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| 融通通盈灵活配置混合(002415) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1638476 | ||||||||
| 基金代码 | 002415 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金(原融通通盈保本混合型证券投资基金)2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期： 2019年8月24日 重要提示 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金是依据《融通通盈保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由融通通盈保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。融通通盈保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，经2016年1月25日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]166号文注册募集，第一个保本周期到期后经中国证券监督管理委员会备案，自2019年3月21日起“融通通盈保本混合型证券投资基金”转型为“融通通盈灵活配置混合型证券投资基金”。 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于2019年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至6月30日止，其中： 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金报告期自2019年3月21日至6月30日止， 原融通通盈保本混合型证券投资基金报告期自2019年1月1日至3月20日止。 基金简介 基金基本情况 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 融通通盈灵活配置混合 基金主代码 002415 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年3月21日 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 109,757,422.72份 基金合同存续期 不定期 注：自2019年3月21日起“融通通盈保本混合型证券投资基金”转型为“融通通盈灵活配置混合型证券投资基金”，《融通通盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于该日生效。 融通通盈保本混合型证券投资基金 基金简称 融通通盈保本混合 基金主代码 002415 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年3月15日 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 140,648,683.51份 基金合同存续期 不定期 基金产品说明 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 投资目标 在严格控制风险的前提下，投资于优质上市公司，并结合积极的大类资产配置，谋求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规避系统性风险。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%+中债综合全价（总值）指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 融通通盈保本混合型证券投资基金 投资目标 通过固定收益类资产与权益类资产的动态配置和有效的组合管理，在确保保本周期到期时本金安全的基础上，力争实现基金资产的稳定增值。 投资策略 本基金采用时间不变性投资组合保险策略（TIPP，Time Invariant Portfolio Protection），通过量化技术动态调整资产配置比例，以达到保证本金安全的基本目标。 业绩比较基准 三年期银行定期存款税后收益率 风险收益特征 本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金和非保本混合型基金。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 涂卫东 田青 联系电话 （0755）26948666 （010）67595096 电子邮箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-883-8088、（0755）26948088 （010）67595096 传真 （0755）26935005 （010）66275853 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处 主要财务指标和基金净值表现 主要会计数据和财务指标 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 转型后 报告期(2019年3月21日 -2019年6月30日) 本期已实现收益 2,668,733.46 本期利润 5,426,633.30 加权平均基金份额本期利润 0.0644 本期基金份额净值增长率 4.46% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年6月30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.1191 期末基金资产净值 125,776,466.65 期末基金份额净值 1.1459 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 3、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。 4、自2019年3月21日起“融通通盈保本混合型证券投资基金”转型为“融通通盈灵活配置混合型证券投资基金”，融通通盈灵活配置混合型证券投资基金的基金合同于该日生效。 融通通盈保本混合型证券投资基金 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 转型前 报告期(2019年1月1日 -2019年3月20日) 本期已实现收益 4,905,918.84 本期利润 5,069,582.29 加权平均基金份额本期利润 0.0113 本期基金份额净值增长率 1.01% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年3月20日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.0900 期末基金资产净值 154,248,977.02 期末基金份额净值 1.097 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 3、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。 基金净值表现 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增 长率标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 3.65% 0.55% 2.84% 0.57% 0.81% -0.02% 过去三个月 4.14% 0.33% -0.54% 0.75% 4.68% -0.42% 自基金转型 起至今 4.46% 0.31% 0.04% 0.76% 4.42% -0.45% 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、自2019年3月21日起，原“融通通盈保本混合型证券投资基金”转型为“融通通盈灵活配置混合型证券投资基金”； 2、根据融通通盈灵活配置混合型证券投资基金的基金合同约定，本基金自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定，至报告期末，本基金尚在建仓期。 融通通盈保本混合型证券投资基金 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.18% 0.06% 0.15% 0.00% 0.03% 0.06% 过去三个月 1.01% 0.05% 0.60% 0.00% 0.41% 0.05% 过去六个月 1.01% 0.05% 0.60% 0.00% 0.41% 0.05% 过去一年 3.39% 0.05% 1.98% 0.00% 1.41% 0.05% 过去三年 9.15% 0.09% 7.48% 0.00% 1.67% 0.09% 自基金合同生效起至转型前 9.70% 0.08% 8.29% 0.00% 1.41% 0.08% 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 管理人报告 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及其管理基金的经验 融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8号文批准，于2001年5月22日成立，公司注册资本12500万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。 截至2019年6月30日，公司共管理六十六只开放式基金：即融通新蓝筹证券投资基金、融通债券投资基金、融通蓝筹成长证券投资基金、融通深证100指数证券投资基金、融通行业景气证券投资基金、融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)、融通易支付货币市场证券投资基金、融通动力先锋混合型证券投资基金、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)、融通内需驱动混合型证券投资基金、融通深证成份指数证券投资基金、融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)、融通创业板指数增强型证券投资基金、融通医疗保健行业混合型证券投资基金、融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金、融通通泰保本混合型证券投资基金、融通通源短融债券型证券投资基金、融通通瑞债券型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金、融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金、融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金、融通新能源灵活配置混合型证券投资基金、融通中证军工指数分级证券投资基金、融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金、融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通成长30灵活配置混合型证券投资基金、融通汇财宝货币市场基金、融通中国风1号灵活配置混合型证券投资基金、融通增利债券型证券投资基金、融通增鑫债券型证券投资基金、融通增益债券型证券投资基金、融通增祥债券型证券投资基金、融通新消费灵活配置混合型证券投资基金、融通通安债券型证券投资基金、融通通优债券型证券投资基金、融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金、融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金、融通通和债券型证券投资基金、融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金、融通现金宝货币市场基金、融通通祺债券型证券投资基金、融通可转债债券型证券投资基金、融通通福债券型证券投资基金(LOF)、融通通宸债券型证券投资基金、融通通玺债券型证券投资基金、融通通润债券型证券投资基金、融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)、融通收益增强债券型证券投资基金、融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)、融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金、融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金、融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金、融通通昊定期开放债券型发起式证券投资基金、融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金、融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金、融通增悦债券型证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、融通研究优选混合型证券投资基金、融通核心价值混合型证券投资基金(QDII)（原融通丰利四分法证券投资基金(QDII)转型而来）、融通超短债债券型证券投资基金、融通通盈灵活配置混合型证券投资基金（原融通通盈保本混合型证券投资基金转型而来）、融通通慧混合型证券投资基金（原融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金转型而来）。其中，融通债券投资基金、融通深证100指数证券投资基金和融通蓝筹成长证券投资基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张一格 本基金的基金经理、固定收益投资总监 2019年3月21日 - 13 张一格先生，中国人民银行研究生部经济学硕士，特许金融分析师（CFA），13年证券投资从业经历，具有基金从业资格。2006年6月至2012年8月就职于兴业银行资金营运中心任投资经理，2012年8月至2015年6月就职于国泰基金管理有限公司任国泰民安增利债券等基金的基金经理。2015年6月加入融通基金管理有限公司，历任固定收益部总经理、融通易支付货币市场证券投资基金基金经理、融通通盈保本混合型证券投资基金基金经理、融通增裕债券型证券投资基金基金经理、融通增祥债券型证券投资基金基金经理、融通增丰债券型证券投资基金基金经理、融通通瑞债券型证券投资基金基金经理、融通通优债券型证券投资基金基金经理、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、融通通景灵活配置混合型证券投资基金基金经理、融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任公司固定收益投资总监、融通收益增强债券型证券投资基金基金经理、融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、融通通昊定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、融通通源短融债券型证券投资基金基金经理、融通通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 注：任免日期指根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。 融通通盈保本混合型证券投资基金 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张一格 本基金的基金经理、固定收益投资总监 2016年3月15日 2019年3月20日 13 张一格先生，中国人民银行研究生部经济学硕士，特许金融分析师（CFA），13年证券投资从业经历，具有基金从业资格。2006年6月至2012年8月就职于兴业银行资金营运中心任投资经理，2012年8月至2015年6月就职于国泰基金管理有限公司任国泰民安增利债券等基金的基金经理。2015年6月加入融通基金管理有限公司，历任固定收益部总经理、融通易支付货币市场证券投资基金基金经理、融通通盈保本混合型证券投资基金基金经理、融通增裕债券型证券投资基金基金经理、融通增祥债券型证券投资基金基金经理、融通增丰债券型证券投资基金基金经理、融通通瑞债券型证券投资基金基金经理、融通通优债券型证券投资基金基金经理、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、融通通景灵活配置混合型证券投资基金基金经理、融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任公司固定收益投资总监、融通收益增强债券型证券投资基金基金经理、融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、融通通昊定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、融通通源短融债券型证券投资基金基金经理、融通通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 注：任免日期指根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。 本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。 报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年上半年，债券市场呈现震荡走势。在经历了2018年的上涨后，债市收益率处于历史较低水平，进一步的下行需要更强的催化剂，但货币政策表现较为中性，经济数据好于此前市场悲观预期，收益率在3-4月份出现一定程度的反弹。5月份公布的信贷社融数据开始有所走弱，市场对宽信用的乐观预期有所修正，同时海外主要经济体再次宽松的预期升温，这些因素共同助推了5-6月债市收益率的再次下行。 股票市场方面，上半年沪深300指数上涨27.07%，创业板指上涨20.87%，市场的反弹来源于风险偏好的大幅改善。一季度信贷社融数据强劲，市场流动性处于宽松状态，中美贸易谈判释放乐观信号都助推了风险偏好。但进入4月份以后，政治局会议的政策措辞出现轻微变化，5月中美贸易谈判出现反复，市场情绪有所压制，指数出现一定程度的调整。 本基金在债券方面，在转型前以流动性管理为主，适当参与了利率债的交易，转型后持续卖出债券应对赎回，在规模稳定后以信用债配置策略为主。在权益方面，转型前维持了较低仓位，6月份随着部分申购资金的进入，组合可用资金增加，加大了对大盘蓝筹的配置。 报告期内基金的业绩表现 转型前，截至2019年3月20日，融通通盈保本混合型证券投资基金份额净额为1.097元，2019年1月1日至3月20日期间份额净值增长率为1.01%，同期业绩比较基准收益率为0.60%； 转型后，截至2019年6月30日，融通通盈灵活配置混合型证券投资基金份净值为1.1459元，2019年3月21日至6月30日期间的份额净值增长率为4.46%，同期业绩比较基准收益率为0.04%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 权益方面，6月末G20会议期间中美元首的谈判略超市场预期，有助于提升短期市场风险偏好，但应该认识到中美的博弈将是长期的，贸易谈判也依然存在反复的可能，这一因素未来可能持续对市场形成扰动。在内部因素方面，我们比较担心两方面，一是作为经济引擎之一的房地产投资的下降，宏观经济面临下行压力，二是包商银行被接管后，市场对于信用出现分层，中小银行在去杠杆的压力下有信用收缩的可能。有利的方面在于当前整体估值依然处于低位，市场自身具备一定的抗风险能力，从中长期看我们也相信在当前估值下有部分优质企业具备穿越周期的能力。因此，在个股选择上，我们将聚焦在受中美关系直接影响小且有一定的抗周期波动能力的行业中。 债券方面，我们预计基本面因素在三季度乃至下半年对债券市场都将发挥正面作用，除了前面提到的房地产投资和中小银行信用收缩外，海外主要经济体货币政策再次进入宽松周期也为我们提供了一个良好的外部环境。但市场收益率能否突破前低存在不确定性，需要视相关经济数据下行的速度而定。基于我们债券牛市处于下半场的中期判断，债市的安全边际是在逐步降低的，在这种情况下，收益率的突破都需要某个重要因素大变化的推动。 接下来，本基金在债券配置方面将继续重视信用债的配置价值，对利率债以波段操作为主。在权益方面，重视股债相对性价比，以大盘蓝筹作为主要配置，在此基础上，对受外围因素小、有望穿越周期的个股保持关注。 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方估值服务机构的估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。 估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算部进行具体的估值核算并与基金托管人核对，同时负责对外进行信息披露。监察稽核部负责基金估值业务的事前、事中及事后的审核工作。 截至本报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服务协议，由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。 托管人报告 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 半年度财务会计报告（未经审计） 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 资产负债表 会计主体：融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日： 2019年6月30日 单位：人民币元 资产 本期末 2019年6月30日 资产： 银行存款 513,891.54 结算备付金 1,860,890.70 存出保证金 14,084.18 交易性金融资产 124,317,151.30 其中：股票投资 88,452,239.01 基金投资 债券投资 35,864,912.29 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收证券清算款 应收利息 845,787.65 应收股利 应收申购款 9.99 递延所得税资产 其他资产 资产总计 127,551,815.36 负债和所有者权益 本期末 2019年6月30日 负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 应付证券清算款 应付赎回款 1,366,520.50 应付管理人报酬 132,377.27 应付托管费 22,062.88 应付销售服务费 应付交易费用 82,875.59 应交税费 3,390.85 应付利息 应付利润 递延所得税负债 其他负债 168,121.62 负债合计 1,775,348.71 所有者权益: 实收基金 109,757,422.72 未分配利润 16,019,043.93 所有者权益合计 125,776,466.65 负债和所有者权益总计 127,551,815.36 注:报告截止日2019年6月30日，融通通盈灵活配置混合型证券投资基金基金份额净值1.1459元，基金份额总额为109,757,422.72份。 利润表 会计主体：融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年3月21日至2019年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年3月21日(基金合同生效日) 至2019年6月30日 一、收入 6,048,587.94 1、利息收入 913,373.80 其中：存款利息收入 18,051.30 债券利息收入 781,593.03 资产支持证券利息收入 买入返售金融资产收入 113,729.47 其他利息收入 -- 2、投资收益 2,376,517.95 其中：股票投资收益 100,257.46 基金投资收益 债券投资收益 1,857,042.59 资产支持证券投资收益 贵金属投资收益 衍生工具收益 股利收益 419,217.90 3、公允价值变动收益（损失以"-"填列） 2,757,899.84 4、汇兑收益 - 5、其他收入 796.35 减：二、费用 621,954.64 1、管理人报酬 385,176.12 2、托管费 64,196.02 3、销售服务费 - 4、交易费用 98,098.22 5、利息支出 2,322.85 其中：卖出回购金融资产支出 2,322.85 6、税金及附加 2,662.29 7、其他费用 69,499.14 三、利润总额 5,426,633.30 减：所得税费用 四、净利润 5,426,633.30 注：自2019年3月21日起，原“融通通盈保本混合型证券投资基金”转型为“融通通盈灵活配置混合型证券投资基金”，本报告期自2019年3月21日至2019年6月30日。 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年3月21日至2019年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年3月21日至2019年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 140,648,683.51 13,600,293.51 154,248,977.02 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） 5,426,633.30 5,426,633.30 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 -30,891,260.79 -3,007,882.88 -33,899,143.67 其中：1.基金申购款 54,584,545.23 5,666,095.39 60,250,640.62 2.基金赎回款 -85,475,806.02 -8,673,978.27 -94,149,784.29 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动 五、期末所有者权益（基金净值） 109,757,422.72 16,019,043.93 125,776,466.65 注：自2019年3月21日起，原“融通通盈保本混合型证券投资基金”转型为“融通通盈灵活配置混合型证券投资基金”，本报告期自2019年3月21日至2019年6月30日。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1.1 至 6.1.4 财务报表由下列负责人签署： ______张帆______ ______颜锡廉______ ____刘美丽____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 报表附注 基金基本情况 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金是根据《融通通盈保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由原融通通盈保本混合型证券投资基金(以下简称“融通通盈保本混合基金”)转型而来。原融通通盈保本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，融通通盈保本混合基金第一个保本期于2019年3月15日到期，由于融通通盈保本混合基金不能满足保本基金存续条件，经基金管理人与基金托管人协商一致，融通通盈保本混合基金根据《融通通盈保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非保本的混合型基金。即自2019年3月21日起，融通通盈保本混合基金更名为融通通盈灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)，《融通通盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于同一日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通通盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、固定收益类资产(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银行存款及现金等）、衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。本基金的投资组合中，股票资产占基金资产的0%-95%，其余资产投资于债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%+中债综合全价(总值)指数收益率×50%。 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《融通通盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.1.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2019年6月30日的财务状况以及2019年3月21日(基金合同生效日)至2019年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 重要会计政策和会计估计 会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为2019年3月21日(基金合同生效日)至2019年6月30日。 记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 金融资产和金融负债的分类 (1) 金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2) 金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值： (1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 (2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 (3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。 损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。 收入/(损失)的确认和计量 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资、债券投资和资产支持证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： (1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。 (2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。 (3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 融通基金管理有限公司(“融通基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构 新时代证券股份有限公司 (“新时代证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构 日兴资产管理有限公司 基金管理人的股东 深圳市融通资本管理股份有限公司 基金管理人的子公司 融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 无。 关联方报酬 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年3月21日（基金合同生效日）至2019年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 385,176.12 其中：支付销售机构的客户维护费 149,339.43 注：1.支付基金管理人融通基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50%/ 当年天数。 2.客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年3月21日（基金合同生效日）至2019年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 64,196.02 注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年3月21日（基金合同生效日）至2019年6月30日 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 513,891.54 10,096.86 注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 其他关联交易事项的说明 无。 期末（2019年6月30日）本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1受限证券类别：债券 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 （单位：张） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 113028 环境转债 2019-6-20 2019-7-8 新债流通受限 100.00 100.00 380 37,999.49 37,999.49 - 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 无。 融通通盈保本混合型证券投资基金 资产负债表 会计主体：融通通盈保本混合型证券投资基金 报告截止日： 2019年3月20日 单位：人民币元 资产 本期末 2019年3月20日 上年度末 2018年12月31日 资产： 银行存款 81,495,784.80 664,058.64 结算备付金 1,634,308.73 5,821,525.76 存出保证金 23,344.71 26,297.33 交易性金融资产 157,596,566.68 569,995,952.55 其中：股票投资 5,419,393.14 3,285,178.16 基金投资 - - 债券投资 152,177,173.54 566,710,774.39 资产支持证券投资 贵金属投资 - - 衍生金融资产 买入返售金融资产 7,700,000.00 70,449,135.00 应收证券清算款 500,000.00 1,000,000.00 应收利息 3,201,789.18 10,992,110.23 应收股利 应收申购款 44.91 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计： 252,151,794.10 658,949,124.42 负债和所有者权益 本期末 2019年3月20日 上年度末 2018年12月31日 负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 142,491,665.01 应付证券清算款 6,267,326.25 应付赎回款 91,198,425.07 755,661.92 应付管理人报酬 237,705.56 526,155.77 应付托管费 39,617.59 87,692.62 应付销售服务费 应付交易费用 26,279.77 40,332.15 应交税费 16,791.74 36,290.08 应付利息 247,140.09 应付利润 递延所得税负债 其他负债 116,671.10 150,723.40 负债合计 97,902,817.08 144,335,661.04 所有者权益: 实收基金 140,648,683.51 474,069,740.42 未分配利润 13,600,293.51 40,543,722.96 所有者权益合计 154,248,977.02 514,613,463.38 负债和所有者权益总计 252,151,794.10 658,949,124.42 注：1、自2019年3月21日起，原“融通通盈保本混合型证券投资基金”转型为“融通通盈灵活配置混合型证券投资基金”； 2、报告截止日2019年3月20日，融通通盈保本混合型证券投资基金份额净值为1.097元，基金份额总额为140,648,683.51份。 利润表 会计主体：融通通盈保本混合型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年3月20日 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至 2019年3月20日 上年度可比期间 2018年1月1日至 2018年6月30日 一、收入 7,394,612.87 14,865,740.72 1、利息收入 5,141,157.80 12,282,307.78 其中：存款利息收入 16,827.66 45,055.61 债券利息收入 4,428,756.00 11,938,083.48 资产支持证券利息收入 11,926.98 买入返售金融资产收入 695,574.14 287,241.71 其他利息收入 - - 2、投资收益 1,955,794.08 -1,218,693.98 其中：股票投资收益 123,794.80 741,297.49 基金投资收益 债券投资收益 1,828,399.28 -2,225,941.33 资产支持证券投资收益 6,837.60 贵金属投资收益 衍生工具收益 股利收益 3,600.00 259,112.26 3、公允价值变动收益 163,663.45 3,424,293.49 4、汇兑收益 5、其他收入 133,997.54 377,833.43 减：二、费用 2,325,030.58 6,175,477.66 1、管理人报酬 1,226,864.89 3,547,260.43 2、托管费 204,477.47 591,210.02 3、销售服务费 - 4、交易费用 15,189.60 364,498.59 5、利息支出 817,378.22 1,437,076.13 其中：卖出回购金融资产支出 817,378.22 1,437,076.13 6、税金及附加 7,280.81 20,809.95 7、其他费用 53,839.59 214,622.54 三、利润总额 5,069,582.29 8,690,263.06 减：所得税费用 - - 四、净利润 5,069,582.29 8,690,263.06 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：融通通盈保本混合型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年3月20日 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年3月20日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 474,069,740.42 40,543,722.96 514,613,463.38 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） 5,069,582.29 5,069,582.29 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 -333,421,056.91 -32,013,011.74 -365,434,068.65 其中：1.基金申购款 1,309,238.30 119,115.16 1,428,353.46 2.基金赎回款 -334,730,295.21 -32,132,126.90 -366,862,422.11 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动 五、期末所有者权益（基金净值） 140,648,683.51 13,600,293.51 154,248,977.02 项目 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 629,324,549.56 29,167,084.35 658,491,633.91 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 8,690,263.06 8,690,263.06 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 -120,593,496.97 -6,861,124.07 -127,454,621.04 其中：1.基金申购款 57,354.12 3,244.28 60,598.40 2.基金赎回款 -120,650,851.09 -6,864,368.35 -127,515,219.44 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动 - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 508,731,052.59 30,996,223.34 539,727,275.93 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.2.1 至 6.2.4 财务报表由下列负责人签署： ______张帆______ ______颜锡廉______ ____刘美丽____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 报表附注 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 融通基金管理有限公司（“融通基金”） 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”） 基金托管人、基金销售机构 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 无。 关联方报酬 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至 2019年3月20日 上年度可比期间 2018年1月1日至 2018年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,226,864.89 3,547,260.43 其中：支付销售机构的客户维护费 385,709.04 1,170,398.94 注：1、支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。 其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.20% / 当年天数。 2、客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至 2019年3月20日 上年度可比期间 2018年1月1日至 2018年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 204,477.47 591,210.02 注：支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。 其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.20%÷当年天数。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年1月1日至2019年3月20日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 81,495,784.80 8,982.14 248,408.28 10,096.55 注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 其他关联交易事项的说明 无。 期末（ 2019年3月20日 ）本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 无。 交易所市场债券正回购 无。 投资组合报告 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 （报告期末为2019年6月30日，报告期间为2019年3月21日至2019年6月30日） 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 88,452,239.01 69.35 其中：股票 88,452,239.01 69.35 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 35,864,912.29 28.12 其中：债券 35,864,912.29 28.12 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,374,782.24 1.86 8 其他各项资产 859,881.82 0.67 9 合计 127,551,815.36 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 10,868,505.25 8.64 C 制造业 23,538,600.00 18.71 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 51,050.00 0.04 G 交通运输、仓储和邮政业 7,647,200.00 6.08 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 0.03 J 金融业 37,703,280.00 29.98 K 房地产业 4,171,500.00 3.32 L 租赁和商务服务业 4,432,500.00 3.52 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 88,452,239.01 70.32 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 601318 中国平安 128,000 11,342,080.00 9.02 2 601088 中国神华 520,000 10,597,600.00 8.43 3 600887 伊利股份 310,000 10,357,100.00 8.23 4 601398 工商银行 1,100,000 6,479,000.00 5.15 5 000333 美的集团 120,000 6,223,200.00 4.95 6 601328 交通银行 1,000,000 6,120,000.00 4.87 7 601988 中国银行 1,600,000 5,984,000.00 4.76 8 601288 农业银行 1,660,000 5,976,000.00 4.75 9 601888 中国国旅 50,000 4,432,500.00 3.52 10 600741 华域汽车 200,000 4,320,000.00 3.43 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人融通基金管理有限公司网站（http://www.rtfund.com）的半年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比例(%) 1 601318 中国平安 9,982,540.00 7.94 2 601088 中国神华 9,888,751.28 7.86 3 600887 伊利股份 9,435,991.00 7.50 4 601288 农业银行 6,258,400.00 4.98 5 000002 万 科Ａ 6,131,923.00 4.88 6 601328 交通银行 6,124,000.00 4.87 7 000333 美的集团 6,075,538.00 4.83 8 601988 中国银行 5,994,207.00 4.77 9 601398 工商银行 5,972,000.00 4.75 10 600741 华域汽车 4,187,214.00 3.33 11 601888 中国国旅 3,802,734.00 3.02 12 600377 宁沪高速 3,130,031.00 2.49 13 600009 上海机场 2,913,141.20 2.32 14 600585 海螺水泥 1,752,532.00 1.39 15 600036 招商银行 1,392,400.00 1.11 16 600919 江苏银行 365,900.00 0.29 17 600660 福耀玻璃 228,423.00 0.18 18 000786 北新建材 197,716.26 0.16 19 601225 陕西煤业 179,400.00 0.14 20 600968 海油发展 49,480.20 0.04 注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比例(%) 1 002024 苏宁易购 2,331,778.04 1.85 2 000002 万 科Ａ 1,956,212.00 1.56 3 300760 迈瑞医疗 666,124.66 0.53 4 000651 格力电器 283,811.98 0.23 5 000786 北新建材 179,818.00 0.14 注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 84,089,802.10 卖出股票收入（成交）总额 5,417,744.68 注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 64,012.80 0.05 2 央行票据 - - 3 金融债券 6,295,500.00 5.01 其中：政策性金融债 6,295,500.00 5.01 4 企业债券 7,085,400.00 5.63 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 22,382,000.00 17.80 7 可转债（可交换债） 37,999.49 0.03 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 35,864,912.29 28.51 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1 124258 13潞矿01 70,000 7,085,400.00 5.63 2 101754074 17滨建投MTN004 70,000 7,063,700.00 5.62 3 101801325 18兖矿MTN014 60,000 6,136,800.00 4.88 4 101801430 18赣高速MTN007 60,000 6,083,400.00 4.84 5 190402 19农发02 40,000 3,993,200.00 3.17 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组合进行管理。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。 在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系，选择定价合理的国债期货合约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的目标。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 14,084.18 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 845,787.65 5 应收申购款 9.99 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 859,881.82 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 融通通盈保本混合型证券投资基金 （报告期末为2019年3月20日，报告期间为2019年1月1日至2019年3月20日） 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 5,419,393.14 2.15 其中：股票 5,419,393.14 2.15 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 152,177,173.54 60.35 其中：债券 152,177,173.54 60.35 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 7,700,000.00 3.05 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 83,130,093.53 32.97 8 其他各项资产 3,725,133.89 1.48 9 合计 252,151,794.10 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,559,043.14 1.01 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,513,300.00 1.63 G 交通运输、仓储和邮政业 990,000.00 0.64 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 357,050.00 0.23 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 5,419,393.14 3.51 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002024 苏宁易购 200,000 2,470,000.00 1.60 2 600377 宁沪高速 100,000 990,000.00 0.64 3 300760 迈瑞医疗 4,978 657,743.14 0.43 4 601398 工商银行 50,000 280,500.00 0.18 5 000651 格力电器 6,000 279,660.00 0.18 6 600276 恒瑞医药 3,000 218,160.00 0.14 7 600585 海螺水泥 5,000 184,400.00 0.12 8 600887 伊利股份 5,000 139,800.00 0.09 9 600519 贵州茅台 100 79,280.00 0.05 10 601318 中国平安 1,000 76,550.00 0.05 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人融通基金管理有限公司网站（http://www.rtfund.com）的半年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 002024 苏宁易购 3,653,182.00 2.37 2 601933 永辉超市 1,734,000.00 1.12 注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 601933 永辉超市 1,739,000.00 1.13 2 002024 苏宁易购 1,235,566.83 0.80 3 300760 迈瑞医疗 515,929.58 0.33 4 600030 中信证券 243,500.00 0.16 5 601860 紫金银行 6,090.00 0.00 注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 5,387,182.00 卖出股票收入（成交）总额 3,740,086.41 注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 8,004,800.00 5.19 其中：政策性金融债 8,004,800.00 5.19 4 企业债券 28,696,998.00 18.60 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 111,371,300.00 72.20 7 可转债（可交换债） 4,104,075.54 2.66 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 152,177,173.54 98.66 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 101651017 16平安不动MTN001 300,000 30,195,000.00 19.58 2 101763010 17晋能MTN003 100,000 10,266,000.00 6.66 3 101553035 15冀中MTN002 100,000 10,182,000.00 6.60 4 101801185 18南山集MTN002 100,000 10,164,000.00 6.59 5 122437 15远洋01 100,000 10,158,000.00 6.59 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组合进行管理。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。 在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系，选择定价合理的国债期货合约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的目标。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 23,344.71 2 应收证券清算款 500,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 3,201,789.18 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,725,133.89 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 基金份额持有人信息 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 981 111,883.20 54,356,767.53 49.52% 55,400,655.19 50.48% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 30,015.36 0.0274% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0~10 本基金基金经理持有本开放式基金 0~10 融通通盈保本混合型证券投资基金 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 1,563 89,986.36 0.00 0.00% 140,648,683.51 100.00% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 29,936.56 0.0213% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0~10 本基金基金经理持有本开放式基金 0~10 开放式基金份额变动 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 单位：份 基金合同生效日（2019年3月21日）基金份额总额 140,648,683.51 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 54,584,545.23 减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 85,475,806.02 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 本报告期期末基金份额总额 109,757,422.72 注：自2019年3月21日起“融通通盈保本混合型证券投资基金”转型为“融通通盈灵活配置混合型证券投资基金”。 融通通盈保本混合型证券投资基金 单位：份 基金合同生效日（ 2016年3月15日 ）基金份额总额 1,045,740,102.83 本报告期期初基金份额总额 474,069,740.42 本报告期基金总申购份额 1,309,238.30 减:本报告期基金总赎回份额 334,730,295.21 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 140,648,683.51 注：自2019年3月21日起“融通通盈保本混合型证券投资基金”转型为“融通通盈灵活配置混合型证券投资基金”，上表中融通通盈保本混合型证券投资基金报告期为2019年1月1日至转型前一日2019年3月20日止期间。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金管理人重大人事变动 本报告期内，本基金的基金管理人无重大人事变动。 基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动 托管人中国建设银行2019年6月4日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司资产托管业务部总经理。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。 基金投资策略的改变 自2019年3月21日起“融通通盈保本混合型证券投资基金”转型为“融通通盈灵活配置混合型证券投资基金”，转型前后的基金适用于不同的投资策略，且转型前后的基金在各自的报告期内投资策略未发生改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 平安证券 2 70,024,464.48 78.30% 65,214.58 78.64% - 方正证券 1 15,965,973.96 17.85% 14,549.63 17.54% - 光大证券 2 1,856,947.98 2.08% 1,692.34 2.04% - 华创证券 2 1,583,200.00 1.77% 1,474.48 1.78% - 国泰君安 1 - - - - - 中信建投 1 - - - - - 中信证券 1 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 天风证券 2 - - - - - 东吴证券 2 - - - - - 信达证券 2 - - - - - 恒泰证券 2 - - - - - 太平洋证券 1 - - - - - 新时代证券 1 - - - - - 高华证券 1 - - - - - 长江证券 1 - - - - - 安信证券 2 - - - - - 东方证券 1 - - - - - 华宝证券 2 - - - - - 兴业证券 1 - - - - - 瑞信方正 1 - - - - - 民生证券 2 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 申万宏源 2 - - - - - 国海证券 2 - - - - - 华信证券 1 - - - - - 西藏东方财富 1 - - - - - 银河证券 1 - - - - - 东北证券 3 - - - - - 第一创业 1 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 西南证券 2 - - - - - 财达证券 1 - - - - - 上海证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 中金公司 3 - - - - - 招商证券 1 - - - - - 注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六个方面： 1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币； 2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； 3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚； 4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； 5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务； 6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。 2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤： 1）券商服务评价； 2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商； 3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准； 4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。 3、交易单元变更情况 本报告期交易单元均为本报告期新增，无其他变更。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 平安证券 1,240,706.30 3.95% 315,300,000.00 33.66% - - 方正证券 1,833,263.86 5.83% - - - - 光大证券 7,967,508.87 25.35% - - - - 华创证券 7,400,163.91 23.54% 559,000,000.00 59.68% - - 国泰君安 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 恒泰证券 - - - - - - 太平洋 证券 12,993,796.40 41.33% 62,300,000.00 6.65% - - 新时代 证券 - - - - - - 高华证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 华宝证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 瑞信方正 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 华信证券 - - - - - - 西藏东方财富 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 第一创业 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 西南证券 - - - - - - 财达证券 - - - - - - 上海证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 融通通盈保本混合型证券投资基金 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 长江证券 1 3,653,182.00 40.02% 3,329.76 40.03% - 天风证券 2 3,473,000.00 38.05% 3,164.85 38.05% - 光大证券 2 1,235,566.83 13.54% 1,126.33 13.54% - 东北证券 3 515,929.58 5.65% 470.16 5.65% - 太平洋证券 1 243,500.00 2.67% 221.90 2.67% - 银河证券 1 6,090.00 0.07% 5.67 0.07% - 中信证券 1 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 东吴证券 2 - - - - - 信达证券 2 - - - - - 恒泰证券 2 - - - - - 新时代证券 1 - - - - - 高华证券 1 - - - - - 安信证券 2 - - - - - 东方证券 1 - - - - - 华宝证券 2 - - - - - 兴业证券 1 - - - - - 平安证券 2 - - - - - 瑞信方正 1 - - - - - 民生证券 2 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 申万宏源 2 - - - - - 国海证券 2 - - - - - 华信证券 1 - - - - - 西藏东方财富 1 - - - - - 第一创业 1 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 华创证券 2 - - - - - 方正证券 1 - - - - - 西南证券 2 - - - - - 中信建投 1 - - - - - 国泰君安 1 - - - - - 财达证券 1 - - - - - 上海证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 中金公司 3 - - - - - 招商证券 1 - - - - - 注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六个方面： 1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币； 2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； 3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚； 4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； 5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务； 6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。 2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤： 1）券商服务评价； 2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商； 3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准； 4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。 3、交易单元变更情况 本基金本报告期内交易单元无变更。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 长江证券 1,423,734.10 2.47% - - - - 天风证券 38,599,662.37 67.04% 333,000,000.00 35.97% - - 光大证券 1,195.10 0.00% - - - - 东北证券 - - - - - - 太平洋 证券 5,643,159.10 9.80% 64,700,000.00 6.99% - - 银河证券 11,906,857.13 20.68% 528,100,000.00 57.04% - - 中信证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 恒泰证券 - - - - - - 新时代 证券 - - - - - - 高华证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 华宝证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 瑞信方正 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 华信证券 - - - - - - 西藏东方财富 - - - - - - 第一创业 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 西南证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 财达证券 - - - - - - 上海证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190610-20190630 0.00 54,356,767.53 0.00 54,356,767.53 49.52% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 当基金份额持有人占比过于集中时，可能存在因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金单位份额净值剧烈波动的风险及流动性风险。 融通通盈保本混合型证券投资基金 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190101-20190315 99,999,000.00 - 99,999,000.00 - - 个人 - - - - - - - 产品特有风险 当基金份额持有人占比过于集中时，可能存在因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金单位份额净值剧烈波动的风险及流动性风险。 融通基金管理有限公司 2019年8月24日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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