最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 富国新优享灵活配置混合A(004737) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1334947 | ||||||||
| 基金代码 | 004737 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-09-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富国新优享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要) | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 富国新优享灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2017年 5月 15日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2017】709号）。本基金的基金合同于 2017年 8月 9日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 2018年 8月 9日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2018年 6月 30日（财务数据未经审计）。 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999年 4月 13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：赵瑛 注册资本：5.2亿元人民币 股权结构（截止于 2018年 08月 09日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2018年 7月 31日，公司有员工 434人，其中 69%以上具有硕士以上学历。 二、主要人员情况 （一）董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005年 4月至 2014年 4月任富国天益价值证券投资基金基金经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计师。现任 BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任 St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG)会计事务所的合伙人。 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任 BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至 1984年在 Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng)先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司担任审计工作，有 30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc.等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二）监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理，山东省国际信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理等。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理，蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运营部运营副总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理。 （三）督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部； 2015年 7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限公司督察长。 （四）经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年 10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年 5月加入富国基金管理有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年 6月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年 6月加入富国基金管理有限公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部总经理兼基金经理。 （五）本基金基金经理 （1）现任基金经理 钟智伦，硕士，曾任平安证券有限责任公司部门经理；上海新世纪投资服务有限公司研究员；海通证券股份有限公司投资经理；2005年 5月任富国基金管理有限公司债券研究员；2006年 6月至 2009年 3月任富国天时货币市场基金基金经理；2008年 10月至今任富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经理；2009年 6月至 2012年 12月任富国优化增强债券型证券投资基金基金经理；2011年 12月至 2014年 6月任富国产业债债券型证券投资基金基金经理； 2015年 3月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金基金经理；2015年 3月至 2018年 7月任富国纯债债券型发起式证券投资基金基金经理；2015年 5月起任富国新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016年 12月起任富国新回报灵活配置混合型证券投资基金、富国两年期理财债券型证券投资基金基金经理；2017年 3月起任富国收益增强债券型证券投资基金基金经理；2017年 6月起任富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金；2017年 6月至 2018年 7月任富国鼎利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理；2017年 7月起任富国泓利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理；2017年 8月起任富国新优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年 9月起任富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金、富国富利稳健配置混合型证券投资基金、富国嘉利稳健配置定期开放混合型证券投资基金基金经理；2017年 11月起任富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金、富国景利纯债债券型发起式证券投资基金、富国新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理；2018年 1月起任富国新优选灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金经理；2018年 2月起任富国宝利增强债券型发起式证券投资基金基金经理；2018年 3月起任兼任富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理，兼任固定收益投资部固定收益投资副总监。具有基金从业资格。 （六）投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 （七）其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国 “最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、 2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 二、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 三、基金托管业务经营情况 截止到 2018年 06月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 425只。 第三部分相关服务机构 一、基金销售机构 （一）直销机构 富国基金管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16 17楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层法定代表人：薛爱东总经理：陈戈直销网点：直销中心直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588号宝地广场 A座 23楼客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20513177 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn （二）代销机构 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法人代表:易会满 联系人员:杨先生 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn 中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法人代表:陈四清联系人员:陈洪源客服电话: 95566公司网站: www.boc.cn 招商银行股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号法人代表:李建红联系人员:曾里南客服电话: 95555公司网站: www.cmbchina.com 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号办公地址:上海市北京东路 689号法人代表:吉晓辉联系人员:唐小姐客服电话: 95528公司网站: www.spdb.com.cn 中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市东城区正义路 4号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号法人代表:董文标联系人员:杨成茜客服电话: 95568公司网站: www.cmbc.com.cn 东莞银行股份有限公司注册地址:东莞市莞城区体育路 21号办公地址:东莞市莞城区体育路 21号法人代表:廖玉林 联系人员:巫渝峰 客服电话: 0769-96228 公司网站: www.dongguanbank.cn 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城南城路 2号 办公地址:东莞市莞城南城路 2号 法人代表:何沛良 联系人员:何茂才 客服电话: 0769-961122 公司网站: www.drcbank.com 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国上海 -自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法人代表:杨德红 联系人员:芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法人代表:薛峰 联系人员:刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com ( 10 )中信期货有限公司注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法人代表:张皓联系人员:韩钰客服电话: 400-990-8826公司网站: www.citicsf.com ( 11 )北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层法人代表:周斌联系人员:马鹏程客服电话: 400-786-8868公司网站: www.chtwm.com ( 12 )大连网金基金销售有限公司注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室法人代表:樊怀东联系人员:贾伟刚客服电话: 4000-899-100公司网站: www.yibaijin.com ( 13 )深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元法人代表:薛峰联系人员:汤素娅客服电话: 4006-788-887公司网站: www.zlfund.cn ( 14 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼法人代表:陈柏青 联系人员:张裕客服电话: 4000-766-123公司网站: www.fund123.cn ( 15 )浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:杭州市文二西路 1号 903室办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼法人代表:凌顺平联系人员:吴强客服电话: 4008-773-772公司网站: www.5ifund.com ( 16 )嘉实财富管理有限公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元法人代表:赵学军联系人员:张倩客服电话: 400-021-8850公司网站: www.harvestwm.cn ( 17 )北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层法人代表:江卉联系人员:徐伯宇客服电话: 95118公司网站: http://fund.jd.com/ ( 18 )北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507法人代表:钟斐斐联系人员:戚晓强 客服电话: 4000-618-518 公司网站: danjuanapp.com （三）其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告。 二、基金登记机构 名称：富国基金管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16 17楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层法定代表人：薛爱东成立日期：1999年 4月 13日电话：（021）20361818传真：（021）20361616联系人：徐慧 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 经办律师：刘佳、张雯倩 联系人：刘佳 电话：021-51150298 传真：021-51150398 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼法定代表人：毛鞍宁联系电话：021-22288888传真：021-22280000联系人：蒋燕华经办注册会计师：蒋燕华、石静筠 第四部分基金名称 富国新优享灵活配置混合型证券投资基金 第五部分基金类型 混合型 第六部分投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。 第七部分基金投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市交易的股票（包括主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、衍生工具（权证、股指期货等）、债券（国家债券、地方政府债券、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 第八部分基金投资策略 本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管理全过程中。 1、大类资产配置策略 本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略，根据宏观经济环境，主要包括国内生产总值、经济增长率、失业率、通货膨胀率、财政收支、国际收支、固定资产投资规模、货币政策和利率走势等指标，并通过战略资产配置策略和战术资产配置策略的有机结合，持续、动态、优化确定投资组合的资产配置比例。 （1）战略资产配置策略 在长期范围内，基金管理人将在理性预期的基础上获得战略资产配置的最优比例，并以此作为资产配置调整的可参照基准。主要考虑因素包括大类资产的历史回报、历史波动率、各类资产之间的相关性、行情驱动因素、类别风格轮动、行业强弱等，从其变动及趋势中得出未来资产回报、风险及相关性的可能变化。 （2）战术资产配置策略 在短期范围内，基金管理人将对组合进行战术资产配置，即在战略资产配置长期维持均衡的基础上积极主动的实现对大类资产配置的动态优化调整。重点考虑以下因素： 1）基本面：评估基本面因素，包括国内外宏观形势、工业企业利润、货币政策等； ）资金面：评估影响股市中短期资金流； ）估值：评估股市历史绝对、相对估值及业绩调升调降； ）市场面：评估市场情绪指标、动量、技术面等指标。 2、股票投资策略本基金将运用“价值为本，成长为重”的合理价格成长投资策略来确定具 体选股标准。该策略通过建立统一的价值评估框架，综合考虑上市公司的增长潜力和市场估值水平，以寻找具有增长潜力且价格合理或被低估的股票。 同时，本基金将综合考虑投资回报的稳定性、持续性与成长性，通过精细化风险管理和组合优化技术，实现行业与风格类资产的均衡配置，从而实现风险调整后收益的最大化。 （1）第一层：侧重量化筛选本基金重点关注由以下量化筛选过程产生的股票样本：本基金构建的量化筛选指标主要包括：市净率（PB）、市盈率（PE）、动 态市盈率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率等： 1）价值股票的量化筛选：选取 PB、PE较低的上市公司股票； 2）成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（PEG）较低，主营业务收入增长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。 （2）第二层：突出基本面分析 在量化筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态指标相结合”的原则，进一步筛选出运营状况健康、治理结构完善、经营管理稳健的上市公司股票进行投资。 基金管理人将通过运用（定量的）财务分析模型和资产估值模型，重点关注上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、未来增长性、权益回报率及相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质量评估模型，重点关注上市公司的公司治理结构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发能力、公司历史业绩和经营策略等方面。 3、债券投资策略 本基金将采用“自上而下”的债券投资策略，对债券类资产进行合理有效的配置，并在此框架下进行具有针对性的债券选择。 基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策以及结构调整因素（包括：资金面结构的调整、投资者结构的变化、制度建设和品种创新等）对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略，力争有效控制整体资产风险。 在确定组合整体框架后，基金管理人将对收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行进一步预测，相机而动、积极调整。 在债券投资组合构建和管理过程中，基金管理人将具体采用久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断、信用风险评估等管理手段。 （1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。 （2）期限结构配置：在确定组合久期后，基金管理人将针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等，在长期、中期与短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 （3）市场转换：基金管理人将针对债券子市场之间不同的运行规律，在充分研究风险－收益特征、流动性特性的基础上构建与调整组合（包括跨市场套利操作），以求提高投资收益。 （4）相对价值判断：基金管理人将在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种进行投资，并选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将会上升的品种，减持相对高估、价格将会下降的品种。 （5）信用风险评估：基金管理人将充分利用现有行业与公司的研究力量，根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用风险进行评定与估测，以此作为品种选择的基本依据。 债券投资策略制定与贯彻的过程，也是基金管理人对于风险进行动态评估与管理的过程。在系统化的风险控制体系下，通过对管理指标的设定与监控，结合对风险定价失效机会的把握，基金管理人不但可以有效控制整体资产的风险水平，而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高组合的收益水平。 4、金融衍生工具投资策略 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。 5、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。 第九部分基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 沪深 300指数收益率*20%+中债综合指数收益率*80% 沪深 300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两市指数，该指数编制合理、透明，有一定的市场覆盖、抗操纵性强，并且有较高的知名度和市场影响力。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场、不同发行主体和期限，能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。本基金的业绩比较基准能够使投资者理性判断本基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化，或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以及在法律法规规定或中国证监会许可的范围内，经基金管理人与基金托管人协商一致并履行适当程序后，本基金可以在按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告。 第十部分基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 第十一部分投资组合报告一、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 6,654,904.98 4.41 其中：股票 6,654,904.98 4.41 2 固定收益投资 130,928,083.40 86.85 其中：债券 130,928,083.40 86.85 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 6,600,000.00 4.38 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 3,949,287.01 2.62 7 其他资产 2,616,590.42 1.74 8 合计 150,748,865.81 100.00 二、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 5,498,991.40 3.67 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 421,850.00 0.28 G 交通运输、仓储和邮政业 400,500.00 0.27 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 333,563.58 0.22 J 金融业 － － K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 － － 合计 6,654,904.98 4.44 三、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 601233 桐昆股份 143,720.00 2,474,858.40 1.65 2 002493 荣盛石化 110,700.00 1,142,424.00 0.76 3 300037 新宙邦 29,600.00 792,984.00 0.53 4 002727 一心堂 13,000.00 421,850.00 0.28 5 300429 强力新材 14,100.00 411,720.00 0.27 6 002352 顺丰控股 8,900.00 400,500.00 0.27 7 300253 卫宁健康 26,922.00 333,563.58 0.22 8 600380 健康元 27,100.00 321,406.00 0.21 9 000703 恒逸石化 20,800.00 309,504.00 0.21 10 300136 信维通信 1,500.00 46,095.00 0.03 四、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 5,110,000.00 3.41 2 央行票据 － － 3 金融债券 25,075,500.00 16.73 其中：政策性金融债 20,076,000.00 13.40 4 企业债券 31,048,583.40 20.72 5 企业短期融资券 30,082,000.00 20.07 6 中期票据 － － 7 可转债（可交换债） － － 8 同业存单 39,612,000.00 26.43 9 其他 － － 10 合计 130,928,083.40 87.36 五、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 018005 国开 1701 200,000 20,076,000.00 13.40 2 111815231 18民生银行 CD231 200,000 19,806,000.00 13.22 3 111816160 18上海银行 CD160 200,000 19,806,000.00 13.22 4 011758157 17中航资本 SCP005 100,000.00 10,079,000.00 6.72 5 011800982 18鲁国资 SCP003 100,000 10,013,000.00 6.68 六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 九、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （一）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) － 股指期货投资本期收益(元) － 股指期货投资本期公允价值变动(元) － 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 （二）本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。 十、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （一）本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 （二）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计（元） － 国债期货投资本期收益（元） － 国债期货投资本期公允价值变动（元） － 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 （三）本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十一、投资组合报告附注（一）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （二）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 （三）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 76,687.39 2 应收证券清算款 205,891.59 3 应收股利 － 4 应收利息 2,315,941.95 5 应收申购款 18,069.49 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 9 其他 － 10 合计 2,616,590.42 （四）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （五）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 （六）投资组合报告附注的其他文字描述部分。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 第十二部分基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （1）A级 （2）C级 阶段 净值增长率 ① 净值增长率标准差 ② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017.08.09-2017.12.31 5.09% 0.22% 1.65% 0.14% 3.44% 0.08% 2018.01.01-2018.06.30 1.22% 0.23% 0.41% 0.23% 0.81% 0.00% 2017.08.09-2018.06.30 6.37% 0.23% 2.07% 0.20% 4.30% 0.03% 阶段 净值增长率 ① 净值增长率标准差 ② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017.08.09-2017.12.31 4.44% 0.22% 1.65% 0.14% 2.79% 0.08% 2018.01.01-2018.06.30 0.87% 0.23% 0.41% 0.23% 0.46% 0.00% 2017.08.09-2018.06.30 5.35% 0.22% 2.07% 0.20% 3.28% 0.02% 二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 （1）自基金合同生效以来富国新优享灵活配置混合 A基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、截止日期为 2018年 6月 30日。 2、本基金于 2017年 8月 9日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。本基金建仓期 6个月，从 2017年 8月 9日起至 2018年 2月 8日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 （2）自基金合同生效以来富国新优享灵活配置混合 C基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、截止日期为 2018年 6月 30日。 2、本基金于 2017年 8月 9日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。本基金建仓期 6个月，从 2017年 8月 9日起至 2018年 2月 8日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 第十三部分费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金合同生效后基金的证券、期货账户开户费用，银行账户维护费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×1.00%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下： H=E×0.50%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日的基金资产净值基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性划出。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 五、与基金销售有关的费用 （一）申购费用和赎回费用投资者申购本基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金 A类基金份额在投资者申购时收取申购费。C类基金份额不收取申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务规定为准，敬请投资者留意。 本基金对通过直销柜台申购本基金 A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体如下：通过基金管理人的直销中心申购本基金 A类基金份额的养老金客户申购费率见下表： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 0.24% 100万元 ≤ M＜500万元 0.15% M≥500万元 1000元/笔 注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A类基金份额的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 除上述养老金客户外，其他投资者申购本基金 A类基金份额的申购费率见下表： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 0.80% 100万元 ≤ M＜500万元 0.50% M≥500万元 1000元/笔 基金申购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费率 （1）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。投资者认（申）购本基金所对应的赎回费率随持有时间递减。 1）对于本基金 A类基金份额，赎回费率见下表： 持有期限（N） 赎回费率 N＜7日 1.50% 7日 ≤ N＜30日 0.75% 30日 ≤ N＜180日 0.50% N≥180日 0 （注：赎回份额持有时间的计算，以该份额自登记机构确认之日开始计算。 ） C类基金份额，赎回费率见下表： （2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在 持有期限（N） 赎回费率 N＜7日 1.50% 7日 ≤ N＜30日 0.50% N≥30日 0 投资者赎回本基金份额时收取。对持续持有期少于 30日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期长于 30日但少于 90日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 90日但少于 180日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对持续持有期长于 180日的投资者，不收取赎回费。 3、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低本基金的销售费率。 （二）申购份额与赎回金额的计算 1、申购份额的计算 （1）投资者申购本基金 A类基金份额的计算方式当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/申购日 A类基金份额净值当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：申购费用＝固定金额净申购金额=申购金额－申购费用申购份额＝净申购金额/申购日 A类基金份额净值上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。举例：某投资者（非养老金客户）投资 10,000元申购本基金 A类基金份额，则对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日 A类基金份额净值为 1.1500元，则 其可得到的申购份额为：净申购金额=10,000/（1+0.80%）=9,920.63元申购费用=10,000-9,920.63=79.37元申购份额=9920.63/1.1500=8,626.63份即：该投资者（非养老金客户）投资 10,000元申购本基金 A类基金份额， 假设申购当日基金份额净值为 1.1500元，可得到 8,626.63份 A类基金份额。 举例：某投资者（养老金客户）投资 10,000元申购本基金 A类基金份额，则对应的申购费率为 0.24%，假设申购当日 A类基金份额净值为 1.1500元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=10,000/（1+0.24%）=9,976.06元申购费用=10,000-9,976.06=23.94元申购份额=9976.06/1.1500=8,674.83份即：该投资者（养老金客户）投资 10,000元申购本基金 A类基金份额，假 设申购当日基金份额净值为 1.1500元，可得到 8,674.83份 A类基金份额。 （2）投资者申购本基金 C类基金份额的计算方式申购份额＝申购金额/申购当日 C类基金份额净值举例：某投资人投资 10,000元申购本基金 C类份额，假设申购当日 C类基 金份额净值为 1.1500元，则其可得到的申购份额为：申购份额=10,000/1.1500=8,695.65份即：投资人投资 10,000元申购本基金 C类份额，假设申购当日 C类基金份 额净值为 1.1500元，则其可得到的 C类基金份额为 8,695.65份。 2、赎回金额的计算赎回金额的计算方法如下：赎回总金额=赎回份额赎回日该类基金份额净值赎回费用＝赎回总金额×赎回费率赎回金额=赎回总金额赎回费用上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 举例：某投资者在 T日赎回 10,000份本基金 A类基金份额，持有时间为 10日，则对应的赎回费率为 0.75%，假设赎回日 A类基金份额净值为 1.0800元，其获得的赎回金额计算如下： 赎回总金额＝10,000×1.0800=10,800.00元 赎回费用＝10,800.00×0.75%＝81.00元 赎回金额＝10,800.00-81.00＝10,719.00元 即：该投资者赎回本基金 10,000份 A类基金份额，持有时间为 10日，则其可得到的净赎回金额为 10,719.00元。 举例：某投资者在 T日赎回 10,000份本基金 C类基金份额，假设持有时间大于 30日，则对应的赎回费率为 0，假设赎回日 C类基金份额净值为 1.0800元，其获得的赎回金额计算如下：赎回总金额＝10,000×1.0800=10,800.00元赎回费用＝10,800.00×0%＝0元赎回金额＝10,800.00-0＝10,800.00元即：该投资者赎回本基金 10,000份 C类基金份额，持有时间大于 30日， 则其可得到的净赎回金额为 10,800.00元。 3、本基金基金份额净值的计算： 本基金各类基金份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确认可能引起基金份额净值剧烈波动的，为维护基金份额持有人利益，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以临时增加各类基金份额的基金份额净值的保留位数并以此进行确认，并在确认完成后予以恢复，具体保留位数以届时公告为准。 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： 1、“重要提示”部分，对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期进行了更新。 2、“第一部分绪言 ”，对招募说明书制定依据进行了更新。 3、“第二部分释义 ”，补充基金合同修改新增的相关释义。 4、“第三部分基金管理人 ”，对基金管理人信息进行了更新。 5、“第四部分基金托管人 ”，对基金托管人信息进行了更新。 6、“第五部分相关服务机构 ”，对相关服务机构的信息进行了更新。 7、“第八部分基金份额的申购与赎回”，根据基金合同修改内容对申购与赎回的数额限制、赎回费用、摆动定价的适用、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形、巨额赎回的情形及处理方式进行了更新。 8、“第九部分基金的投资”部分，根据基金合同修改内容对投资范围、投资限制进行了更新，基金投资组合报告内容更新至 2018年 6月 30日。 9、“第十部分基金的业绩 ”，内容更新至 2018年 6月 30日。 10、“第十二部分基金资产的估值 ”，根据基金合同修改内容对估值方法、暂停估值的情形进行了更新。 11、“第十六部分基金的信息披露 ”，根据基金合同修改内容对定期报告、临时报告进行了更新。 12、“第二十部分基金托管协议的内容摘要”，根据托管协议修改内容对当事人基本信息、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查、基金资产净值计算和会计复核进行了更新。 13、“第二十一部分对基金份额持有人的服务”，对客户服务内容进行了更新。 14、“第二十二部分其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披露。 富国基金管理有限公司 2018年 09月 22日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |