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| 鹏华兴锐定期开放混合(002914) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1065797 | ||||||||
| 基金代码 | 002914 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-04-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 鹏华兴锐定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 2018年 4月 重要提示 本基金经 2016 年 5 月 16 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华兴锐定期 开放灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册，进行募集。根据相关法律法规，本 基金基金合同已于 2016 年 9 月 13 日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产 进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低 于股票型基金，属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。本基金投资于证券 市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了 解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中 出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、 本基金特定风险及其他风险等。 本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券 采取非公开方式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部 评级，可能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业 私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时， 各类材料（包括招募说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体 信用基本面的难度。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 3 月 12 日，有关财务数据和净值表现截止日 为 2017 年 12 月 31 日 (未经审计)。一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3、设立日期：1998 年 12 月 22 日 4、法定代表人：何如 5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6、电话：（0755）33688115 传真：（0755）82021155 7、联系人：吕奇志 8、注册资本：人民币 1.5 亿元 9、股权结构： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公 司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银 行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限 公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济 学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总 经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会 主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券 交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副 总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司 董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。 Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信 （Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、 CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司 （CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡） 首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。 Andrea Vismara 先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师 事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理 股份有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司 （Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。 周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司 定价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外 派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副 总经理、资金财务总部副总经理；2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部 总经理。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学 副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法 学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘 肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监 会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债 登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登 记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负 责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾 问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司 工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事 长。 陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金 财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国 信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDRO VESPRINI 先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资 产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股 份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律 师；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部 总经理助理。 郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基 金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理 有限公司，现任登记结算部总经理。 刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司 咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10 月加入鹏华基金管理 有限公司，现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公 司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银 行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限 公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理 与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公 司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总 支书记。 高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国 际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总 经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有 限公司副总裁。 邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办 科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部 （实业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专 职委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律 部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工 监事、督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。 苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副 所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限 公司信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工 监事，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中 国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、 处长，现任鹏华基金管理有限公司督察长。 韩亚庆先生，副总经理，经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科 员，全国社保基金理事会投资部副调研员，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、 固定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总 经理。 4、本基金基金经理 汤志彦先生，国籍中国，理学硕士，8 年证券基金从业经验。历任 SAP 中国研究院项 目经理，伊藤忠 IT 咨询顾问，国泰君安证券研究所研究员，上海彤源投资有限公司高级研 究员；2017 年 2 月加盟鹏华基金管理有限公司，担任绝对收益投资部基金经理助理/资深 研究员。2017 年 07 月担任鹏华弘益混合基金基金经理，2017 年 12 月担任鹏华弘嘉混合基 金基金经理。汤志彦先生具备基金从业资格。 本基金基金经理管理的其他基金情况： 2017 年 07 月担任鹏华弘益混合基金基金经理 2017 年 12 月担任鹏华弘嘉混合基金基金经理 本基金历任的基金经理： 2016 年 09 月至 2017 年 11 月 李君女士 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选 混合基金经理。 赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包 括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债 券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及 担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款； 外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结 汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资 信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托 管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人：朱萍 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、、业务保障处、总行资产托管运营 中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、 全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客 户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管 等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 高国富，男，1956 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任上海外高 桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任；上海万国证券公司 代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公司总经理；中国太平洋保险 （集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、 董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学 院理事会成员、国际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男，1965 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地 区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理，上海浦 东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发 展银行党委副书记、副董事长、行长。 刘长江，男，1966 年出生，硕士研究生，经济师。历任工商银行总行教育部主任科员， 工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长，上海浦东发展银行总行基金托管部总经理， 上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，上 海浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理兼资产托管部、企业年金部、期货结算部总 经理，上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、 资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2017 年 12 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 2817.65 亿元， 比去年末增长 53.08%。托管证券投资基金共一百二十九只，分别为国泰金龙行业精选基金、 国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利 趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、银华永泰债券型基金、长信利众债券基 金（LOF）、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰 18 个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金年、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强 债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工 银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿 安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、博时产业债纯债基金、安信动 态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、国联安鑫富混合基金、 长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货 币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、国寿安保 稳健回报基金、国投瑞银新成长基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国 联安鑫禧基金、国联安鑫悦基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫 元汇利债券型基金、国联安安稳保本基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基 金、华富诚鑫灵活配置基金、富安达长盈保本基金、中信建投稳溢保本基金、工银瑞信恒 享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、国泰添益混合基金、鑫元得利债券 型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛定期开放基金、华富元鑫灵活配置基金、东方 红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、鹏 华兴锐定期开放基金、汇添富保鑫保本混合基金、景顺长城景颐盛利债券基金、兴业启元 一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招 商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配 置混合基金、广发汇瑞一年定开债券基金、国联安鑫盛混合基金、汇安嘉汇纯债债券基金、 鹏华普泰债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活 配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基 金、国泰景益灵活配置混合基金、、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、 中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债 债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠 混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇 安丰华混合基金、汇安丰泰灵活配置混合基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活 配置混合型证券投资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰 康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易 方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、长盛盛泰灵活 配置混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置 证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基 金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、中欧 瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年 年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、 博时鑫禧灵活配置混合基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利 精选灵活配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管 规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行， 保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有 人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导 业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵 头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设 内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职 内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业 务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各 级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现 “内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理 理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环 节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规 范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保 管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突 发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度； 在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制； 定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务 监控，排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体 包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、 投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对 基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受 任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方 法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基 金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临 时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式 通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理 人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监 会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有 关情况和资料。 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 联系电话：0755-33688115 传真：0755-82021155 联系人：吕奇志 网址：www.phfund.com （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 联系电话：010-88082426 传真：010-88082018 联系人：张圆圆 （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 联系电话：021-68876878 传真：021-68876821 联系人：李化怡 （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室 联系电话：027-85557881 传真：027-85557973 联系人：祁明兵 （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 联系电话：020-38927993 传真：020-38927990 联系人：周樱 2、其他销售机构 （1）银行销售机构 1）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表人：夏平 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 2）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并及时公告。 二、注册登记机构 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表人：何如 办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 联系电话：（0755）82021106 传真：（0755）82021165 负责人：吴群莉 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：广东嘉得信律师事务所 住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 法定代表人：闵齐双 办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 联系电话：（0755）33391280 传真：0755-33033086 联系人：闵齐双 经办律师：闵齐双、鲍泽飞 四、会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 法定代表人：李丹 办公室地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 经办会计师：许康玮、陈熹 四、基金的名称 本基金名称：鹏华兴锐定期开放灵活配置混合型证券投资基金 五、基金运作方式及类型 契约型开放式，混合型基金 本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。本基金自 基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日次日（含）起 6 个月的期间封闭运作， 不办理申购与赎回业务，也不上市交易。 本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放期，每个开放期原则上不少 于五个工作日、不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如 发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的， 基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。 六、基金的投资目标 在严格控制风险的基础上，通过定期开放的形式保持适度流动性，力求取得超越基金 业绩比较基准的收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业 债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可 交换债券、中小企业私募债等）、货币市场工具（含同业存单）、债券回购、权证、资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：封闭期内，股票资产占基金资产的比例为 0%－100%；开放期 内，股票资产占基金资产的比例为 0%－95%，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的 5％。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对 水平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、税收、货币、汇率政 策等），并结合美林时钟等科学严谨的资产配置模型，动态评估不同资产大类在不同时期 的投资价值及其风险收益特征，在股票、债券和货币等资产间进行大类资产的灵活配置。 2、股票投资策略 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边 际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞 争要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理 结构等；并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股，力争 实现组合的绝对收益。 （1）自上而下的行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成 功要素。对行业增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动 与经济周期的关系等；对行业利润前景，主要分析行业结构，特别是业内竞争的方式、业 内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争 的关键成功要素的判断，为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。 （2）自下而上的个股选择 本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择：一方面是竞争力分析，通过对公司竞 争策略和核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来具有广阔成长空 间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和 策略的执行成果；就核心竞争力，分析公司的现有核心竞争力，并判断公司能否利用现有 的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。 另一方面是管理层分析，在国内监管体系落后、公司治理结构不完善的基础上，上市 公司的命运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考察公司的管理层以及管理制度。 （3）综合研判 本基金在自上而下和自下而上的基础上，结合估值分析，严选安全边际较高的个股， 力争实现组合的绝对收益。通过对估值方法的选择和估值倍数的比较，选择股价相对低估 的股票。就估值方法而言，基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）；就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性 分析，确定具有上升基础的股价水平。 3、债券投资策略 本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择 策略、信用策略、中小企业私募债投资策略等积极投资策略，灵活地调整组合的券种搭配， 精选安全边际较高的个券，力争实现组合的绝对收益。 （1）久期策略 久期管理是债券投资的重要考量因素，本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而 下的组合久期管理策略。 （2）收益率曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据，本基金将据此调整组合 长、中、短期债券的搭配，并进行动态调整。 （3）骑乘策略 本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略，以达到增强 组合的持有期收益的目的。 （4）息差策略 本基金将采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。 （5）个券选择策略 本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、 流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择定价合理或价值被低估的 债券进行投资。 （6）信用策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果， 结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断，选择信用利差被高估、 未来信用利差可能下降的信用债进行投资。 （7）中小企业私募债投资策略 本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，与中小企业私募债券承销券商紧密合 作，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用 等级或发行人信用等级变化情况，力求规避可能存在的债券违约，并获取超额收益。 4、资产支持证券的投资策略 本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵守法律法规和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。 九、基金的业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50% 沪深 300 指数选样科学客观，行业代表性好，流动性高，抗操纵性强，是目前市场上 较有影响力的股票投资业绩比较基准。而中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全 貌，适合作为本基金债券投资的比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用 上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金管理人与 基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不 需要召开基金份额持有人大会。十、基金的风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股 票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 1 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 17,718,398.32 30.49 其中：股票 17,718,398.32 30.49 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,043,015.70 3.52 其中：债券 2,043,015.70 3.52 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 34,000,000.00 58.51 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 4,056,851.42 6.98 8 其他资产 295,662.93 0.51 9 合计 58,113,928.37 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,636,710.00 2.86 C 制造业 10,772,659.48 18.82 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 561,510.00 0.98 E 建筑业 283,843.00 0.50 F 批发和零售业 566,350.00 0.99 G 交通运输、仓储和邮政业 388,932.60 0.68 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 - - J 金融业 2,398,812.24 4.19 K 房地产业 58,976.00 0.10 L 租赁和商务服务业 1,050,605.00 1.84 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 17,718,398.32 30.96 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600308 华泰股份 265,800 1,669,224.00 2.92 2 600028 中国石化 267,000 1,636,710.00 2.86 3 600485 信威集团 124,600 1,455,328.00 2.54 4 601398 工商银行 195,160 1,209,992.00 2.11 5 601318 中国平安 16,988 1,188,820.24 2.08 6 600887 伊利股份 31,158 1,002,976.02 1.75 7 000999 华润三九 25,160 684,352.00 1.20 8 000858 五 粮 液 8,200 655,016.00 1.14 9 000910 大亚圣象 27,000 618,300.00 1.08 10 600062 华润双鹤 24,700 611,325.00 1.07 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 2,040,808.20 3.57 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 2,207.50 0.00 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,043,015.70 3.57 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 122864 11 外滩 债 20,000 2,000,400.00 3.49 2 136530 16 深燃 01 420 40,408.20 0.07 3 128016 雨虹转债 10 1,140.80 0.00 4 110039 宝信转债 10 1,066.70 0.00 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：无。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：无。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 11、投资组合报告附注 （1） 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 （2） 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 170,101.86 2 应收证券清算款 457.88 3 应收股利 - 4 应收利息 125,103.19 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 295,662.93 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：无。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （%） 流通受限情况说 明 1 600485 信威集团 1,455,328.00 2.54 重大事项 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效以来的投资业绩如下表所示： 净值增长率 1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基 准收益率标 准差 4 1-3 2-4 2016 年 09 月 13 日（基金 合同生效日）至 2016 年 12 月 31 日 -1.47% 0.11% 0.09% 0.38% -1.56% -0.27% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 10.12% 0.22% 10.30% 0.32% -0.18% -0.10% 自基金合同生效日至 2017 年 12 月 31 日 8.50% 0.20% 10.41% 0.34% -1.91% -0.14% 十三、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券账户开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.7 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.12%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.12%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、与基金销售有关的费用 1、申购费率 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费 率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年 金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基 金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中 国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率， 其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率： 申购金额 M（元） 一般申购费率 特定申购费率 M<100 万 0.8% 0.32% 100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12% M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申 购，适用费率按单笔分别计算。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 2、赎回费率 本基金的赎回费率如下表所示： 持有年限（Y） 赎回费率 Y＜6 个月 1.5% Y≥6 个月 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。赎回费总额的 100%计入基金财产。 四、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人 按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管 理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期和有关财务数据的截止 日期。 2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。 3、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新。 4、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。 5、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更新。 6、在“第九部分 基金投资”部分内容进行了更新。 7、在“第十部分 基金业绩”部分内容进行了更新。 8、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”部分内容进行了更新。 9、在“第二十二部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。 鹏华基金管理有限公司 2018 年 4 月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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