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| 汇丰晋信平稳增利中短债债券C(541005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1528044 | ||||||||
| 基金代码 | 541005 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:2019年04月20日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年01月01日起至2019年03月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 汇丰晋信平稳增利债券 基金主代码 540005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年12月03日 报告期末基金份额总额 81,643,136.85份 投资目标 本基金根据宏观经济运行状况和金融市场的运行趋势，自上而下进行宏观分析，自下而上精选个券，在控制信用风险、利率风险、流动性风险前提下，获取债券的利息收入及价差收益。通过参与股票一级市场投资，获取新股发行收益，为投资者谋取稳定的当期收益与较高的长期投资回报。 投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的基本面研究分析与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，动态调整大类金融资产比例，自上而下决定债券组合久期、期限结构配置及债券类别配置；同时在对企业债券进行信用评级的基础上，综合考量企业债券（含公司债、企业短期融资券）的信用评级以及包括其它券种在内的债券流动性、供求关系、收益率水平等因素，自下而上地配置债券类属和精选个券。通过综合运用骑乘操作、套利操作、新股认购等策略，提高投资组合收益。 业绩比较基准 中债新综合指数收益率（全价）。 风险收益特征 本基金属于债券型基金产品，在开放式基金中，风险和收益水平低于股票型基金和混合型基金，高于货币基金和中短债基金，属于中低风险的产品。 基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 汇丰晋信平稳增利债券A 汇丰晋信平稳增利债券C 下属分级基金的交易代码 540005 541005 报告期末下属分级基金的份额总额 69,648,267.18份 11,994,869.67份 注：本基金自2011年6月7日起增加C类份额。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年01月01日 - 2019年03月31日) 汇丰晋信平稳增利债券A 汇丰晋信平稳增利债券C 1.本期已实现收益 536,694.85 93,297.12 2.本期利润 985,863.71 195,573.62 3.加权平均基金份额本期利润 0.0158 0.0156 4.期末基金资产净值 77,121,971.59 13,189,043.17 5.期末基金份额净值 1.1073 1.0996 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本基金自2011年6月7日起分级为AC类。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇丰晋信平稳增利债券A净值表现 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.49% 0.06% 0.47% 0.05% 1.02% 0.01% 汇丰晋信平稳增利债券C净值表现 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.42% 0.06% 0.47% 0.05% 0.95% 0.01% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1. 按照基金合同的约定，本基金主要投资于具有较高息票率的债券品种，包括国债、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券(含资产收益计划)、可转换债券等，投资比例不低于基金资产的80%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起不超过6个月内完成建仓，截止2009年6月3日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 2. 基金合同生效日（2008年12月3日）至2014年5月31日，本基金业绩比较基准为"中信标普全债指数"。自2014年6月1日起，本基金业绩比较基准调整为"中债新综合指数收益率（全价）"。 注：1. 按照基金合同的约定，本基金主要投资于具有较高息票率的债券品种，包括国债、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券(含资产收益计划)、可转换债券等，投资比例不低于基金资产的80%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 2.本基金份额成立之日起至2014年5月31日，本基金业绩比较基准为"中信标普全债指数"。自2014年6月1日起，本基金业绩比较基准调整为"中债新综合指数收益率（全价）"。 3. 本基金自2011年6月7日起增加C类份额。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李媛媛 投资部固定收益副总监、本基金、汇丰晋信货币市场基金基金经理 2016-06-04 - 14 李媛媛女士，曾任广东发展银行上海分行国际部交易员、法国巴黎银行（中国）有限公司资金部交易员、比利时富通银行上海分行环球市场部交易员和汇丰晋信基金管理有限公司投资经理。现任汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金和汇丰晋信货币市场基金基金经理、投资部固定收益副总监。 注：1.任职日期为本基金管理人公告李媛媛女士担任本基金基金经理的日期； 2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。 《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了相关记录。 报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。 报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。 报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 回顾2019年第一季度，领先指标1-2月PMI低于50的荣枯分界线以下。3月PMI环比回升至50.5%，分项指标全面回升，中小型企业和大型企业PMI走势分化，说明前期出台的一系列扶持民企的政策初见成效。虽然3月PMI大幅回升至50.5%，但从绝对数来说仍然偏低，持续性存疑，需要进一步观察。 CPI方面，受到蔬菜、水果价格的影响，通胀水平下行，依然低于2%。外汇方面，人民币汇率维持稳定，贬值压力几乎消失，甚至有一定的升值预期。第一季度，CFETS人民币汇率指数单季上涨1.89%。 海外方面，美国经济复苏动能减弱，美联储在3月份的议息会议上明显转鸽派，2019年停止加息。欧洲方面经济依然低位徘徊，欧元区3月制造业PMI47.5，创下2013年4月以来的最低水平。德国3月PMI创下2012年以来的新低，在3月甚至负利率发行了国债。 货币市场方面，2019年1月2日，央行官网公告，自2019年起，将普惠金融定向降准小型和微型企业贷款考核标准由单户授信小于500万元调整为单户授信小于1000万元。这有利于扩大普惠金融定向降准优惠政策的覆盖面，引导金融机构更好的满足小微企业的贷款需求，使更多的小微企业受益。2019年第一季度，银行间总体流动性维持充裕，资金价格维持低位，春节长假前资金价格也没有出现大幅飙升的情况，平稳度过。 回顾2019年第一季度债券市场，债券市场维持宽幅震荡整理，没有明确的方向。1月的债券市场，受到普惠金融定向降准扩大范围，抢出口效应消退，信贷结构仍然较差，1月社融似强仍弱，降准0.5%的执行，以及PMI跌至50以下，地方债招标火爆等综合因素的影响，债券多数上涨。2月的债券市场，由于信贷社融数据超预期，权益市场上涨，压制债券，债券多数下跌。3月的债券市场，多空因素焦灼，利多的因素包括季末流动性明显好于预期，外围经济走弱，美联储议息会议声明明显转鸽，2019年停止加息，欧洲德国负利率发行国债，利空因素包括，权益市场走势较好，股债翘翘板效应明显，2019年第一季度地方债发行放量，债券震荡整理，没有明确的方向。截至季末，中债新综合全价（总值）指数单季上涨0.47% 回顾2019年第一季度平稳增利基金的操作，由于一季度权益市场涨势良好，适当增加了转债的仓位，同时，逐步用3年左右的信用债代替利率债，以求较好的收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金A类份额净值增长率为1.49%，同期业绩比较基准收益率为0.47%；本基金C类份额净值增长率为1.42%，同期业绩比较基准收益率为0.47%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 86,197,151.35 94.33 其中：债券 86,197,151.35 94.33 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,582,241.89 2.83 8 其他资产 2,598,299.87 2.84 9 合计 91,377,693.11 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 4,093,050.00 4.53 2 央行票据 - - 3 金融债券 45,946,050.00 50.88 其中：政策性金融债 45,946,050.00 50.88 4 企业债券 28,228,477.90 31.26 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 7,929,573.45 8.78 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 86,197,151.35 95.44 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 018006 国开1702 237,000 24,254,580.00 26.86 2 018005 国开1701 142,000 14,201,420.00 15.73 3 018003 国开1401 40,420 4,749,350.00 5.26 4 010107 21国债⑺ 35,000 3,611,300.00 4.00 5 136159 16沪国资 35,000 3,475,150.00 3.85 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 4,740.91 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,468,559.50 5 应收申购款 124,999.46 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,598,299.87 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 132004 15国盛EB 2,546,440.00 2.82 2 123008 康泰转债 1,067,397.76 1.18 3 128016 雨虹转债 954,309.12 1.06 4 113013 国君转债 236,820.00 0.26 5 110045 海澜转债 210,800.00 0.23 6 128035 大族转债 91,151.87 0.10 7 113015 隆基转债 85,736.00 0.09 8 110038 济川转债 50,791.50 0.06 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 汇丰晋信平稳增利债券A 汇丰晋信平稳增利债券C 报告期期初基金份额总额 46,416,800.55 12,483,925.73 报告期期间基金总申购份额 32,907,045.35 1,162,611.45 减：报告期期间基金总赎回份额 9,675,578.72 1,651,667.51 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） 0.00 0.00 报告期期末基金份额总额 69,648,267.18 11,994,869.67 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，本基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1) 中国证监会批准汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金设立的文件 2) 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金合同 3) 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金招募说明书 4) 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金托管协议 5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则 6) 基金管理人业务资格批件和营业执照 7) 基金托管人业务资格批件和营业执照 8) 报告期内汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告 9) 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 地点为管理人地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。 客户服务中心电话：021-20376888 公司网址：http://www.hsbcjt.cn 汇丰晋信基金管理有限公司 2019年04月20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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