| 股东大会通知 公告日期:2024-10-31 |
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| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2024-10-31 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 公司2024年前三季度利润分配方案
2.00 关于修改公司《对外担保管理制度》的议案
3.00 关于修改公司《募集资金管理制度》的议案 |
| 审议内容 | 利润分配方案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2024-04-30 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2024-04-30 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 公司2023年度董事会工作报告
2.00 公司2023年度监事会工作报告
3.00 公司独立董事2023年度述职报告
4.00 公司2023年年度报告及其摘要
5.00 公司2023年度利润分配方案
6.00 关于公司2023年度日常关联交易执行情况及预计2024年度日常关联交易的议案(须逐项表决，相关关联方股东回避表决)
6.01 与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的法人(或者其他组织)的关联交易
6.02 与公司5%以上股东太原钢铁(集团)有限公司及其一致行动人的关联交易
6.03 与公司5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其一致行动人的关联交易
6.04 与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易事项
6.05 除上述关联交易外，审议与具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形的关联自然人及其直接或间接控制的，或者担任董事(不含同为双方的独立董事)、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的其它关联方的关联交易
6.06 除上述关联交易外，与过去十二个月内或根据相关协议安排在未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形之一的法人(或者其他组织)或自然人的关联交易
7.00 关于续聘会计师事务所的议案
8.00 公司《股东分红回报规划(2024年-2026年)》
9.00 公司董事2023年度薪酬执行情况及2024年度薪酬发放方案
10.00 公司监事2023年度薪酬执行情况及2024年度薪酬发放方案
11.00 公司高级管理人员2023年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明
12.00 关于申请开展北京证券交易所股票做市交易业务的议案
13.00 关于修改《公司章程》的议案
14.00 关于修改公司《董事会议事规则》的议案
15.00 关于修改公司《股东大会议事规则》的议案
16.00 关于修改公司《独立董事制度》的议案
17.00 关于修改公司《募集资金管理制度》的议案
18.00 关于修改公司《关联交易管理制度》的议案
19.00 关于修改公司《累积投票实施细则》的议案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2023-04-28 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2023-04-28 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 公司2022年度董事会工作报告
2.00 公司2022年度监事会工作报告
3.00 公司独立董事2022年度述职报告
4.00 公司2022年年度报告及其摘要
5.00 公司2022年度利润分配方案
6.00 关于公司2022年度日常关联交易执行情况及预计2023年度日常关联交易的议案(须逐项表决，相关关联方股东回避表决)
6.01 与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的法人(或者其他组织)的关联交易
6.02 与公司5%以上股东太原钢铁(集团)有限公司及其一致行动人的关联交易
6.03 与公司5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其一致行动人的关联交易
6.04 与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易事项
6.05 除上述关联交易外，审议与具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形的关联自然人及其直接或间接控制的，或者担任董事(不含同为双方的独立董事)、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的其它关联方的关联交易
6.06 除上述关联交易外，与过去十二个月内或根据相关协议安排在未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形之一的法人(或者其他组织)或自然人的关联交易
7.00 关于续聘会计师事务所的议案
8.00 公司董事2022年度薪酬执行情况及2023年度薪酬发放方案
9.00 公司监事2022年度薪酬执行情况及2023年度薪酬发放方案
10.00 公司高级管理人员2022年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明
11.00 关于修改《公司章程》的议案
12.00 关于修改公司《股东大会议事规则》的议案
13.00 关于修改公司《董事会议事规则》的议案
14.00 关于修改公司《监事会议事规则》的议案
15.00 关于修改公司《关联交易管理制度》的议案
16.00 关于修改公司《募集资金管理制度》的议案
17.00 关于对公司发行境内外债务融资工具进行一般性授权的议案(须逐项表决)
17.01 发行主体、发行规模及发行方式
17.02 债务融资工具的品种
17.03 债务融资工具的期限
17.04 债务融资工具的发行价格及利率
17.05 担保及其他增信安排
17.06 募集资金用途
17.07 发行对象及向公司股东配售的安排
17.08 债务融资工具的上市及挂牌转让安排
17.09 债务融资工具的偿债保障措施
17.10 决议有效期
17.11 发行境内外债务融资工具的授权事项 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2022-04-28 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2022-04-28 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 公司2021年度董事会工作报告
2.00 公司2021年度监事会工作报告
3.00 公司独立董事2021年度履职报告
4.00 公司2021年年度报告及其摘要
5.00 公司2021年度利润分配方案
6.00 关于公司2021年度日常关联交易执行情况及预计2022年度日常关联交易的议案(须逐项表决，相关关联方股东回避表决)
6.01 与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的法人或其他组织的关联交易
6.02 与公司5%以上股东太原钢铁(集团)有限公司及其一致行动人的关联交易
6.03 与公司5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其一致行动人的关联交易
6.04 与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易
6.05 除上述关联交易外，与具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事(不含同为双方的独立董事)、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的其它关联方的关联交易
6.06 除上述关联交易外，与过去或未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形之一的法人或自然人的关联交易
7.00 关于变更会计师事务所的议案
8.00 公司董事2021年度薪酬执行情况及2022年度薪酬发放方案
9.00 公司监事2021年度薪酬执行情况及2022年度薪酬发放方案
10.00 公司高级管理人员2021年履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明
11.00 关于选举公司第四届监事会监事的议案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2021-12-14 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2021-12-14 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于修改《公司章程》的议案
2.00 关于修改公司《董事会议事规则》的议案
3.00 关于修改公司《监事会议事规则》的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2021-04-20 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2021-04-20 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 公司2020年度董事会工作报告
2.00 公司2020年度监事会工作报告
3.00 公司2020年年度报告及其摘要
4.00 公司2020年度利润分配方案
5.00 关于公司2020年度日常关联交易执行情况及预计2021年度日常关联交易的议案(须逐项表决，相关关联方股东回避表决)
5.01 与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的法人或其他组织的关联交易
5.02 与公司5%以上股东太原钢铁(集团)有限公司及其一致行动人的关联交易
5.03 与公司5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其一致行动人的关联交易
5.04 与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易
5.05 除上述关联交易外，与具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司的其它关联方的关联交易
5.06 上述关联交易外，与过去或未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人或自然人的关联交易
6.00 关于续聘会计师事务所的议案
7.00 公司《股东分红回报规划(2021年-2023年)》
8.00 公司董事2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬发放方案
9.00 公司监事2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬发放方案
10.00 公司高级管理人员2020年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2020-11-25 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2020-11-25 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于修改《公司章程》的议案
2.00 关于修改公司《股东大会议事规则》的议案
3.00 关于修改公司《董事会议事规则》的议案
4.00 关于修改公司《监事会议事规则》的议案
5.00 关于修改公司《关联交易管理制度》的议案
累积投票提案： 采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
6.00 关于董事会换届选举非独立董事的议案
6.01 选举侯巍先生为第四届董事会非独立董事
6.02 选举刘鹏飞先生为第四届董事会非独立董事
6.03 选举王怡里先生为第四届董事会非独立董事
6.04 选举李小萍女士为第四届董事会非独立董事
6.05 选举周金晓先生为第四届董事会非独立董事
6.06 选举夏贵所先生为第四届董事会非独立董事
7.00 关于董事会换届选举独立董事的议案
7.01 选举邢会强先生为第四届董事会独立董事
7.02 选举朱祁先生为第四届董事会独立董事
7.03 选举李海涛先生为第四届董事会独立董事
7.04 选举郭洁女士为第四届董事会独立董事
8.00 关于监事会换届选举的议案
8.01 选举焦杨先生为第四届监事会监事
8.02 选举郭志宏先生为第四届监事会监事
8.03 选举刘奇旺先生为第四届监事会监事
8.04 选举王玉岗先生为第四届监事会监事
8.05 选举李国林先生为第四届监事会监事
8.06 选举武爱东先生为第四届监事会监事
8.07 选举白景波先生为第四届监事会监事
8.08 选举崔秋生先生为第四届监事会监事 |
| 审议内容 | 董事换届议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2020-04-28 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2020-04-28 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 公司2019年度董事会工作报告
2.00 公司2019年度监事会工作报告
3.00 公司2019年年度报告及其摘要
4.00 公司2019年度利润分配方案
5.00 关于公司2019年日常关联交易执行情况及预计2020年日常关联交易的议案(须逐项表决，相关关联方股东回避表决)
5.01 与山西金融投资控股集团有限公司及其控制的企业的关联交易
5.02 与公司5%以上股东太原钢铁(集团)有限公司、山西国际电力集团有限公司及其一致行动人的关联交易
5.03 与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易
5.04 除上述关联交易外，与具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司的其它关联方的关联交易
5.05 除上述关联交易外，与过去或未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人或自然人的关联交易
6.00 关于续聘会计师事务所的议案
7.00 公司前次募集资金使用情况报告
8.00 公司董事2019年度薪酬执行情况及2020年度薪酬发放方案
9.00 公司监事2019年度薪酬执行情况及2020年度薪酬发放方案
10.00 公司高级管理人员2019年履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明
11.00 关于修改《公司章程》的议案
12.00 关于修改公司《股东大会议事规则》的议案
13.00 关于修改公司《董事会议事规则》的议案
14.00 关于修改公司《监事会议事规则》的议案
15.00 关于修改公司《股东大会网络投票实施细则》的议案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2020-04-18 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2020-04-18 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请股东大会延长公司配股公开发行决议有效期及授权有效期的议案 |
| 审议内容 | 配股方案的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2020-03-13 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2020-03-13 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于对公司发行境内外债务融资工具进行一般性授权的议案(须逐项表决)
1.01 发行主体、发行规模及发行方式
1.02 债务融资工具的品种
1.03 债务融资工具的期限
1.04 债务融资工具的利率
1.05 担保及其他安排
1.06 募集资金用途
1.07 发行价格
1.08 发行对象及债务融资工具发行向公司股东配售的安排
1.09 债务融资工具的上市及挂牌转让安排
1.10 债务融资工具的偿债保障措施
1.11 决议有效期
1.12 发行境内外债务融资工具的授权事项 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2020-01-23 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2020-01-23 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 公司关于拟调整业务范围暨修改公司章程的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2019-12-13 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2019-12-13 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于变更剩余募集资金用途永久补充流动资金的议案
2.00 关于续聘会计师事务所的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2019-04-23 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2019-04-23 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 公司2018年度董事会工作报告
2.00 公司2018年度监事会工作报告
3.00 公司2018年年度报告及其摘要
4.00 公司2018年度利润分配方案
5.00 关于公司2018年日常关联交易执行情况及预计2019年日常关联交易的议案(须逐项表决，相关关联方股东回避表决)
5.01 公司与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司的关联交易
5.02 公司与太原钢铁(集团)有限公司及其关联公司的关联交易
5.03 公司与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易
5.04 公司与德意志银行股份有限公司及其关联公司的关联交易
5.05 除上述关联交易外，公司与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的其它关联方发生的关联交易
5.06 除上述关联交易外，公司与具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人的关联交易
5.07 除上述关联交易外，公司与过去十二个月内，曾具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人或自然人的关联交易
6.00 公司董事2018年度薪酬执行情况及2019年度薪酬发放方案
7.00 公司监事2018年度薪酬执行情况及2019年度薪酬发放方案
8.00 公司高级管理人员2018年履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明
9.00 关于设立资产管理子公司的议案
10.00 关于公司2019年度配股公开发行方案的议案(须逐项表决)
10.01 发行股票的种类和面值
10.02 发行方式
10.03 配股基数、比例和数量
10.04 定价原则及配股价格
10.05 配售对象
10.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
10.07 发行时间
10.08 承销方式
10.09 本次配股募集资金投向
10.10 本次配股决议的有效期限
10.11 上市地点
11.00 关于公司2019年度配股公开发行预案的议案
12.00 关于公司向原股东配售股份摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案
13.00 关于公司2019年度配股公开发行募集资金使用可行性报告的议案
14.00 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
15.00 关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理公司本次配股相关事宜的议案
16.00 关于修改《公司章程》的议案
17.00 关于修改《公司股东大会议事规则》的议案
18.00 关于修改《公司董事会议事规则》的议案
19.00 关于修改《公司独立董事制度》的议案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案,配股方案的议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2018-11-30 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2018-11-30 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于修改《公司章程》的议案
2.00 关于修订公司《关联交易管理制度》的议案
3.00 关于为公司董事、监事及高级管理人员投保责任保险的议案
4.00 关于发行公司两融资产证券化的议案
4.01 发行规模
4.02 发行方式
4.03 发行期限
4.04 债券利率及确定方式
4.05 发行对象
4.06 募集资金用途
4.07 上市安排
4.08 担保安排
4.09 偿债保障措施
4.10 决议有效期
4.11 本次发行的授权事项 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2018-07-25 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2018-07-25 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案
1.01 选举李华先生为公司第三届董事会非独立董事
1.02 选举夏贵所先生为公司第三届董事会非独立董事
2.00 修订公司《募集资金管理办法》的议案
3.00 修订公司《关联交易管理制度》的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2018-04-03 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2018-04-03 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 公司2017年度董事会工作报告
2.00 公司2017年度监事会工作报告
3.00 公司2017年年度报告及其摘要
4.00 公司2017年度利润分配方案
5.00 公司《股东分红回报规划(2018年-2020年)》
6.00 关于公司2017年日常关联交易执行情况及预计2018年日常关联交易的议案(须逐项表决，相关关联方股东回避表决)
6.01 与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司的关联交易
6.02 与太原钢铁(集团)有限公司及其关联公司的关联交易
6.03 与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易
6.04 除上述关联交易外，与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织等其它关联方发生的关联交易
6.05 与德意志银行股份有限公司及其关联公司、公司与具有《深交所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人、公司与过去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人或自然人的关联交易
7.00 关于续聘会计师事务所的议案
8.00 公司董事、监事2017年度薪酬执行情况及2018年度薪酬发放方案
9.00 公司高级管理人员2017年履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明
10.00 关于公司发行次级债券的议案(须逐项表决)
10.01 发行规模
10.02 发行方式
10.03 发行期限
10.04 债券利率及确定方式、展期和利率调整
10.05 发行对象
10.06 募集资金用途
10.07 上市安排
10.08 担保安排
10.09 偿债保障措施
10.10 决议有效期
10.11 本次发行的授权事项
11.00 关于公司发行短期融资券的议案(须逐项表决)
11.01 发行规模
11.02 发行方式
11.03 发行期限
11.04 发行利率
11.05 发行对象
11.06 募集资金用途
11.07 决议有效期
11.08 本次发行的授权事项
12.00 关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
13.00 关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案(须逐项表决)
13.01 本次发行证券的种类
13.02 发行规模
13.03 票面金额和发行价格
13.04 可转债存续期限
13.05 票面利率
13.06 还本付息的期限和方式
13.07 转股期限
13.08 转股价格的确定及其调整
13.09 转股价格的向下修正条款
13.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
13.11 赎回条款
13.12 回售条款
13.13 转股年度有关股利的归属
13.14 发行方式及发行对象
13.15 向原股东配售的安排
13.16 债券持有人会议相关事项
13.17 本次募集资金用途
13.18 担保事项
13.19 募集资金管理及存放账户
13.20 本次决议的有效期
14.00 关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案
15.00 关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性报告的议案
16.00 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
17.00 关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案
18.00 关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案
19.00 关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2018-01-17 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2018-01-17 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于修改《公司章程》及《公司董事会议事规则》的议案
2.00 关于修改《公司监事会议事规则》的议案
3.00 关于选举公司第三届董事会董事的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2017-04-25 |
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| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2017-04-25 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 议案1 公司2016年度董事会工作报告
议案2 公司2016年度监事会工作报告
议案3 公司2016年年度报告及其摘要
议案4 公司2016年度利润分配方案
议案5 公司董事、监事2016年度薪酬执行情况及2017年度薪酬发放方案
议案6 公司高级管理人员2016年度薪酬及考核情况专项说明
议案7 关于公司2016年日常关联交易执行情况及预计2017年日常关联交易的议案》（须逐项表决，相关关联方股东回避表决）
（1） 与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司的关联交易
（2） 与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易
（3） 与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易
（4） 与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织等其它关联方发生的关联交易
（5） 与德意志银行股份有限公司及其关联公司、公司与具有《深交所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人、公司与过去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则》10.1.3 条或10.1.5条规定情形之一的法人或自然人的关联交易
议案8 关于续聘会计师事务所的议案
议案9 《关于修改<公司章程>的议案》 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2016-05-13 |
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| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2016-05-13 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 议案1关于公司符合公开发行公司债券条件的议案
议案2关于公司公开发行公司债券方案的议案
（1）发行规模及票面金额
（2）发行对象及向公司原有股东配售的安排
（3）发行方式
（4）发行期限
（5）发行价格、债券利率及确定方式
（6）募集资金用途
（7）拟上市交易场所
（8）承销方式
（9）担保安排
（10）本决议的有效期
（11）偿债保障措施
（12）本次发行的授权事项
议案3关于公司符合发行短期公司债券条件的议案
议案4关于公司发行短期公司债券方案的议案
（1）发行规模
（2）发行对象及向公司原有股东配售的安排
（3）发行方式
（4）发行期限
（5）债券利率及确定方式
（6）募集资金用途
（7）拟上市交易场所
（8）承销方式
（9）担保安排
（10）本决议的有效期
（11）偿债保障措施
（12）本次发行的授权事项
议案5关于公司符合发行短期融资券条件的议案
议案6关于公司发行短期融资券方案的议案
（1）发行规模
（2）债券期限
（3）发行利率或价格
（4）募集资金用途
（5）本决议的有效期
（6）发行场所
（7）本次发行的授权事项 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2016-04-22 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2016-04-22 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、《公司2015年度董事会工作报告》
2、《公司2015年度监事会工作报告》
3、《公司2015年年度报告及其摘要》
4、《公司2015年度利润分配方案》
5、《公司董事、监事2015年度薪酬执行情况及2016年度薪酬发放方案》
6、《公司高级管理人员2015年度薪酬及考核情况专项说明》
7、《关于公司2015年日常关联交易执行情况及预计2016年日常关联交易的议案》
（1）与山西国信投资集团有限公司及其关联公司、公司与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司的关联交易
（2）与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易
（3）与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易
（4）与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织等其它关联方发生的关联交易
（5）与德意志银行股份有限公司及其关联公司、公司与具有《深交所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人、公司与过去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人或自然人的关联交易
8、《关于续聘会计师事务所的议案》
9、《关于修订公司<募集资金管理办法>的议案》 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2015-12-15 |
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| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2015-12-15 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 关于公司涉及关联交易事项的议案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2015-09-24 |
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| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2015-09-24 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 议案1关于公司符合非公开发行股票条件的议案
议案2关于调整公司非公开发行股票方案的议案
（1）发行股票的种类和面值
（2）发行数量
（3）发行方式和发行时间
（4）发行对象及认购方式
（5）定价原则
（6）募集资金金额与用途
（7）限售期
（8）上市地点
（9）本次发行前的滚存未分配利润安排
（10）本次发行股票决议的有效期
议案3关于修订公司非公开发行股票预案的议案
议案4关于修订公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案 |
| 审议内容 | 增发新股的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2015-04-21 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2015-04-21 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 议案1公司2014年度董事会工作报告
议案2公司2014年度监事会工作报告
议案3公司2014年年度报告及其摘要
议案4公司2014年度利润分配方案
议案5公司董事、监事2014年度薪酬执行情况及2015年度薪酬发放方案
议案6公司高级管理人员2014年度薪酬及考核情况专项说明
议案7关于公司2014年日常关联交易执行情况及预计2015年日常关联交易的议案》（须逐项表决，相关关联方股东回避表决）
（1）与山西省国信投资（集团）公司及其关联公司发生的关联交易
（2）与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司发生的关联交易
（3）与山西国际电力集团有限公司及其关联公司发生的关联交易
（4）与山西杏花村汾酒集团有限责任公司及其关联公司发生的关联交易
（5）与长治市行政事业单位国有资产管理中心及其关联公司发生的关联交易
（6）与亚宝药业集团股份有限公司及其关联公司发生的关联交易
（7）与德意志银行股份有限公司及其关联公司发生的关联交易
议案8关于修订《公司章程》的议案
议案9关于修订《公司股东大会议事规则》的议案
议案10关于续聘会计师事务所的议案
议案11关于公司符合非公开发行股票条件的议案
议案12关于公司非公开发行股票方案的议案
（1）发行股票的种类和面值
（2）发行数量
（3）发行方式和发行时间
（4）发行对象及认购方式
（5）定价原则
（6）募集资金金额与用途
（7）限售期
（8）上市地点
（9）本次发行前的滚存未分配利润安排
（10）本次发行股票决议的有效期
议案13关于公司非公开发行股票预案的议案
议案14关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案
议案15关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
议案16关于公司前次募集资金使用情况补充报告的议案
议案17关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案
议案18关于选举公司第三届董事会成员的议案
18.1选举公司第三届董事会非独立董事（表决票数为代表股份数乘以7）
（1）选举侯巍先生为公司第三届董事会非独立董事
（2）选举柴宏杰先生为公司第三届董事会非独立董事
（3）选举樊廷让先生为公司第三届董事会非独立董事
（4）选举赵树林先生为公司第三届董事会非独立董事
（5）选举周宜洲先生为公司第三届董事会非独立董事
（6）选举傅志明先生为公司第三届董事会非独立董事
（7）选举王拴红先生为公司第三届董事会非独立董事
18.2选举公司第三届董事会独立董事（表决票数为代表股份数乘以4）
（8）选举朱海武先生为公司第三届董事会独立董事
（9）选举王卫国先生为公司第三届董事会独立董事
（10）选举容和平先生为公司第三届董事会独立董事
（11）选举蒋岳祥先生为公司第三届董事会独立董事
议案19关于选举公司第三届监事会成员的议案（表决票数为代表股份数乘以8）
（1）选举焦杨先生为公司第三届监事会监事
（2）选举郭志宏先生为公司第三届监事会监事
（3）选举王国峰先生为公司第三届监事会监事
（4）选举高明先生为公司第三届监事会监事
（5）选举关峰先生为公司第三届监事会监事
（6）选举罗爱民先生为公司第三届监事会监事
（7）选举李国林先生为公司第三届监事会监事
（8）选举刘奇旺先生为公司第三届监事会监事 |
| 审议内容 | 董事换届议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案,增发新股的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-12-30 |
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| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2014-12-30 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、《关于新增日常关联交易预计的议案》
2、《关于借入或发行证券公司次级债的议案》 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案,关联交易议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-10-27 |
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| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2014-10-27 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、《关于选举公司第二届董事会董事的议案》
(1) 选举上官永清女士为公司第二届董事会董事；
(2)选举傅志明先生为公司第二届董事会董事。
2、《关于公司开展收益凭证业务的议案》
3、《关于聘请会计师事务所的议案》
4、逐项审议《关于发行短期公司债券的议案》
（1）发行规模
（2）向公司股东配售安排
（3）期限及品种
（4）利率及确定方式
（5）发行对象
（6）募集资金的用途
（7）担保事项
（8）债券转让
（9）偿债保障措施
（10）本决议的有效期
5、《关于提请股东大会授权董事会办理短期公司债券发行相关事宜的议案》 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2014-04-22 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、《公司2013年度董事会工作报告》
2、《公司2013年度监事会工作报告》
3、《公司2013年年度报告及其摘要》
4、《公司2013年度利润分配预案》
5、《公司董事、监事2013年度薪酬执行情况及2014年度薪酬发放方案》
6、《公司高级管理人员2013年度薪酬及考核情况专项说明》
7、《关于2013年日常关联交易执行情况及预计2014年日常关联交易的议案》（须逐项表决，相关关联方股东回避表决）
（1）与山西省国信投资（集团）公司及其关联公司发生的关联交易
（2）与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司发生的关联交易
（3）与山西国际电力集团有限公司及其关联公司发生的关联交易
（4）与德意志银行股份有限公司及其关联公司发生的关联交易
8、《关于修改<公司章程>的议案》
9、《关于修改<公司股东大会议事规则>的议案》
10、《关于修改<公司董事会议事规则>的议案》
11、《关于修改<公司监事会议事规则>的议案》
12、《关于制定<公司现金分红管理制度>的议案》 |
| 审议内容 | 关联交易议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-01-30 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2014-01-30 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 逐项审议《关于选举公司第二届董事会董事的议案》
1.1 选举李永清先生为公司第二届董事会董事；
1.2 选举王拴红先生为公司第二届董事会董事。 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2013-11-19 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2013-11-19 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 《关于公司发行短期融资券的议案》 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2013-08-20 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2013-08-20 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、审议《关于修改<公司章程>的议案》
2、审议《关于新增2013年日常关联交易预计的议案》 |
| 审议内容 | 关联交易议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2013-04-25 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2013-04-25 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、《公司2012年度董事会工作报告》；
2、《公司2012年度监事会工作报告》；
3、《公司2012年年度报告及其摘要》；
4、《公司2012年度利润分配预案》；
5、《公司2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
6、《关于续聘会计师事务所的议案》；
7、逐项表决《关于2012年日常关联交易执行情况及预计2013年日常关联交易的议案》
（1）与山西省国信投资（集团）公司及其关联公司发生的关联交易
（2）与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司发生的关联交易
（3）与山西国际电力集团有限公司及其关联公司发生的关联交易
（4）与德意志银行股份有限公司及其关联公司发生的关联交易
8、《关于制定<公司董事、监事薪酬管理制度>的议案》
9、《公司2013年度董事、监事薪酬方案》
10、《关于公司符合发行公司债券条件的议案》
11、逐项审议《关于本次发行公司债券方案的议案》
（1）发行规模
（2）向公司股东配售安排
（3）债券期限及品种
（4）债券利率及确定方式
（5）发行对象
（6）募集资金的用途
（7）担保事项
（8）发行公司债券的上市
（9）偿债保障措施
（10）本决议的有效期
12、《关于提请股东大会授权董事会办理公司债券发行相关事宜的议案》 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案,关联交易议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2012-12-26 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2012-12-26 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 审议《关于开展代销金融产品业务的议案》 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2012-11-07 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2012-11-07 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、审议《关于公司符合向特定对象非公开发行股份购买资产条件的议案》；
2、逐项审议《关于公司现金和发行股份购买资产暨吸收合并的议案》；
（1）本次交易的方案概述
（2）本次交易的标的资产
（3）本次交易标的资产的定价原则及交易价格
（4）本次交易中的现金支付
（5）本次交易中发行股票的种类和面值
（6）本次交易中股票发行方式
（7）本次交易中股票发行对象和认购方式
（8）本次交易中股票价格定价基准日和发行价格
（9）本次交易中股票发行数量
（10）本次交易中发行股票的锁定期安排
（11）本次交易中发行股票的上市地点
（12）本次发行前上市公司的滚存未分配利润安排
（13）本次交易中的吸收合并
（14）拟购买资产期间损益的安排
（15）相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任
（16）本次决议的有效期
3、审议《关于本次交易是否符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》；
4、审议《关于签署<现金和发行股份购买资产暨吸收合并协议>的议案》；
5、审议《关于<山西证券股份有限公司现金和发行股份购买资产暨吸收合并报告书（草案）>及其摘要的议案》；
6、审议《关于本次交易是否符合<关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定>第七条规定的议案》；
7、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事项的议案》。 |
| 审议内容 | 购并,增发新股的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2012-10-20 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2012-10-20 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、审议《关于公司符合向特定对象非公开发行股份购买资产条件的议案》；
2、逐项审议《关于公司现金和发行股份购买资产暨吸收合并的议案》；
（1）本次交易的方案概述
（2）本次交易的标的资产
（3）本次交易标的资产的定价原则及交易价格
（4）本次交易中的现金支付
（5）本次交易中发行股票的种类和面值
（6）本次交易中股票发行方式
（7）本次交易中股票发行对象和认购方式
（8）本次交易中股票价格定价基准日和发行价格
（9）本次交易中股票发行数量
（10）本次交易中发行股票的锁定期安排
（11）本次交易中发行股票的上市地点
（12）本次发行前上市公司的滚存未分配利润安排
（13）本次交易中的吸收合并
（14）拟购买资产期间损益的安排
（15）相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任
（16）本次决议的有效期
3、审议《关于本次交易是否符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》；
4、审议《关于签署<现金和发行股份购买资产暨吸收合并协议>的议案》；
5、审议《关于<山西证券股份有限公司现金和发行股份购买资产暨吸收合并报告书（草案）>及其摘要的议案》；
6、审议《关于本次交易是否符合<关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定>第七条规定的议案》；
7、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事项的议案》。 |
| 审议内容 | 购并,增发新股的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2012-07-27 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2012-07-27 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、《关于修改公司章程的议案》
2、《关于代销山西信托信托产品关联交易事项的议案》（相关关联方股东回避表决）
3、《关于提名公司第二届董事会董事候选人的议案》 |
| 审议内容 | 关联交易议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2012-04-24 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2012-04-24 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、《公司2011年度董事会工作报告》；
2、《公司2011年度监事会工作报告》；
3、《公司2011年年度报告及其摘要》；
4、《公司2011年度利润分配预案》；
5、《公司2011年度募集资金使用情况的专项报告》；
6、《关于续聘会计师事务所的议案》；
7、《关于预计2012年日常关联交易的议案》（须逐项表决，相关关联方股东回避表决。） |
| 审议内容 | 关联交易议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2011-04-15 |
|---|
| 公司名称 | 山西证券 |
| 公告日期 | 2011-04-15 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、《公司2010年度董事会工作报告》 （含《公司2010年度独立董事述职报告》） 2、《公司2010年度监事会工作报告》 3、《公司2010年年度报告及其摘要》 4、《公司2010年度利润分配预案》 5、《关于续聘会计师事务所的议案》 6、《关于预计2011年度日常关联交易的议案》 7、《关于修改公司章程的议案》 8、《关于公司董事会换届选举的议案》 非独立董事候选人 8-1、《关于提名张广慧先生担任第二届董事会董事的议案》 8-2、《关于提名侯巍先生担任第二届董事会董事的议案》 8-3、《关于提名任宏伟先生担任第二届董事会董事的议案》 8-4、《关于提名周宜洲先生担任第二届董事会董事的议案》 8-5、《关于提名常小刚先生担任第二届董事会董事的议案》 8-6、《关于提名李兆会先生担任第二届董事会董事的议案》8-7、《关于提名孙璐先生担任第二届董事会董事的议案》 独立董事候选人 8-8、《关于提名王瑞琪先生担任第二届董事会独立董事的议案》 8-9、《关于提名容和平先生担任第二届董事会独立董事的议案》 8-10、《关于提名王卫国先生担任第二届董事会独立董事的议案》 8-11、《关于提名蒋岳祥先生担任第二届董事会独立董事的议案》 9、《关于公司监事会换届选举的议案》 9-1、《关于提名马光泉先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》 9-2、《关于提名张晋先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》 9-3、《关于提名高明先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》 9-4、《关于提名焦杨先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》 9-5、《关于提名郭江明先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》 9-6、《关于提名万河斌先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》 9-7、《关于提名张福荣先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》 9-8、《关于提名罗爱民先生担任第二届监事会股东代表监事的议案》 10、《关于开展融资融券业务的议案》 11、《公司2010年度募集资金使用情况的专项报告》 12、《关于修改〈股东大会议事规则〉的议案》 13、《关于修改〈董事会议事规则〉的议案》 14、《关于修改〈监事会议事规则〉的议案》 15、《关于修改〈独立董事制度〉的议案》 16、《关于修改〈关联交易管理制度〉的议案》 17、《关于修改〈募集资金管理办法〉的议案》 18、《关于制定<对外担保管理制度>的议案》 19、《关于制定<累积投票实施细则>的议案》 20、《关于制定<股东大会网络投票实施细则>的议案》 |
| 审议内容 | 董事换届议案,发行公司债券的议案,关联交易议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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每日必读
发行与分配