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中金丰硕混合(005396) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 1526279 | ||||||||
基金代码 | 005396 | ||||||||
公告日期 | 2019-04-19 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 中金丰硕混合型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:中金基金管理有限公司 基金托管人:包商银行股份有限公司 报告送出日期:2019年4月19日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人包商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。 基金产品概况 基金简称 中金丰硕 基金主代码 005396 交易代码 005396 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年1月29日 报告期末基金份额总额 153,746,324.31份 投资目标 在严格控制风险和保持流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,力争实现基金资产长期稳健的增值。 投资策略 本基金将重点投资于具备内生性增长基础的价值创造型企业,并重点关注相关个股的安全边际及绝对收益机会。我们策略选择股票集中在市场空间大、周期波动性小、政策支持的行业中,通过市占率、盈利能力、成长能力等核心指标,选择出上述行业中具备长期核心竞争力的龙头企业,买入并持有,从而获得中长期的超额收益。 本基金在行业配置的基础上,通过定性分析和定量分析相结合的办法,挑选出受惠于经济转型并具有核心竞争力的上市公司。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%+中债综合财富(总值)指数收益率×50%。 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。 基金管理人 中金基金管理有限公司 基金托管人 包商银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2019年1月1日 - 2019年3月31日 ) 1.本期已实现收益 3,710,593.87 2.本期利润 35,443,827.97 3.加权平均基金份额本期利润 0.1894 4.期末基金资产净值 150,949,664.55 5.期末基金份额净值 0.9818 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2.本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 22.89% 1.38% 14.28% 0.77% 8.61% 0.61% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 本基金的基金合同生效日为2018年1月29日,按基金合同约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时及本报告期末本基金的各项投资组合比例符合基金合同的有关约定。 管理人报告 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 郭党钰 本基金基金经理 2018年1月29日 - 17年 郭党钰先生,工商管理硕士。历任宁波镇海炼化股份有限公司投资经理,华泰证券股份有限公司项目经理,德恒证券有限责任公司高级经理,华策投资有限公司投资副总经理,招商基金管理有限公司投资经理。2014 年 4 月加入公司,现任公司投资管理部基金经理。 1、上述基金经理任职日期为本基金基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 3、本基金无基金经理助理。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》和其他有关法律法规及本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合,严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,规范投资、研究和交易等各相关流程,通过系统控制和人工监控等方式在各环节严格控制,确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。 本报告期内,本基金运作符合法律法规和公司公平交易制度的规定。 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。 报告期内基金投资策略和运作分析 第一季度,市场呈现强势上涨,一月以蓝筹消费为主,二月以TMT为代表的成长股在1月份下跌之后快速上涨,三月市场进入宽幅震荡期,受监管舆论影响,中小盘回调较多。 本基金一季度,在维持医药、禽类养殖、计算机板块同时,增持5G通讯龙头、新能源个股,减持了地产、部分基建相关个股。 下一阶段,国内由去杠杆到稳杠杆、基建托底、减税等缓解企业、个人负担,支持消费等政策会逐步体现效果,当前政策在地产、货币方面已经转为实质性松动,3月看以观察到基本面企稳迹象。流动性方面,货币政策预计维持宽松,美元回调减缓人民币压力。动态估值尽管反弹,但在近10年底部区域。 策略上,内忧外患接近尾声概率较高,市场大概率波动向上,后期寻找景气相对确定,基本面环比趋势向好的板块和公司,除了医药消费,同时关注大金融、TMT、新能源板块机会。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为0.9818元;本报告期基金份额净值增长率为22.89%,业绩比较基准收益率为14.28%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 101,191,724.99 66.66 其中:股票 101,191,724.99 66.66 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 11,132,400.00 7.33 其中:债券 11,132,400.00 7.33 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,118,479.48 2.05 8 其他资产 36,367,634.65 23.96 9 合计 151,810,239.12 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,624,800.00 1.08 C 制造业 58,307,445.58 38.63 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,538,330.00 2.34 E 建筑业 1,344,223.00 0.89 F 批发和零售业 2,397,338.65 1.59 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 28,803,935.38 19.08 J 金融业 134,343.00 0.09 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 516,010.00 0.34 N 水利、环境和公共设施管理业 906,108.00 0.60 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,642,871.38 1.75 R 文化、体育和娱乐业 976,320.00 0.65 S 综合 - - 合计 101,191,724.99 67.04 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票资产。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002624 完美世界 134,995 4,309,040.40 2.85 2 002410 广联达 131,600 3,922,996.00 2.60 3 300271 华宇软件 143,636 3,055,137.72 2.02 4 300212 易华录 105,720 3,026,763.60 2.01 5 300166 东方国信 184,500 2,802,555.00 1.86 6 600498 烽火通信 69,169 2,179,515.19 1.44 7 300188 美亚柏科 103,800 1,786,398.00 1.18 8 300136 信维通信 60,400 1,740,728.00 1.15 9 002236 大华股份 104,000 1,707,680.00 1.13 10 000938 紫光股份 38,700 1,686,933.00 1.12 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 11,055,000.00 7.32 其中:政策性金融债 11,055,000.00 7.32 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 77,400.00 0.05 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 11,132,400.00 7.37 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 108603 国开1804 110,000 11,055,000.00 7.32 2 110056 亨通转债 540 54,000.00 0.04 3 128061 启明转债 234 23,400.00 0.02 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 103,638.65 2 应收证券清算款 36,050,837.80 3 应收股利 - 4 应收利息 196,653.10 5 应收申购款 16,505.10 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 36,367,634.65 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 300188 美亚柏科 1,786,398.00 1.18 临时停牌 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 205,944,060.88 报告期期间基金总申购份额 2,277,253.52 减:报告期期间基金总赎回份额 54,474,990.09 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 报告期期末基金份额总额 153,746,324.31 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内,基金管理人未运用固有资金投资本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内,基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本报告期内,本基金单一投资者持有份额比例没有超过总份额20%的情况。 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内,本基金不存在影响投资者决策的其他重要信息。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会准予中金丰硕混合型证券投资基金募集注册的文件 2、《中金丰硕混合型证券投资基金基金合同》 3、《中金丰硕混合型证券投资基金托管协议》 4、本基金申请募集注册的法律意见书 5、基金管理人业务资格批复、营业执照 6、基金托管人业务资格批复、营业执照 7、中金丰硕混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告 8、中国证监会要求的其他文件 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 查阅方式 投资者营业时间内可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件和复印件。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人。 咨询电话:(86)010-63211122 400-868-1166 传真:(86)010-66159121 中金基金管理有限公司 2019年4月19日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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