司控股股东丹化集团面向全市场公开披露的增持计划，涉及全体投资者对公司发展前景和投资价值的判断，可能对公司股价和投资者决策造成重大影响，是市场高度关注的重大事项。相关增持主体应当根据自身资金实力、履行能力等，审慎确定增持规模。一旦作出增持计划并对外披露，理应严格遵守、及时履行，以明确市场预期。但丹化集团未按照前期披露的增持计划实施增持，实际增持金额仅达到承诺金额下限的50.17%，其前期披露增持计划不够审慎，损害了投资者的合理预期，可能对投资者决策造成误导。 |
| 批复内容 | 对丹化化工科技股份有限公司控股股东江苏丹化集团有限责任公司予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-07-15 |
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| 标题 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)安全生产监督管理局对江苏斯尔邦石化有限公司《行政处罚决定书》((示范区)安监管罚〔2016〕092001号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （示范区）安监管罚[2016]092001号 |
| 批复原因 | 斯尔邦的丙烯腈、MMA装置项目危险作业制度落实不到位，涉及动火、盲板抽堵、有限空间等危险作业作业票填写不规范，且未建立变更管理、危险化学品重大危险源管理等相关安全管理制度。 |
| 批复内容 | 10,000元罚款。 |
| 处理人 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-07-15 |
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| 标题 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)安全生产监督管理局对江苏斯尔邦石化有限公司《行政处罚决定书》((示范区)安监罚〔2017〕092009号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （示范区）安监罚[2017]092009号 |
| 批复原因 | 斯尔邦的MTO装置区域内有人使用非防爆手机进行拍照、通讯，在危险物区域未采取可靠的安全措施。 |
| 批复内容 | 20,000元罚款。 |
| 处理人 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-07-15 |
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| 标题 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)安全生产监督管理局对江苏斯尔邦石化有限公司《行政处罚决定书》((示范区)安监罚〔2018〕092001号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （示范区）安监罚[2018]092001号 |
| 批复原因 | 斯尔邦EO事业部从业人员三级安全教育档案未如实记录安全生产教育和培训情况。 |
| 批复内容 | 5,000元罚款。 |
| 处理人 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-07-15 |
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| 标题 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)安全生产监督管理局对江苏斯尔邦石化有限公司《行政处罚决定书》((示范区)安监罚〔2018〕092003号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （示范区）安监罚[2018]092003号 |
| 批复原因 | 斯尔邦SAP装置未进行重大危险源备案。 |
| 批复内容 | 警告，10,000元罚款。 |
| 处理人 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)安全生产监督管理局 |
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| 整改通知 公告日期:2019-07-15 |
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| 标题 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)安全生产监督管理局对江苏斯尔邦石化有限公司《责令限期整改指令书》((示范区)安监责改[2017]092048号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （示范区）安监责改[2017]092048号 |
| 批复原因 | 斯尔邦存在被相关安全主管部门要求整改的情形。 |
| 批复内容 | 要求整改消防泡沫结合器与罐体不足15米、罐区未设置巡检过桥、缺少人体静电释放器、职业卫生告知牌不完整、装车区无警示线、缺少应急器材等隐患问题。 |
| 处理人 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)安全生产监督管理局 |
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| 整改通知 公告日期:2019-07-15 |
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| 标题 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)安全生产监督管理局对江苏斯尔邦石化有限公司《责令限期整改指令书》((示范区)安监责改[2018]092006号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （示范区）安监责改[2018]092006号 |
| 批复原因 | 斯尔邦存在被相关安全主管部门要求整改的情形。 |
| 批复内容 | 要求整改重大危险源管理及评价报告存在错误或缺陷、安全管理制度不完善、装置现场联锁机泵没有在联轴器保护罩醒目位置注明联锁等隐患问题。 |
| 处理人 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)安全生产监督管理局 |
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| 整改通知 公告日期:2019-07-15 |
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| 标题 | 连云港市应急管理局对江苏斯尔邦石化有限公司《责令限期整改指令书》((示范区)安监责改[2019]2018号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （示范区）安监责改[2019]2018号 |
| 批复原因 | 斯尔邦存在被相关安全主管部门要求整改的情形。 |
| 批复内容 | 要求整改分液罐液位计底部排放口易泄漏、部分设备螺栓未满扣、防火堤内侧与地面连接处存在开裂、部分储罐体未全部支撑在罐壁上、防火堤与水封间的管道上设置的隔断阀不易开关等隐患问题。 |
| 处理人 | 连云港市应急管理局 |
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| 整改通知 公告日期:2019-07-15 |
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| 标题 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)环境保护局对江苏斯尔邦石化有限公司《责令整改通知书》(示范区环责改字[2019]9号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 示范区环责改字[2019]9号 |
| 批复原因 | 斯尔邦存在被要求责令整改的情况。 |
| 批复内容 | 要求整改部分危废分类存放间隙较小、库存量较大、部分包装物标识批次、生产日期未填写等问题。 |
| 处理人 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)环境保护局 |
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| 问讯 公告日期:2019-07-14 |
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| 标题 | 关于对丹化化工科技股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案的信息披露二次问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]1008号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对丹化化工科技股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案的信息披露二次问询函，上证公函[2019]1008号。 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函后立即将本函对外披露，同时在收到本函后5个交易日内，针对上述问题书面回复我部，并对重大资产重组预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2019-06-29 |
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| 标题 | 丹化科技关于收到上海证券交易所对公司发行股份购买资产暨关联交易预案的审核意见函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0947号 |
| 批复原因 | 收到关于丹化化工科技股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函，上证公函[2019]0947号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2019年7月8日之前，针对上述问题书面回复我部并对重大资产重组预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 警示 公告日期:2019-06-21 |
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| 标题 | 丹化科技关于第一大股东收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2019]65号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司存在以下问题：
2018年10月20日，丹化化工科技股份有限公司（以下简称丹化科技或公司）发布关于第一大股东计划增持公司股份的公告，披露你公司或你公司全资子公司计划在增持公告披露之日起6个月内，在二级市场以集中竞价方式增持公司股份，增持金额不少于5000万元，以自有资金实施增持计划。2019年4月20日，公司发布关于第一大股东增持公司股份结果的公告。在增持实施期的6个月内，你公司及你公司全资子公司实际累计增持金额2508.33万元，与此前有关6个月内增持股份金额不少于5000万元的承诺不相符。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告[2013]55号）第六条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2018-10-01 |
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| 标题 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)环境保护局对江苏斯尔邦石化有限公司《整改通知书》(2018.10) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 斯尔邦存在被要求责令整改的情况。 |
| 批复内容 | 要求整改危险废物库存量大、危险废物应急演练、培训材料不全等问题。 |
| 处理人 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)环境保护局 |
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| 问讯 公告日期:2018-09-20 |
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| 标题 | 关于丹化化工科技股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]2510号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对丹化化工科技股份有限公司 发行股份购买资产预案信息披露的问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司在2018 年9 月26 日之前，针对上述问题书面回复我部，并对重大资产重组预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2017-10-01 |
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| 标题 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)环境保护局对江苏斯尔邦石化有限公司《责令改正通知书》(2017.10) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 斯尔邦存在被要求责令整改的情况。 |
| 批复内容 | 要求整改危废仓库标识牌不规范、危废标签内容填写等问题。 |
| 处理人 | 国家东中西区域合作示范区(连云港徐圩新区)环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 斯尔邦收到连云港市公安消防支队徐圩新区大队《行政处罚决定书》(连徐公(消)行罚决字(2016)0030号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 连徐公（消）行罚决字[2016]0030号 |
| 批复原因 | 斯尔邦丙烯罐组雨淋阀组信号蝶阀存在故障、消防设施未保持完好有效。 |
| 批复内容 | 5,000元罚款 |
| 处理人 | 连云港市公安消防支队徐圩新区大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 斯尔邦收到中国连云港海关《行政处罚决定书》(海关缉违字[2016]7号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 海关缉违字[2016]7号 |
| 批复原因 | 斯尔邦进口破碎机税则号列申报错误。 |
| 批复内容 | 1,500元罚款 |
| 处理人 | 中国连云港海关 |
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| 警告 公告日期:2016-12-26 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书(沪[2016]7号) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 沪[2016]7号 |
| 批复原因 | 经查明，当事人董荣亭存在以下违法事实：
2015年4月27日至7月6日，董荣亭均为丹化科技持股5%以上股东。在上述期间，董荣亭证券账户通过二级市场累计买入丹化科技A股41,874,535股，累计卖出30,861,808股，交易亏损4,148,397.71元。以上事实，有董荣亭证券账户及银行账户开户资料、交易流水、相关当事人询问笔录、丹化科技相关公告、情况说明等证据证明，足以认定。
董荣亭上述行为属于《证券法》第四十七条第一款规定的“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入”的行为，构成《证券法》第一百九十五条所述违法行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条，我局决定：对董荣亭给予警告，并处十万元罚款。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2016-05-17 |
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| 标题 | 丹化科技关于对公司2015年年报的事后审核意见的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0467号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的《关于对丹化化工科技股份有限公司2015年年报的事后审核意见函》（上证公函【2016】0467号）。 |
| 批复内容 | 现根据上海证券交易所的要求，公司就审核意见进行答复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 公开谴责 公告日期:2016-02-02 |
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| 标题 | 关于对丹化化工科技股份有限公司股东董荣亭予以公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2016]7号 |
| 批复原因 | 经查明，截至2014年11月19日，董荣亭持有丹化化工科技股份有限公司（以下简称“丹化科技”或“公司”）股份4,022.63万股，占丹化科技已发行股份的5.166%。
2015年6月30日，董荣亭买入丹化科技143.41万股，又卖出100万股；7月1日，董荣亭买入丹化科技194.55万股，又卖出192.80万股；7月2日，董荣亭买入丹化科技18.25万股，又卖出6.91万股；7月3日，董荣亭买入丹化科技312.46万股；7月6日，董荣亭买入丹化科技273.61万股，又卖出105.33万股。
另经核实，董荣亭在发生前述股票买卖行为后，于7月27日由其本人并受部分中小股东委托，以书面形式向丹化科技递交2015年中期利润分配的提案，提议公司2015年中期利润分配预案为：以截至2015年6月30日公司股本总数为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。
董荣亭作为持有公司5%以上股份的股东，在6个月内买入后又卖出丹化科技股票，以及在卖出后又买入的行为，均构成了短线交易，违反了《证券法》第47条和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第3.1.6条等规定，且其在提议高送转前的短期内多次发生该类违规，交易股份数额和金额巨大，违规情节严重。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称“本所”）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定:对丹化科技股东董荣亭予以公开谴责。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-11-11 |
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| 标题 | 丹化科技关于对上海证券交易所问询函的答复公告 |
| 相关法规 | 《公司法》 |
| 文件批号 | 上证公函[2015]1878号 |
| 批复原因 | 公司于2015年11月9日收到上海证券交易所《关于丹化化工科技股份有限公司股东增加股东大会临时议案相关事项的问询函》（上证公函【2015】1878号）。
2015年11月9日，你公司披露关于股东增加股东大会临时提案的说明公告。公告称，11月6日和7日公司股东董荣亭先生委托他人和通过电子邮件向公司递交了五份书面材料，要求公司临时股东大会增加5个临时提案。你公司仅将其中1项提案提交股东大会审议，其余4项提案不提交股东大会审议。
鉴于上述情况，请你公司核实以下事项并予以披露：
一、请公司补充披露针对股东增加股东大会临时提案所履行的决策程序。
二、请公司依据《公司法》第一百零二条规定核实，股东提出的临时提案的内容是否属于股东大会职权范围，是否有明确议题和具体决议事项。
三、请公司控股股东就本次提交股东大会审议的临时提案发表表决意向，并予以披露。
请你公司于11月11日前核实相关事项，并履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 公司现就该问询函相关内容予以答复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-11-10 |
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| 标题 | 丹化科技关于公司收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》 |
| 文件批号 | 上证公函[2015]1878号 |
| 批复原因 | 公司于2015年11月9日收到上海证券交易所《关于丹化化工科技股份有限公司股东增加股东大会临时议案相关事项的问询函》（上证公函【2015】1878号）。
2015年11月9日，你公司披露关于股东增加股东大会临时提案的说明公告。公告称，11月6日和7日公司股东董荣亭先生委托他人和通过电子邮件向公司递交了五份书面材料，要求公司临时股东大会增加5个临时提案。你公司仅将其中1项提案提交股东大会审议，其余4项提案不提交股东大会审议。
鉴于上述情况，请你公司核实以下事项并予以披露：
一、请公司补充披露针对股东增加股东大会临时提案所履行的决策程序。
二、请公司依据《公司法》第一百零二条规定核实，股东提出的临时提案的内容是否属于股东大会职权范围，是否有明确议题和具体决议事项。
三、请公司控股股东就本次提交股东大会审议的临时提案发表表决意向，并予以披露。
请你公司于11月11日前核实相关事项，并履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 公司现全文公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-03-25 |
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| 标题 | 丹化化工科技股份有限公司关于对公司2014年年报的事后审核意见的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0220号 |
| 批复原因 | 近日，公司收到上海证券交易所《关于对丹化化工科技股份有限公司2014年年报的事后审核意见函》（上证公函【2015】0220号），《审核意见函》要求公司就审核意见给与答复。
一、关于公司行业情况
1.公司对行业和竞争力的分析
2.煤制乙二醇的成本及售价等行业状况
3.草酸价格的变化
二、关于公司生产经营
1.扣除非经常性损益后的净利润
2.环保信息披露
三、关于公司财务数据
1.管理费用、销售与营业收入反向变动
2.应收账款大幅下降原因
3.各项融资成本对损益的影响
4.非流动资产处置交易披露
5.政府补助披露 |
| 批复内容 | 现根据上海证券交易所的要求，公司就审核意见予以答复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-01-27 |
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| 标题 | 关于对丹化化工科技股份有限公司股东董荣亭予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2015]0002号 |
| 批复原因 | 董荣亭，丹化化工科技股份有限公司股东。
经查明，截至2014年6月，董荣亭持有丹化化工科技股份有限公司（以下简称“丹化科技”）A股30041591股、B股3888205股，并通过控股公司王朝艺术发展有限公司持有丹化科技A股206607股。其后，董荣亭通过上海证券交易所集合竞价交易系统增持丹化科技A股6089944股，至2014年11月19日，合计持有丹化科技股票40226347股，占丹化科技总股本的5.1663%。董荣亭在增持丹化科技的股份达到其已发行股份的5%时，未按照《证券法》第86条和《上市公司收购管理办法》第13条的规定停止交易。
董荣亭的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条和第3.1.6条等有关规定。 |
| 批复内容 | 我部对此予以关注。
上市公司股东应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序，并认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2014-04-22 |
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| 标题 | 丹化化工科技股份有限公司关于对2013年年度报告事后审核意见回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2014]0224号 |
| 批复原因 | 近日，公司收到上海证劵交易所《关于对丹化化工科技股份有限公司2013年年报的事后审核意见函》（上证公函【2014】0224号），《审核意见函》中指出公司2013年年报披露的相关信息存在问题。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所要求，公司对《审核意见函》中提到的问题进行了回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-04-22 |
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| 标题 | 关于对丹化化工科技股份有限公司和董事会秘书沈雅芸予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2014]0019号 |
| 批复原因 | 经查明，公司2013年非流动资产处置损失302万元，超过公司2012年度公司合并报表归属母公司的净利润为2,775万元的10%，公司未及时披露。 |
| 批复内容 | 公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第2.1条、第9.2条等有关规定,董事会秘书沈雅芸未勤勉尽责,对公司的违规行为负有相应责任,违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺，我部对此予以关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2007-09-25 |
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| 标题 | 丹化化工科技股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2007]285号 |
| 批复原因 | 规范运作方面、内部控制方面、独立性方面存在问题。
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| 批复内容 | 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号的要求，公司于2007年上半年对公司的治理状况进行了自查。公司五届五次董事会会议于6月30日审议通过了《公司治理专项活动自查报告和整改计划》，并于7月3日对外公告。2007年7月20日起，上海证监局对公司的专项治理情况进行了现场检查，并于8月30日对公司下发了"沪证监公司字[2007]285号"《关于丹化化工科技股份有限公司治理状况整改通知书》。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2007-01-19 |
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| 标题 | 大盈现代农业股份有限公司关于公司被中国证监会立案调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 2007证监立通字001号 |
| 批复原因 | 因原股东涉嫌违反证券法规一案。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 证监会上海稽查局 |
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| 整改通知 公告日期:2004-06-01 |
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| 标题 | 大盈现代农业股份有限公司关于中国证监会上海监管局巡检提出问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证司[2003]121号 |
| 批复原因 | 资金占用及公司代管大股东关联公司帐务等方面的问题。 |
| 批复内容 | 根据2003年8月12日中国证监会上海监管局沪证司[2003]121号《限期整改通知书》中提出若干具体整改事项,本公司已于2003年9月13日、2004年1月7日、2004年3月16日对巡检提出的问题整改进展情况在《上海证券报》和《香港商报》上进行了三次披露。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2004-03-09 |
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| 标题 | 董事会关于中国证券监督管理委员会对公司进行行政处罚决定的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司未在法定的期限内公开披露2002年年度报告 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2004-03-09 |
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| 标题 | 董事会关于中国证券监督管理委员会对公司进行责令整改通知的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未在法定的期限内公开披露2002年年度报告。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2004-01-07 |
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| 标题 | 关于中国证监会上海证券监管办公室巡检提出问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证司[2003]121号 |
| 批复原因 | 关联方占用本公司资金；运作不规范；董事长辞职未通过； |
| 批复内容 | 我司于2003年8月12日接到贵办沪证司〖2003〗121号《限期整改通知书》 ,对贵办在通知书中提出若干具体整改事项,我司已责成专人负责,对该等事项在调查核实的基础上,制定了具体的整改方案,落实相关职能部门付诸实施,并在2003年9月13日上海证券报和香港商报上对整改情况予以第一次披露,现根据规定对整改工作进展情况再向贵办提交整改报告如下。
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| 处理人 | 中国证监会 |
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| 公开谴责 公告日期:2003-12-02 |
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| 标题 | 关于对大盈现代农业股份有限公司原任董事公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 第一大股东股权转让拖延2年半后才进行信息批露 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2003-09-13 |
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| 标题 | 大盈现代农业股份有限公司关于中国证监会上海证券监管办公室巡检提出问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《上市规则》、《公司章程》 |
| 文件批号 | 沪证司[2003]121号 |
| 批复原因 | 为大股东关联公司违规提供担保；公司董、监事会运作不规范；董事长辞职未通过；日常资金管理未加强； |
| 批复内容 | 我司于2003年8月12日接到贵办沪证司〖2003〗121号《限期整改通知书》,对贵办在通知书中提出若干具体整改事项,我司已责成专人负责,在对该等事项形成经过原因的调查核实基础上,制定具体整改方案后,指定相关职能部门付诸实施。现根据整改工作进展情况向贵办提交整改报告如下。
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| 处理人 | 上海证管办 |
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| 稽查 公告日期:2003-08-06 |
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| 标题 | 大盈现代农业股份有限公司重大事项公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未按期披露2002年年度报告 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 证监会上海稽查局 |
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| 公开谴责 公告日期:2003-05-14 |
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| 标题 | 关于对大盈现代农业股份有限公司全体董事、监事进行公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《关于做好上市公司2002年年度报告有关工作的通知》、《关于做好上市公司2003年第一季度季度报告工作的通知》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未在法定期限内披露2002年年度报告和2003年第一季度季度报告 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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每日必读
发行与分配