最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 平安添利债券C(700006) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1636294 | ||||||||
| 基金代码 | 700006 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-23 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 平安添利债券型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：2019年 8月 23日 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 2 页 共 38 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 22日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告除特别注明外，金额单位均为人民币元。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 3 页 共 38 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 平安添利债券 场内简称 - 基金主代码 700005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年 11月 27日 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 2,615,555,465.05份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 - 上市日期 - 下属分级基金的基金简称： 平安添利债券 A 平安添利债券 C 下属分级基金场内简称: - - 下属分级基金的交易代码： 700005 700006 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额 1,633,868,477.39份 981,686,987.66份 2.2 基金产品说明 投资目标 在严格控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求基金资产的长 期稳定增值。 投资策略 本基金主要采取利率策略、信用策略、息差策略等积极投资策略，在严格控制 流动性风险、利率风险以及信用风险的基础上，主动管理寻找价值被低估的固 定收益投资品种，构建及调整固定收益投资组合，以期获得和产品期限匹配的 债券收益。 业绩比较基准 中证全债指数收益率。 风险收益特征 本基金属于债券型基金，预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金 和股票型基金。 平安添利债券 A 平安添利债券 C 下属分级基金 的风险收益特 征 - - 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 平安基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 4 页 共 38 页 信息披露负责人 姓名 陈特正 王永民 联系电话 0755-22626828 010-66594896 电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn fcid@bankofchina.com 客户服务电话 400-800-4800 95566 传真 0755-23997878 010-66594942 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.fund.pingan.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 5 页 共 38 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 平安添利债券 A 平安添利债券 C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019 年 6月 30日) 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日) 本期已实现收益 44,441,005.05 35,823,917.76 本期利润 48,703,751.60 28,631,804.08 加权平均基金份额本期利润 0.0271 0.0168 本期基金份额净值增长率 2.33% 2.10% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.2798 0.2438 期末基金资产净值 2,164,148,169.21 1,264,314,451.36 期末基金份额净值 1.3246 1.2879 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为 期末余额，而非当期发生数)； 3.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 平安添利债券 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.34% 0.03% 0.57% 0.03% -0.23% 0.00% 过去三个月 0.88% 0.05% 0.63% 0.06% 0.25% -0.01% 过去六个月 2.33% 0.05% 2.07% 0.06% 0.26% -0.01% 过去一年 6.38% 0.05% 6.46% 0.06% -0.08% -0.01% 过去三年 10.09% 0.08% 11.13% 0.08% -1.04% 0.00% 自基金合同 生效起至今 53.35% 0.27% 34.93% 0.08% 18.42% 0.19% 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 6 页 共 38 页 平安添利债券 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.31% 0.03% 0.57% 0.03% -0.26% 0.00% 过去三个月 0.77% 0.05% 0.63% 0.06% 0.14% -0.01% 过去六个月 2.10% 0.05% 2.07% 0.06% 0.03% -0.01% 过去一年 5.87% 0.05% 6.46% 0.06% -0.59% -0.01% 过去三年 8.61% 0.08% 11.13% 0.08% -2.52% 0.00% 自基金合同 生效起至今 48.91% 0.27% 34.93% 0.08% 13.98% 0.19% 注：1、业绩比较基准：中证全债指数收益率。中证全债指数从沪深交易所和银行间市场挑选国债、 金融债及企业债组成样本券，最大限度地涵盖了中国固定收益市场可供投资的产品，已成为广受 投资者认可的投资中国固定收益市场的基准指标。因此，该基准是衡量本基金投资业绩的理想基 准。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 7 页 共 38 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 8 页 共 38 页 1、本基金基金合同于 2012年 11月 27日正式生效，截至报告期末已满六年； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。建仓期结束时各项资产配置比例 符合基金合同约定。 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 9 页 共 38 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 平安基金管理有限公司（以下简称"平安基金"）经中国证监会证监许可【2010】1917号文批 准设立。平安基金总部位于深圳，注册资本金为 13亿元人民币。目前公司股东为平安信托有限责 任公司，持有股份 68.19%；大华资产管理有限公司，持有股份 17.51%；三亚盈湾旅业有限公司， 持有股份 14.3%。 平安基金秉承“规范、诚信、专业、创新”企业管理理念，致力于通过持续稳定的投资业绩， 不断丰富的客户服务手段及服务内容，为投资人提供多样化的基金产品和高品质的理财服务，从 而实现“以专业承载信赖”的品牌承诺，成为深得投资人信赖的基金管理公司。截至 2019 年 6 月 30日，平安基金共管理 83只公募基金，公募基金管理总规模 2877亿元人民币。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 WANGAO 平安添 利债券 型证券 投资基 金基金 经理 2017年 12月 1 日 - 6 WANG AO先生，澳大利亚 籍，CAIA、FRM，CFA，澳 大利亚莫纳什大学商学 (金融学、经济学)学士。 曾任职原深发展银行国际 业务部外汇政策管理室。 2012年 9月加入平安基金 管理有限公司，担任投资 研究部固定收益研究员。 现任平安鼎信债券型证券 投资基金、平安鑫享混合 型证券投资基金、平安惠 金定期开放债券型证券投 资基金、平安惠裕债券型 证券投资基金、平安添利 债券型证券投资基金、平 安双债添益债券型证券投 资基金、平安合锦定期开 放债券型发起式证券投资 基金、平安季添盈三个月 定期开放债券型证券投资 基金基金经理。 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 10 页 共 38 页 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确 认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等 有关法律法规及各项实施准则、《平安添利债券型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的 规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金 份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。 基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善 相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗 下管理的所有基金和投资组合。 本基金管理人按日内、3日内、5日内三个不同的时间窗口，对本基金管理人管理的全部投 资组合在本报告期连续四个季度期内的交易情况进行了同向交易价差分析，各投资组合交易过程 中不存在显著的交易价差，不存在不公平交易的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 11 页 共 38 页 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年上半年，经济基本面呈现出下行态势，一季度实际 GDP增速 6.4%，而二季度实际 GDP 增速下滑至 6.2%。食品项带动 CPI回升，GDP平减指数带动名义 GDP在二季度有所反弹。经济内 生动力仍然不足，而货币政策偏结构性宽松，财政政策继续堵“偏门”，同时挖掘“正门”空间， 整体托底效果不明显。报告期内，整体债券市场收益率震荡下行，本基金的投资操作较为灵活， 保持了较高的杠杆水平，根据市场情绪灵活调整久期，获得部分资本利得收益，基金净值有较好 的涨幅。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末平安添利债券 A基金份额净值为 1.3246元，份额累计净值为 1.5266元，本 报告期基金份额净值增长率为 2.33%，同期业绩比较基准收益率为 2.07%；截至本报告期末平安添 利债券 C基金份额净值为 1.2879元，份额累计净值为 1.4829元，本报告期基金份额净值增长率 为 2.10%；同期业绩比较基准收益率为 2.07%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，本基金认为短期内，基本面仍无反转迹象，始于 2015年的供给侧改革带来的价 格回升已经见顶，导致 GDP平减指数处于下行通道，有望进一步影响名义 GDP水平。政策在稳经 济与调结构之间继续寻找平衡，预计收益率波动性将有所扩大，信用分化仍然继续，中短久期、 中高等级信用债性价比较高。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人严格按照企业会计准则、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》 等中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的资产按照公允价值进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值工作组，由投研部、运营部及法律合规监察部相关人员组成。估值工 作组负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期审议公司估值政策、程序及方 法的科学合理性，保证基金估值的公平、合理。估值工作组的相关人员均具有一定年限的专业从 业经验，具有良好的专业能力，并能在相关工作中保持独立性。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 12 页 共 38 页 央国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约 定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规及本基金合同的规定，本基金本报 告期实施利润分配 1次，符合相关法规及基金合同的规定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、基金资产净值低于 5,000万元的情形。 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 13 页 共 38 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对平安添利债券型证券投资基 金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应 尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议 的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购 赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金 份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金 融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 14 页 共 38 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：平安添利债券型证券投资基金 报告截止日： 2019年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 11,887,949.51 87,094,181.13 结算备付金 9,577,559.99 600,092.57 存出保证金 243,573.57 25,379.57 交易性金融资产 6.4.7.2 4,520,143,397.32 2,535,952,116.70 其中：股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 4,520,143,397.32 2,535,952,116.70 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - 29,200,283.80 应收证券清算款 9,102,689.98 - 应收利息 6.4.7.5 55,938,705.41 43,876,912.89 应收股利 - - 应收申购款 12,641,683.51 19,524,282.22 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 4,619,535,559.29 2,716,273,248.88 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 1,168,427,706.55 762,599,536.09 应付证券清算款 19,779,037.27 - 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 913,799.68 480,010.60 应付托管费 304,599.92 160,003.54 应付销售服务费 471,921.00 121,469.08 应付交易费用 6.4.7.7 118,052.43 63,361.99 应交税费 404,981.49 312,311.79 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 15 页 共 38 页 应付利息 540,164.68 1,139,189.35 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 112,675.70 299,000.00 负债合计 1,191,072,938.72 765,174,882.44 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 2,615,555,465.05 1,446,857,562.62 未分配利润 6.4.7.10 812,907,155.52 504,240,803.82 所有者权益合计 3,428,462,620.57 1,951,098,366.44 负债和所有者权益总计 4,619,535,559.29 2,716,273,248.88 报告截止日 2019 年 6 月 30 日，平安添利债券 A 基金份额净值 1.3246 元，基金份额总额 1,633,868,477.39份；平安添利债券 C基金份额净值 1.2879元，基金份额总额 981,686,987.66 份。平安添利债券份额总额合计为 2,615,555,465.05份。 6.2 利润表 会计主体：平安添利债券型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018 年 6月 30日 一、收入 109,001,988.88 54,689,543.25 1.利息收入 114,843,757.46 50,311,900.85 其中：存款利息收入 6.4.7.11 232,110.96 243,798.12 债券利息收入 114,169,971.93 49,557,837.33 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 441,674.57 510,265.40 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -4,138,212.88 -7,046,743.78 其中：股票投资收益 6.4.7.12 - - 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 -4,138,212.88 -7,046,743.78 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 - - 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） 6.4.7.17 -2,929,367.13 11,142,670.12 4.汇兑收益（损失以“-”号填 列） - - 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 16 页 共 38 页 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 6.4.7.18 1,225,811.43 281,716.06 减：二、费用 31,666,433.20 9,179,297.92 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 7,084,749.93 2,801,348.72 2．托管费 6.4.10.2.2 2,361,583.35 910,830.75 3．销售服务费 6.4.10.2.3 4,512,420.82 129,310.28 4．交易费用 6.4.7.19 185,415.97 52,519.89 5．利息支出 16,956,262.33 4,925,013.73 其中：卖出回购金融资产支出 16,956,262.33 4,925,013.73 6．税金及附加 383,361.57 153,573.86 7．其他费用 6.4.7.20 182,639.23 206,700.69 三、利润总额 （亏损总额以“-” 号填列） 77,335,555.68 45,510,245.33 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 填列） 77,335,555.68 45,510,245.33 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：平安添利债券型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 1,446,857,562.62 504,240,803.82 1,951,098,366.44 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 77,335,555.68 77,335,555.68 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） 1,168,697,902.43 401,762,007.90 1,570,459,910.33 其中：1.基金申购款 5,777,085,785.36 1,997,764,965.20 7,774,850,750.56 2.基金赎回款 -4,608,387,882.93 -1,596,002,957.30 -6,204,390,840.23 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 - -170,431,211.88 -170,431,211.88 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 17 页 共 38 页 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） 五、期末所有者权益 （基金净值） 2,615,555,465.05 812,907,155.52 3,428,462,620.57 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 1,192,799,696.43 479,918,389.56 1,672,718,085.99 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 45,510,245.33 45,510,245.33 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） -495,254,515.28 -149,411,024.47 -644,665,539.75 其中：1.基金申购款 636,949,499.82 261,310,925.24 898,260,425.06 2.基金赎回款 -1,132,204,015.10 -410,721,949.71 -1,542,925,964.81 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） - -120,338,826.88 -120,338,826.88 五、期末所有者权益 （基金净值） 697,545,181.15 255,678,783.54 953,223,964.69 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______罗春风______ ______林婉文______ ____张南南____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 平安添利债券型证券投资基金(原名为平安大华添利债券型证券投资基金，以下简称“本基 金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]1070 号《关于核准 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 18 页 共 38 页 平安大华添利债券型证券投资基金募集的批复》核准，由平安基金管理有限公司(原平安大华基金 管理有限公司，已于 2018年 10月 25日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资 基金法》和《平安大华添利债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放 式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 2,355,253,004.98元，业经 安永华明会计师事务所安永华明(2012)验字第 60937497_B03号验资报告予以验证。经向中国证监 会备案，《平安大华添利债券型证券投资基金基金合同》于 2012年 11月 27日正式生效，基金合 同生效日的基金份额总额为 2,356,468,699.53份基金份额，其中认购资金利息折合 1,215,694.55 份基金份额。本基金的基金管理人为平安基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公 司(以下简称“中国银行”)。 根据《关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告》，平安大华添利债券型证券投资 基金于 2018年 11月 30日起更名为平安添利债券型证券投资基金。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安添利债券型证券投资基金基金合同》的有 关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、货币 市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国 证监会的相关规定)。本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市的国债、 央行票据、金融债、企业债、短期融资券、公司债、可转换债券(含分离型可转换债券)、资产支 持证券、债券回购、银行存款、中期票据、次级债券、地方政府债券等固定收益类金融工具以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证 等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发，因所持可转换公司债券转股形成的股票、 因投资于分离型可转换债券而产生的权证，在其可上市交易后不超过 10个交易日的时间内卖出。 本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不低于 80%；本基金保留的现金以及 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基 准为中证全债指数收益率。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本 准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投 资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称 “中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《平安添利债券型证券投资基金 基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 19 页 共 38 页 许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 6月 30日的财 务状况以及自 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本报告期间所采用的会计政策、会计估计与最近一年度报告一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确 全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值 税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策 的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关 于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值 税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管 产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率 缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及 金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 20 页 共 38 页 利息及利息性质的收入为销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收 入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 (4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额 的适用比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 平安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 平安信托有限责任公司 基金管理人的股东 大华资产管理有限公司 基金管理人的股东 三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东 深圳平安大华汇通财富管理有限公司 基金管理人的子公司 平安证券股份有限公司 基金管理人的股东的子公司、基金销售机构 中国平安保险(集团)股份有限公司 基金管理人的最终控股母公司 上海陆金所基金销售有限公司 与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、基 金销售机构 平安银行股份有限公司 与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、基 金销售机构 中国平安人寿保险股份有限公司 与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、基 金销售机构 重庆金安小额贷款有限公司 与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司的 联营公司 深圳前海睿信创富基金管理有限公司 与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司的 联营公司 北京联想智慧医疗信息技术有限公司 与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司的 联营公司 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 21 页 共 38 页 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.8.1.2 债券交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 平安证券 2,869,794,592.39 100.00% 239,532,417.49 100.00% 6.4.8.1.3 债券回购交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30 日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 回购成交金额 占当期债券回 购 成交总额的比 例 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 平安证券 14,608,350,000.00 100.00% 397,000,000.00 100.00% 6.4.8.1.4 权证交易 本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方佣金。 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 22 页 共 38 页 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的管理费 7,084,749.93 2,801,348.72 其中：支付销售机构的客 户维护费 1,584,895.72 60,049.24 注：支付基金管理人平安的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提，逐日累计至 每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.30% / 当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的托管费 2,361,583.35 910,830.75 注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提，逐日累计至 每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.10% / 当年天数。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 平安添利债券 A 平安添利债券 C 合计 中国银行股份有限公司 0.00 1,404.39 1,404.39 平安银行股份有限公司 0.00 3,545,855.17 3,545,855.17 平安基金管理有限公司 0.00 704,511.88 704,511.88 上海陆金所基金销售有 0.00 5,511.61 5,511.61 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 23 页 共 38 页 限公司 平安证券股份有限公司 0.00 2,001.71 2,001.71 中国平安人寿保险股份 有限公司 0.00 218,879.46 218,879.46 合计 0.00 4,478,164.22 4,478,164.22 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 平安添利债券 A 平安添利债券 C 合计 平安基金管理有限公司 0.00 78,757.45 78,757.45 中国银行股份有限公司 0.00 516.93 516.93 平安证券股份有限公司 0.00 524.43 524.43 上海陆金所基金销售有 限公司 0.00 5.21 5.21 平安银行股份有限公司 0.00 11,052.22 11,052.22 中国平安人寿保险股份 有限公司 0.00 14,974.92 14,974.92 合计 0.00 105,831.16 105,831.16 注：支付基金销售机构的销售服务费按 C 类基金份额前一日基金资产净值 0.40%的年费率计提， 逐日累计至每月月底，按月支付给平安基金管理有限公司，再由平安基金管理有限公司计算并支 付给各基金销售机构。其计算公式为：日 C类基金份额销售服务费＝前一日 C类基金份额基金资 产净值×0.40%/当年天数。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 24 页 共 38 页 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 平安添利债券 A 关联方名称 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 深圳前海睿信 创富基金管理 有限公司 32,015,201.63 1.2240% 32,015,201.63 2.2127% 北京联想智慧 医疗信息技术 有限公司 93,785,099.46 3.5857% 28,188,160.68 1.9482% 中国平安人寿 保险股份有限 公司 428,264,810.85 16.3738% 428,264,810.85 29.5997% 份额单位：份 平安添利债券 C 关联方名称 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 重庆金安小额 贷款有限公司 147,275,405.01 5.6308% 147,275,405.01 10.1790% 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行 11,887,949.51 152,960.34 20,138,202.17 204,145.38 注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 25 页 共 38 页 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金于本期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。 6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.9.1.1 受限证券类别：债券 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 （单位： 张） 期末 成本总额 期末估值总 额 备注 113028 环境 转债 2019年 6月 20 日 2019 年7月 8日 新债未 上市 100.00 100.00 3,060 305,997.32 305,997.32 - 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回 购证券款余额 929,427,706.55元，是以如下债券作为质押： 金额单位：人民币元 债券代码 债券名称 回购到期 日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额 101900804 19天津轨 交 MTN002 2019年 7月 1日 100.61 230,000 23,140,300.00 101900261 19赣州城 投 MTN001 2019年 7月 3日 100.42 1,500,000 150,630,000.00 101900741 19义乌国 资 MTN001 2019年 7月 3日 100.43 1,150,000 115,494,500.00 180410 18农发 10 2019年 7月 3日 100.07 700,000 70,049,000.00 190201 19国开 01 2019年 7月 3日 99.96 1,000,000 99,960,000.00 011802157 18首钢 2019年 7月 100.57 1,400,000 140,798,000.00 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 26 页 共 38 页 SCP011 4日 011900805 19华能水 电 SCP007 2019年 7月 4日 100.18 720,000 72,129,600.00 011901055 19中车 SCP004 2019年 7月 4日 100.06 2,300,000 230,138,000.00 101556009 15津城建 MTN001 2019年 7月 4日 103.35 330,000 34,105,500.00 101772009 17海淀国 资 MTN001 2019年 7月 4日 100.45 600,000 60,270,000.00 合计 9,930,000 996,714,900.00 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回 购证券款余额 239,000,000.00元，截至 2019年 7月 1日先后到期。该类交易要求本基金转入质 押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.10.1承诺事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。 6.4.10.2其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 27 页 共 38 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 4,520,143,397.32 97.85 其中：债券 4,520,143,397.32 97.85 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 21,465,509.50 0.46 8 其他各项资产 77,926,652.47 1.69 9 合计 4,619,535,559.29 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 本基金本报告期未买入股票。 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 28 页 共 38 页 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 本基金本报告期未卖出股票。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 本基金本报告期未买卖股票。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 240,127,000.00 7.00 其中：政策性金融债 180,016,000.00 5.25 4 企业债券 737,701,600.00 21.52 5 企业短期融资券 1,643,468,500.00 47.94 6 中期票据 1,811,906,300.00 52.85 7 可转债（可交换债） 305,997.32 0.01 8 同业存单 86,634,000.00 2.53 9 其他 - - 10 合计 4,520,143,397.32 131.84 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 011901055 19中车 SCP004 3,000,000 300,180,000.00 8.76 2 1980053 19桂铁投债 01 1,700,000 171,768,000.00 5.01 3 101900261 19赣州城投 MTN001 1,500,000 150,630,000.00 4.39 4 101672001 16甘电投 MTN001 1,450,000 145,029,000.00 4.23 5 011802157 18首钢 SCP011 1,400,000 140,798,000.00 4.11 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 29 页 共 38 页 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资情况。 7.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资情况。 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.11.2 本基金本报告期末未持有股票。 7.11.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 243,573.57 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 30 页 共 38 页 2 应收证券清算款 9,102,689.98 3 应收股利 - 4 应收利息 55,938,705.41 5 应收申购款 12,641,683.51 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 77,926,652.47 7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 31 页 共 38 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额 级别 持有人 户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 平 安 添 利 债 券 A 2,930 557,634.29 1,392,026,695.40 85.20% 241,841,781.99 14.80% 平 安 添 利 债 券 C 37,033 26,508.44 147,312,574.20 15.01% 834,374,413.46 84.99% 合计 39,699 65,884.67 1,539,339,269.60 58.85% 1,076,216,195.45 41.15% 上述机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对分级份额，比例的分母采用各自级别的 份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额 比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 平安添利 债券 A 0.00 0.0000% 平安添利 债券 C 415,185.38 0.0423% 合计 415,185.38 0.0159% 上述从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别 的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金 投资和研究部门负责人持 有本开放式基金 平安添利债券 A 0 平安添利债券 C 0~10 合计 0~10 本基金基金经理持有本开 平安添利债券 A 0 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 32 页 共 38 页 放式基金 平安添利债券 C 0 合计 0 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 33 页 共 38 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 平安添利债券 A 平安添利债券 C 基金合同生效日（2012 年 11 月 27 日）基金 份额总额 1,372,938,565.07 983,530,134.46 本报告期期初基金份额总额 1,095,754,552.32 351,103,010.30 本报告期期间基金总申购份额 2,084,416,172.30 3,692,669,613.06 减:本报告期期间基金总赎回份额 1,546,302,247.23 3,062,085,635.70 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 "-"填列） - - 本报告期期末基金份额总额 1,633,868,477.39 981,686,987.66 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 34 页 共 38 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、2019 年 5 月，陈四清先生因工作调动，辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人 事变动已按相关规定备案、公告。 2、经平安基金管理有限公司（以下简称“公司”）2019 年第三次股东会议审议通过，由薛 世峰先生接替李兆良先生任职公司的独立董事，任职日期为 2019年 6月 7日。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，公司收到监管机构对我司采取责令改正措施的决定、对相关责任人出具警示函 的决定。公司高度重视，制定并实施相关整改措施，及时向监管机构提交整改报告。报告期内， 公司已完成整改。 本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 35 页 共 38 页 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 平安证券 2 - - - - - 招商证券 2 - - - - - 中航证券 1 - - - - - 方正证券 2 - - - - - 浙商证券 2 - - - - - 南京证券 1 - - - - - 中泰证券 1 - - - - - 兴业证券 1 - - - - - 申万证券 2 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 国泰君安 2 - - - - - 银河证券 2 - - - - - 民生证券 2 - - - - - 华信证券 2 - - - - - 国信证券 2 - - - - - 湘财证券 1 - - - - - 安信证券 2 - - - - - 东方证券 2 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 国海证券 2 - - - - - 中金公司 2 - - - - - 长江证券 1 - - - - - 西藏东方财 富 2 - - - - - 中信证券 2 - - - - - 中投证券 1 - - - - - 华泰证券 3 - - - - 新增 2个 注：1、本报告期内本基金租用证券公司交易单元无变更情况； 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 36 页 共 38 页 2、基金交易单元的选择标准如下： （1）研究实力 （2）业务服务水平 （3）综合类研究服务对投资业绩贡献度 （4）专题类服务 3、本基金管理人负责根据上述选择标准，考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租用协 议； 4、本基金租用的证券公司交易单元本期无股票交易。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权 证 成交总额 的比例 平安证券 2,869,794,592.39 100.00% 14,608,350,000.00 100.00% - - 招商证券 - - - - - - 中航证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 南京证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 申万证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 华信证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 湘财证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 37 页 共 38 页 国海证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 西藏东方 财富 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 注：本基金租用的证券公司交易单元本期无权证交易。 平安添利债券 2019年半年度报告摘要 第 38 页 共 38 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例达到或 者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 2019/01/01--2019/01/09 428,264,810.85 0.00 0.00 428,264,810.85 16.37% 产品特有风险 本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有人选 择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定的流动 性风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份额净值造 成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，但当基金出 现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险， 未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值产生的不利影 响。 在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回 后本基金资产规模连续六十个工作日低于 5,000 万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金 合并或者终止基金合同等情形。 平安基金管理有限公司 2019年 8月 23日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |