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| 中海添瑞定期开放混合(005252) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1652898 | ||||||||
| 基金代码 | 005252 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中海添瑞定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 本基金基金合同于 2018 年 1 月 19 日生效。 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 本基金为混合型基金， 其预期风险和预期收益水平低于股票 型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金资产投资于科创板股票， 会面临科创板机制下因投资 标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不 限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、 政策风险等。 基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择 将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 具体风险烦 请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监 会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 7 月 19 日， 有关财 务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日 (财务数据未经审 计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 邮政编码：200120 成立日期：2004 年 3 月 18 日 法定代表人：杨皓鹏 总经理：杨皓鹏 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可 的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 经营活动】 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2004]24 号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间：持续经营 联系人：葛玮赓 联系电话：021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591％ 国联证券股份有限公司 33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 黄晓峰先生，董事长。 中国人民大学硕士，高级经济师。 现任 中海信托股份有限公司董事长、党委书记。 历任湖北省计划管理 干部学院助教，国家海洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公 司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管，中海石油有限 公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、 总监，中海石油财务有限责任公司总经理，中海信托股份有限公 司总裁。 庞建先生，董事。 中国人民大学本科学历，高级会计师。 现任 中海石油财务有限责任公司总经理。 历任渤海石油公司对外合作 部计划财务部外事会计，渤海 13/03 合作区联管会财务专业代表， 10/15、11/19、06/17 合作区联管会财务专业代表，中国海洋石油总 公司审计部干部，中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务 三部经理（副处级），中国海洋石油总公司（有限公司）审计部审计 三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内 审岗经理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理，中国海洋 石油总公司（有限公司）审计监察部副总经理兼审计中心主任，中 国海洋石油国际有限公司副总经理，中国海洋石油总公司资金部 总经理。 杨皓鹏先生，董事。 复旦大学硕士。 现任中海基金管理有限公 司总经理兼中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。 历任中海 信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有 资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资 源部经理、资产经营部经理，中海基金管理有限公司总经理助理、 代理督察长。 彭焰宝先生，董事。 清华大学学士。 现任国联证券股份有限公 司董事，兼华英证券有限责任公司董事。 历任无锡市证券公司（国 联证券前身）交易员，国联证券有限责任公司投资经理，无锡市国 联投资管理咨询有限公司投资经理，锡洲国际有限公司投资部经 理，中海基金管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监（期间 曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、 风险管理部总经 理兼风控总监，国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总 裁、总裁。 江志强先生，董事。 东南大学硕士。 现任国联证券股份有限公 司监事会主席。 历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证 券营业部总经理、财富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁 助理、副总裁。 MOLING= CHEN（陈末翎）女士，董事。澳大利亚国籍。澳洲莫 纳什大学工商管理硕士。 现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基 金 I 期和 II 期主管合伙人。 历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所 化学分析师，澳大利亚墨尔本凯龙生物区域经理，百奥维达中国 基金高级投资总监。 陈道富先生，独立董事。 中国人民银行金融研究所博士。 现任 国务院发展研究中心金融研究所副所长。 曾任中关村证券公司总 裁助理、国务院发展研究中心金融研究所综合研究室主任。 WANG= WEIDONG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加 哥大学博士。 现任北京市中伦律师事务所合伙人。 历任 Sidley= Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师，北京大学国家发展研究 院国际 MBA 项目访问教授，北京德恒律师事务所合伙人，美国德 杰律师事务所合伙人。 张军先生，独立董事。 复旦大学博士。 现任复旦大学经济学院 院长、中国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学 者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师。 2、监事会成员 张悦女士，监事长。 硕士，高级会计师。 现任中海信托股份有 限公司党委委员、合规总监。 历任北京石油交易所交易部副经理， 中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石 油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公 司计财部岗位经理， 中海信托股份有限公司计划财务部会计、计 划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合规总监、党办主 任、信托事务管理总部总经理、总稽核。 Pascal= CHARLOT（夏乐博）先生，监事。 法国国籍。 法国埃夫 里大学金融系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。 现任爱 德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董事会成员、执行总监、营 运总监、第 1 类和第 9 类受规管活动的负责人员，爱德蒙得洛希 尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔（瑞士）商务拓展部高 级副总裁。 历任法国巴黎银行全球 IT 部门客户经理、法国巴黎银 行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司 财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第 1 类和第 9 类受规管活动的负责人员。 吴幸，职工监事。 硕士。 现任中海基金管理有限公司人力资源 部副总经理。 历任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资 源高级经理。 章悦，职工监事。 硕士。 现任中海基金管理有限公司监察稽核 部总经理。 历任德勤华永会计师事务所审计员，蒂森克虏伯电梯 有限公司中国区总部内审经理，华宝兴业基金管理有限公司内控 审计风险管理部高级内审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核 部部门总经理助理。 3、高级管理人员 杨皓鹏先生，总经理。 复旦大学世界经济专业硕士。 历任中海 信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有 资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资 源部经理、资产经营部经理。 2017 年 7 月进入本公司工作，曾任总 经理助理，2017 年 8 月至今任本公司总经理（期间 2017 年 11 月至 2018 年 3 月兼任本公司代理督察长），2017 年 9 月至今任本公司 董事，2017 年 11 月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董 事长。 宋宇先生，常务副总经理。 复旦大学数理统计专业学士，经济 师。 历任无锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经 理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总经理。 2004 年 3 月进入本公司工作，历任本公司督察长、副总经理（期间 2011 年 1 月至 2011 年 10 月兼任本公司代理总经理，2014 年 5 月至 2014 年 10 月兼任本公司代理督察长），2015 年 4 月至今任本公司常务 副总经理,2019 年 5 月至今兼任本公司首席信息官。 黄乐军先生，督察长。 厦门大学法律硕士。 历任北京近铁运通 运输有限公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海 证监局主任科员、 海富通基金管理有限公司监察稽核总监。 2018 年 2 月进入本公司工作，2018 年 3 月至今任本公司督察长。 4、基金经理 刘俊先生， 复旦大学金融学专业博士。 历任上海申银万国证 券研究所有限公司策略研究部策略分析师、海通证券股份有限公 司战略合作与并购部高级项目经理。 2007 年 3 月进入本公司工 作，曾任产品开发总监。 2010 年 3 月至 2015 年 8 月任中海稳健收 益债券型证券投资基金基金经理，2015 年 4 月至 2017 年 6 月任中 海安鑫宝 1 号保本混合型证券投资基金基金经理,2012 年 6 月至 2019 年 4 月任中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金 经理，2013 年 7 月至今任中海信息产业精选混合型证券投资基金 基金经理，2014 年 5 月至今任中海积极收益灵活配置混合型证券 投资基金基金经理，2015 年 12 月至今任中海顺鑫灵活配置混合 型证券投资基金基金经理，2017 年 4 月至今任中海添顺定期开放 混合型证券投资基金基金经理，2018 年 1 月至今任中海添瑞定期 开放混合型证券投资基金基金经理，2018 年 6 月至今任中海环保 新能源主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于 2018 年 1 月 19 日生效， 历任基金经理如 下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 刘俊、彭海平 2018年1月19日-2019年4月26 日 刘俊 2019年4月27日-至今 6、投资决策委员会成员 杨皓鹏先生，主任委员。 现任中海基金管理有限公司董事、总 经理。 陆成来先生，委员。 现任中海基金管理有限公司总经理助理、 代固定收益部总经理、代固定收益投资总监。 许定晴女士， 委员。 现任中海基金管理有限公司权益投资部 总经理、权益投资总监、基金经理。 邱红丽女士， 委员。 现任中海基金管理有限公司研究部总经 理、基金经理。 刘俊先生，委员。 现任中海基金管理有限公司基金经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券 投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金 份额持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制季度、半年度和年度基金报告。 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、按照规定召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相 关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权 利或者实施其他法律行为。 12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金 合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证 监会有关规定的行为发生。 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立 健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投 资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第 三人牟取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）侵占、挪用基金财产。 （6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、 利用该信息从事或 者明示、暗示他人从事相关的交易活动。 （7）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和 约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽 责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或《托管协议》； （3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利 益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中 国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的 商业秘密和尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信 息，或利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵 市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成 分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原 则为基金份额持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人 牟取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会 的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该 信息明示、暗示他人从事相关的交易活动。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及 其他活动。 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、内部控制体系概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险， 保证经营运作 符合基金管理人发展规划， 在充分考虑内外部环境的基础上，通 过建立组织机制、运用管理方法、实施控制程序与控制措施而形 成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、 运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 2、风险管理的理念和文化 （1）以最大程度保护基金份额持有人利益为己任。 （2）风险管理是业务发展的保障。 （3）最高管理层承担最终责任。 （4）分工明确、相互制约的组织结构是前提。 （5）制度建设是基础。 （6）制度执行监督是保障。 3、内部控制遵循的原则 （1）健全性原则。 内部控制包括公司的各项业务、各个部门或 机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内 控程序，维护内控制度的有效执行。 （3） 独立性原则。 公司各机构、 部门和岗位职责保持相对独 立，基金财产、公司自有资产、其他资产的运作分离。 （4）相互制约原则。 公司内部部门和岗位的设置权责分明、相 互制衡。 （5） 成本效益原则。 公司运用科学化的经营管理方法降低运 作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。 4、风险管理和内部控制的组织体系 公司的风险控制组织体系至少应包括以下几个层面：一、董事 会负责控制公司整体运营风险；二、公司高级管理层负责公司内 部风险控制的领导及政策决定；三、风险管理部负责对业务风险 进行日常管理；四、各职能部门负责对各自业务活动中潜在的风 险通过执行制度进行控制。 （1） 董事会应充分重视风险控制。 通过批准公司的风险控制 战略、制度和工作计划，确保公司已具有了管理其面临的所有风 险所需的必要系统、运作制度和控制环境，并通过审计与合规委 员会和督察长对公司经营管理层的风险控制工作发挥更权威的 监督作用。 董事会通过控制公司治理结构风险、制定内部管理制 度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的作用达到对风险的 最终控制。 （2） 风险控制委员会为公司非常设议事机构， 负责对公司业 务风险控制进行决策和协调，是公司日常风险控制工作的最高决 策机构。 其具体职责主要有：审议基金财产风险状况评价分析报 告，审定公司的业务授权方案的合法性、合规性，负责协调处理突 发性重大事件并界定相关人员的责任，审议公司其他各项资产管 理业务的风险状况评价分析报告。 （3） 督察长负责对公司和基金的内部控制和管理情况进行全 面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完 备程度进行检查并督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委 员会、董事长和中国证监会报告。 （4） 监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风 险管理活动）进行合规控制的职能部门。 其职责主要是对公司各 职能部门在业务运作中的遵规守法情况进行监督，保证公司为控 制风险所制定的各项管理制度切实得到贯彻和执行。 （5） 公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单 位，应在公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本 部门的业务管理规定、操作流程及风险控制规定，并督导部门员 工严格执行。 5、监督机构的合规检查作用 公司日常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公 司督察长和监察稽核部组成，其主要作用是对公司各项经营管理 活动进行合规控制。 其中，审计与合规委员会通过定期审阅公司 督察长工作报告和监察稽核报告，检查公司合规运作情况和督察 长、监察稽核部对公司合规运作的监督工作，从而加强董事会对 公司运作情况的监督。 督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位， 负责对公司的 内部控制和管理情况进行全面监督，对公司保持各项管理制度的 合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并督促改进，发现重 大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报告。 监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管 理活动）进行合规性检查的职能部门。 其职责主要是对公司各职 能部门在业务运作中的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制 风险所制定的各项管理制度切实得到贯彻和执行。 6、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信 息沟通和内部监控。 （1） 控制环境构成公司内部控制的基础， 控制环境包括经营 理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内 容。 （2） 公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念， 培养全 体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全 体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿 到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3） 公司健全法人治理结构， 充分发挥独立董事和监事会的 监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的 发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门 有明确的授权分工，操作相互独立。 公司建立决策科学、运营规 范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事 规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和 反馈系统。 （5）公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有 效的内控防线: 1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗 位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内 承担责任； 2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和 岗位之间 相互监督制衡； 3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部 控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈； （6）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制， 确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能 力； （7） 公司建立科学严密的风险评估体系， 对公司内外部风险 进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险； （8） 授权控制贯穿于公司经营活动的始终， 通过完善法人治 理结构、明确各部门职能与授权范围来完成； （9）公司建立完善的资产分离制度，基金财产与公司资产、不 同基金的财产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算； （10）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位 职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位 不得有人员的重叠。 重要业务部门和岗位进行物理隔离； （11）公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制 和程序； （12）公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统； （13）公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监 察稽核部门， 对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督， 保证内部控制制度落实。 7、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1） 基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准 确。 （2） 基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完 善内部控制制度。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东 座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号： 中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部 分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国 农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农 业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网 点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务 功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外，中国农业银行同样 通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强 企业之列。 作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商 业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持 审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分 支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客 户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富，服务优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为 中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内 部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。 自 2010 年起 中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风 险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力 加强能力建设， 品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届“‘金牌理 财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年 再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2012 年荣 获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行” 称号；2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国 债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖” 称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖” 称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托 管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行 天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证 监会和中国人民银行批准成立，2014 年更名为托管业务部 / 养老 金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、 客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运 一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进 的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名， 其中具有高级 职称的专家 30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强， 高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术 职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 6 月 30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券 投资基金和开放式证券投资基金共 473 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行 内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、 完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控 制工作， 对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负 责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺 利进行； 业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审 核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专 门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负 责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术 系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程 序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合 同、 托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每 日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账 户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况 进行以下方式的处理： 1、电话提示。 对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金 管理人； 2、书面警示。 对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等 问题，以书面方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。 对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌 违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 法定代表人：杨皓鹏 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：周颖 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或 021-38789788 公司网址：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F218 负责人：刘承来 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：郑健 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 公司网站：www.zhfund.com 2、其他销售机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东 座 法定代表人：周慕冰 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 客户服务电话：95599 公司网址：www.abcchina.com (2)宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电话：0574-89103171 传真：0574-89103213 客户服务电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn/ (3)国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn (4)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574807 联系人：辛国政 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (5)长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8= 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8= 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com (6)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553 公司网址：www.htsec.com (7)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话：95587/400-8888-108 开放式基金咨询电话:= 400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网址：www.csc108.com (8)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (9)东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 办公地址： 江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn (10)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786633 传真：023-63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355= 、4008096096 公司网址： www.swsc.com.cn (11)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38676666 联系人：钟伟镇 客户服务电话：400-888-8666/95521 公司网址：www.gtja.com (12)金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：王作义 电话：0755-83025693 传真：0755-83025625 联系人：刘萍 客户服务电话：95372 公司网址：www.jyzq.cn (13)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 Ａ 座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn (14)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客户服务电话：95531 或 400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn (15)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com (16)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (17)华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (18)国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至 二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (19)中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话：0531-68889115 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 公司网址：https://www.zts.com.cn/ (20)第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-82485081 客户服务电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn (21)万联证券股份有限公司 住所：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层 办公地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表人：甘蕾 电话：020－37865070 联系人：王鑫 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 公司网址：www.wlzq.com.cn (22)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号 大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号 大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (23)渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网址:= www.bhzq.com (24)国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表人：冉云 联系人：武晋婧 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (25)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (26)中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：王一通 客户服务电话:= 95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (27)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 邮编：130119 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn (28)华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn (29)东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net.cn (30)天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (31)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0532-89606165 客服电话：95548 公司网址：www.zxzqsd.com.cn (32)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (33)华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客户服务电话：95584 和 4008-888-818 公司网址：http://www.hx168.com.cn (34)中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：01065051166 客服电话：4009101166 公司网址：www.cicc.com.cn (35)联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视 新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址： 深圳市福田区深南中路 2002= 号中广核大厦北楼 10= 楼 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 传真：0752-2119660 客户服务电话：95564 网址：www.lxsec.com (36)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：4008048688 网址：www.keynesasset.com (37)上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 客户服务电话：021-962518 公司网址：www.962518.com (38)东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法人代表：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 联系人：李荣、孙旭 客户服务电话：95328 公司网址：http://www.dgzq.com.cn/ （39）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （40）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （41）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 业务联系人：郑茵华 联系电话：021-20691831 客服电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com （42）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客服电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （43）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835787 客服电话：400-920-0022/= 021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com （44）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人：其实 联系人：朱玉 联系电话：021-54509977 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （45）浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 公司网址：www.wy-fund.com （46）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大 厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （47）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 联系电话：021-50583533 传真：021-61101630 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn （48）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 号 办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn （49）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：周斌 联系电话：010-57756019 客服电话：400-786-8868-5 公司网址：www.chtfund.com （50）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办 公楼东翼 7 层 727 室 法定代表人：杨懿 联系人：刘宝文 联系电话：010-63130889-8369 客服电话：400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （51）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （52）中期资产管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层 法定代表人：姜新 联系人：方艳美 联系电话：010-65807865客服电话：010-65807865 公司网址：www.cifcofund.com （53）浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财 富 法定代表人：徐黎云 联系人：周圣熙 联系电话：0571-88337560 客服电话：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com 注:; 公司自 2019; 年 2; 月 1; 日起暂停该机构办理本公司旗 下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。 （54）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇 付天下总部大楼 2 楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 联系电话：021-34013996 客服电话：021-34013999 公司网址：https://www.hotjijin.com （55）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 联系电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 客服电话：400-0411-001 公司网址：www.taichengcaifu.com （56）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （57）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙 楼二层 办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 联系电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服电话：4000681176 公司网址：www.hongdianfund.com （58）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 联系电话：021-20324176 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com 注:; 公司自 2019; 年 1; 月 30; 日起暂停该机构办理本公司 旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。 （59）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 联系电话：021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com （60）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 -3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （61）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住 深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO; WEE; HOWE 联系人：叶健 联系电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （62）安粮期货股份有限公司 住所：安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层 办公地址： 安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层（总部） 法定代表人：朱中文 联系人：梁蕾 联系电话：0551-62870125 传真：0551-62870131 客服电话：400; 626; 9988 公司网址：http://www.alqh.com/ （63）上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （64）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话：010-57418813 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （65）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 联系人：翟文 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com （66）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科 学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科 兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 联系人：刘昕霞 客户服务电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com （67）北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 电话：4006236060 传真：010-82055860 联系人：王英俊 客户服务电话：400-623-6060 公司网址：www.niuniufund.com （68）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 客户服务电话：4006767523 公司网址：www.zhongzhengfund.com （69）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：18601207732 传真：010-82057741 客服电话：4000888080 公司网址：www.qiandaojr.com （70）上海基煜基金销售有限公司 住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077-220 传真：021-55085991 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （71）北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人：许现良 电话：010-57649619 传真：010-57649620 联系人：朱翔宇 客户服务电话：010-57649619 公司网址：www.lanmao.com （72）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：+86(10)88312877 传真：+86(10)88312877 联系人：徐越 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：http://www.yilucaifu.com/ （73）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 联系人：张慧 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （74）北京蛋卷基金销售有限公司 住所： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：吴季林 客户服务电话：4000618518 公司网址：https://danjuanapp.com （75）上海景谷基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k 法定代表人：袁飞 电话：61621602 传真：61621602*819 联系人：袁振荣 客户服务电话：61621602 公司网址：www.g-fund.com.cn （76）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室 法定代表人：王伟刚 电话：010-56251471 传真：010-62680827 联系人：熊小满 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （77）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人：陈洪生 电话：0592-3122672 传真：0592-3122701 联系人：梁云波 客户服务电话：400-9180808 公司网址：www.xds.com.cn （78）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩) N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明 大厦 C 座 法定代表人：赵芯蕊 电话：010-62675768 传真：010-62676582 联系人：赵芯蕊 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （79）天津国美基金销售有限公司 住所： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-1 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 联系人：郭宝亮 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com （80）上海华信证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人：郭林 电话：021-63898427 传真：021-68776977-8427 联系人：徐璐 客户服务电话：400-820-5999 公司网址：www.shhxzq.com （81）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿 路 142 号 14 层 1402 办公地址： 北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：程刚 电话：010-58160168 传真：010-58160173 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com （82）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号 楼 2 层 办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 法定代表人：戴新装 电话：021-20538888 传真：021-20538999 联系人：江辉 客户服务电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com （83）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 公司网址：www.520fund.com.cn （84）杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人：陈刚 联系人：张丽琼 联系电话：0571-85262700 传真：0571-85269200 客服电话：0571-86915761 公司网址：www.cd121.com （85）北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 -67 办公地址:; 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：杨纪锋 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-680-2123 网址：www.zhixin-inv.com （86）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:; 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东 集团总部 A 座 法定代表人：江卉 联系人：赵德赛 电话：4000988511/; 4000888816 传真：010-89188000 客服电话：95118 网址：http://fund.jd.com/ （87）上海朝阳永续基金销售有限公司 住所：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人：廖冰 联系人：郑秋月 联系电话：021-802348888-6694 传真：021-80234898 客服电话：4006991888 公司网址：www.998fund.com （88）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻联系人：徐英 电话：010-59336539 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 （89）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （90）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 客户服务电话：4000279899 公司网址：www.buyfunds.cn （91）和耕传承基金销售有限公司 住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 办公地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 六层 法定代表人：李淑慧 联系人：罗聪 客户服务电话：0371-85518396 公司网址：www.hgccpb.com （92）徽商期货有限责任公司 住所：安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层，6 号楼 1、 2 层 办公地址：安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层，6 号 楼 1、2 层 法定代表人：吴国华 联系人：申倩倩 客户服务电话：4008878707 公司网址：www.hsqh.net （93）北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 客户服务电话：400-819-6665 公司网址：www.buyforyou.com.cn （94）成都华羿恒信基金销售有限公司 住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 法定代表人：赵壁 联系人：徐莉 客户服务电话：400-8010-009 公司网址：http://www.huayihengxin.com （95）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 联系电话：021-50810687 客服电话：021-50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （96）上海大智慧基金销售有限公司 住所： 中国（上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号 楼 1102 单元 法定代表人：申健 联系人：宋楠 联系电话：021-20219988 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （97）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4; 号 5; 号楼一层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129; 号文化创新工场四 层 404 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话：010-68292940 传真：010-68292964 客户服务电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （98）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735; 号 03; 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D; 座 21; 层 &28; 层 法定代表人：蒋煜 联系人：刘聪慧 / 徐晓荣 电话：010-58170905/010-58170876 传真：010-58100800 客户服务电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn （99）北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19; 号楼 701; 内 09; 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19; 号楼 701; 内 09; 室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （100）北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1; 号楼 36; 层 3603; 室 办公地址： 北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1; 号楼 36; 层 3603; 室 法定代表人：程刚 联系人：赵立芳 客户服务电话：400-100-3391 公司网址：http://www.dianyingfund.com/ （101）万家财富基金销售（天津）有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988; 号滨海浙商 大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28; 号太平洋保险大厦 5; 层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 客户服务电话：010-59013825 公司网址：http://www.wanjiawealth.com/ （102）西藏东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （二）登记机构 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 法定代表人：杨皓鹏 总经理：杨皓鹏 电话：021-38429808 传真：021-68419328 联系人：周琳 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-58153000 联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、蔺育化 四、基金的名称 中海添瑞定期开放混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下， 力争为基金份额持有人取 得超越基金业绩比较基准的收益，实现基金资产的稳健增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、权 证、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、 地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期 融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款 （包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场 工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但 须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管 理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵 循届时有效的法律法规和相关规定。 基金的投资组合比例为： 本基金投资组合中股票资产投资比 例为基金资产的 0%—30%。 开放期内，每个交易日日终在扣除股 指期货合约所需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以 内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%， 在封闭期 内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期 货需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现 金。 前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 八、基金的投资策略 包括资产配置策略、债券投资策略、可转换债券投资策略、资 产支持证券投资策略、股票投资策略、股指期货投资策略、权证投 资策略和开放期投资策略。 1、资产配置策略 本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策变化、不同 行业发展趋势等分析判断，采取自上而下的分析方法，比较不同 证券子市场和金融产品的收益及风险特征，动态确定基金资产在 权益类和固定收益类资产的配置比例。 2、债券投资策略 1）久期配置：基于宏观经济趋势性变化，自上而下的资产配 置。 利用宏观经济分析模型，确定宏观经济的周期变化，主要是中 长期的变化趋势，由此确定利率变动的方向和趋势。 根据不同大 类资产在宏观经济周期的属性，即货币市场顺周期、债券市场逆 周期的特点，确定债券资产配置的基本方向和特征。 结合货币政 策、财政政策以及债券市场资金供求分析，根据收益率模型为各 种固定收益类金融工具进行风险评估，最终确定投资组合的久期 配置。 2）期限结构配置：基于数量化模型，自上而下的资产配置。 在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用收益率曲 线分析模型对各期限段的风险收益情况进行评估，对收益率曲线 各个期限的骑乘收益进行分析。 通过优化资产配置模型选择预期 收益率最高的期限段进行配比组合，从而在子弹组合、杠铃组合 和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。 子弹组合，即使组合的现金流尽量集中分布； 杠铃组合，即使组合的现金流尽量呈两极分布； 梯形组合，即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 3）债券类别配置 / 个券选择：主要依据信用利差分析，自上而 下的资产配置。 本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值， 以其历史 价格关系的数量分析为依据，同时兼顾特定类别收益品种的基本 面分析，综合分析各个品种的信用利差变化。 在信用利差水平较 高时持有金融债、企业债、短期融资券、资产支持证券等信用债 券，在信用利差水平较低时持有国债等利率债券，从而确定整个 债券组合中各类别债券投资比例。 个券选择： 基于各个投资品种具体情况， 自下而上的资产配 置。 个券选择应遵循如下原则： 相对价值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等收益率风 险较低的品种。 流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种。 3、可转换债券投资策略 可转换债券兼具债券和股票的相关特性， 其投资风险和收益 介于债券和股票之间。 在进行可转换债券筛选时，本基金将首先 对可转换债券自身的内在债券价值（如票面利息、利息补偿及无 条件回售价格）、保护条款的适用范围、流动性等方面进行研究； 然后对可转换债券的基础股票的基本面进行分析，形成对基础股 票的价值评估；最后将可转换债券自身的基本面评分和其基础股 票的基本面评分结合在一起以确定投资的可转换债券品种。 4、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产支持证 券的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风 险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出 相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。 5、股票投资策略 在股票投资中， 本基金采用定量分析与定性分析相结合的方 法，精选其中具有核心竞争优势的上市公司，结合投研团队的综 合判断，构造股票投资组合。 其间，本基金也将积极关注当前已经 完成定向增发，且还处于锁定期的上市公司，当二级市场股价跌 破定向增发价时， 通过深入研究增发新股的上市公司的基本面， 并结合当前股价在技术面的情况，在其二级市场股价达到一定的 破发幅度后择机买入，在定向增发股票解禁日逐渐临近或定向增 发股票解禁后择机卖出，以实现破发回补的收益。 6、股指期货投资策略 本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，以套期保值为 主要目的，参与股指期货投资。 本基金将通过对现货市场和期货 市场运行趋势的研究，采用流动性好、交易活跃的期货合约，结合 对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，与现货 组合进行匹配，采用多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。 基金管理人将在股指期货套期保值过程中，定期测算投资组 合与股指期货的相关性，根据股指期货当时的成交金额、持仓量 和基差等数据，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下 的流动性风险，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的 风险，提高基金运作效率，降低投资组合的整体风险。 7、权证投资策略 本基金在中国证监会允许的范围内适度投资权证， 权证投资 策略主要从价值投资的角度出发，将权证作为套利和锁定风险的 工具，采用包括套利投资策略、风险锁定策略和股票替代策略进 行权证投资。 由于权证市场的高波动性，本基金在投资权证时还 需要重点考察权证的流动性风险，寻找流动性与基金投资规模相 匹配的、成交活跃的权证进行适量配置。 8、开放期投资策略 本基金以定期开放方式运作， 即采用封闭运作和开放运作交 替循环的方式。 开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额 的申购与赎回而不断变化。 因此本基金在开放期将保持资产适当 的流动性，以应付当时市场条件下的赎回要求，并降低资产的流 动性风险，做好流动性管理。 九、基金的投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0%–30%； （2） 开放期内， 每个交易日日终在扣除股指期货合约所需缴 纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投 资比例不低于基金资产净值的 5%；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 前述现金资产不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资 产净值的 10％； （4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该证券的 10％；基金管理人管理的全部开放式基金(包 括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金) 持有一家上市公 司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （5） 本基金持有的全部权证， 其市值不得超过基金资产净值 的 3％； （6） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超 过该权证总量的 10％； （7） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一 交易日基金资产净值的 0.5％； （8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比 例，不得超过基金资产净值的 10％； （9） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金 资产净值的 20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比 例，不得超过该资产支持证券规模的 10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的 各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资 产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、 不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部 卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超 过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票 公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余 额不得超过基金资产净值的 40%， 本基金在全国银行间同业市场 中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （15）开放期内，本基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 封闭期内，本基金的基金总资产不得超过基金净资产的 200%； （16）本基金参与股指期货投资，需遵守下述限制： 在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过 基金资产净值的 10%；封闭期内，本基金在任何交易日日终，持有 的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资 产净值的 100%；开放期内，在任何交易日日终，持有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧 差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； （17）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合 计不得超过本基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司 股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资； （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应 当与基金合同约定的投资范围保持一致； （19）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。 因证券 / 期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比 例的，除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项约定外，基金管理人应当 在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的有关约定。 在上述期间内，本基金的 投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人对基 金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或 按调整后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列 投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6） 从事内幕交易、 操纵证券交易价格及其他不正当的证券 交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其 控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行 的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易 的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人 利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托 管人的同意，并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金 管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金 管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适 用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资可不 受上述规定的限制或以变更后的规定为准。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 中证全债指数收益率×70%+ 沪深 300 指数收益率×30% 中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债 券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。 该指数的样本 由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组 成。 本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。 沪深 300; 指数是由中证指数有限公司编制发布、 表征 A; 股 市场走势的权威指数。 该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300; 只 A; 股作为样本编制而成的成份股指数。 本基金选择该指 数来衡量股票投资部分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例， 设定本基金的业绩比较 基准为：“中证全债指数收益率×70%+ 沪深 300 指数收益率× 30%”，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普 遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本 基金的业绩比较基准时，本基金管理人可以依据维护投资人合法 权益的原则，在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行 适当程序后， 适当调整业绩比较基准并在指定媒介上及时公告， 而无需召开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种， 其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和 货币市场基金。 十二、基金投资组合报告 1.1; 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 19,763,369.00 70.48 其中：债券 19,763,369.00 70.48 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 8,032,233.89 28.64 8 其他资产 246,283.85 0.88 9 合计 28,041,886.74 100.00 1.2; 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1; 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 1.2.2; 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金在本报告期末未持有沪港通股票投资。 1.3; 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 1.4; 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 4,296,860.00 15.37 2 央行票据 - - 3 金融债券 3,481,214.00 12.45 其中：政策性金融债 3,481,214.00 12.45 4 企业债券 8,120,339.00 29.05 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 3,864,956.00 13.83 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 19,763,369.00 70.70 1.5; 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名 称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 019611 19国债 01 40,000 3,996,800.00 14.30 2 018006 国开 1702 32,900 3,359,090.00 12.02 3 143175 17金地 01 15,000 1,537,200.00 5.50 4 132011 17浙报 EB 12,640 1,193,216.00 4.27 5 143526 18老窖 01 11,000 1,134,210.00 4.06 1.6; 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7; 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8; 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 1.9; 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1; 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货合约。 1.9.2; 本基金投资股指期货的投资政策 根据基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 1.10; 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1; 本期国债期货投资政策 根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 1.10.2; 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货合约。 1.10.3; 本期国债期货投资评价 根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 1.11; 投资组合报告附注 1.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部 门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 况。 1.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备 选股票库之外的股票。 1.11.3; 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 4,235.59 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 242,048.26 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 246,283.85 1.11.4; 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值 比例（％） 1 132011 17浙报EB 1,193,216.00 4.27 2 132006 16皖新EB 1,046,800.00 3.74 3 110046 圆通转债 578,650.00 2.07 4 123017 寒锐转债 209,410.00 0.75 1.11.5; 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 1.11.6; 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本基金由于四舍五入的原因， 分项之和与合计项之间可能存 在尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金 的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在做出投 资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （截至 2019 年 6 月 30 日）： 阶段 净值 增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ 2019 -③ ②－ ④ 2018.01.19-2018.12. 31 3.56% 0.05% -4.01% 0.41% 7.57% -0. 36% 2019.1.1-2019.6.30 2.89% 0.29% 9.34% 0.45% -6. 45% -0. 16% 自基金合同生效起 至今 6.55% 0.17% 4.95% 0.42% 1.60% -0. 25% 注：本基金合同生效日为 2018 年 1 月 19 日，基金的过往业绩 并不预示其未来表现。 十四、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁 费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券 / 期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、账户开户费用和账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产 中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计 提。 管理费的计算方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管 人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计 提。 托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管 人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。 3、基金销售服务费 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率 计提。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人根据基 金管理人的划款指令于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人，由基金管理人支付给销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。 上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法 规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金 托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致 的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生 的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入 基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税 收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 （一）在“重要提示”部分，对相关内容进行补充。 （二）对“基金管理人”部分进行了更新。 （三）对“基金托管人”部分进行了更新。 （四）对“相关服务机构”部分进行了更新。 （五）在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”按最新 资料进行了更新。 （六）对“基金的业绩”按最新资料进行了更新。 （七）在“风险揭示”部分，添加了“投资科创板股票的特有风 险”部分。 （八）在“其他应披露的事项”部分，披露了本期间本基金的公 告信息。 中海基金管理有限公司 二○一九年八月三十日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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