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| 华泰保兴尊颐定开(006188) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1657350 | ||||||||
| 基金代码 | 006188 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-09-07 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华泰保兴基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2018 年 5 月 28 日中国证监会证监许可【2018】890 号文准予注册并 募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值、市场前景 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益，也不保证投 资本基金不会遭受任何损失。 本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型 基金和股票型基金。 本基金可投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考 虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资 行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应 的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资 心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险； 因投资的债券发行主体信用状况恶化或交易对手违约产生的信用风险；投资本基金 特有的其他风险等等。 本基金同时为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将运用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同 生效日起不少于 3 年。发起资金认购的基金份额持有期限满 3 年后，发起资金提供 方将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本 基金份额。在基金合同生效之日起满三年后的对应日，若本基金的资产净值低于 2 亿元，基金合同将自动终止，无需召开基金份额持有人大会审议，投资者将面临基 金合同可能终止的不确定性风险。 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 2 单一投资者持有本基金基金份额的比例或者构成一致行动人的多个投资者持有 本基金基金份额的比例可达到或者超过 50%，且本基金不向个人投资者公开发售。 如法律法规或中国证监会监管规定发生变更，基金管理人将在履行适当程序后，按 照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买 者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资 风险，由投资人自行负责。 本次更新的招募说明书已经基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 7 月 26 日，有关财务数据截止日为 2019 年 6 月 30 日，净值表现数据截止 日为 2019 年 6 月 30 日，财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰保兴基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88 号 4306 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88 号金茂大厦 4306 室 邮政编码：200120 法定代表人：杨平 成立时间：2016 年 7 月 26 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可[2016]1309 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币壹亿捌仟万元整 存续期限：持续经营 联系人：王珊珊 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 3 电话：（021）80299000 传真：（021）60963566 股东名称及其出资比例如下： 股东名称 股权比例 华泰保险集团股份有限公司 80% 上海飞恒资产管理中心（有限合伙） 4.4% 上海旷正资产管理中心（有限合伙） 4.4% 上海泰颐资产管理中心（有限合伙） 4.4% 上海哲昌资产管理中心（有限合伙） 4.4% 上海志庄资产管理中心（有限合伙） 2.4% （二）主要成员情况 1、董事会成员 杨平先生，董事长，硕士。历任北京国际信托投资公司国际金融部项目经理、 外汇交易部部门经理兼首席交易员，蒙特利尔银行北京分行资金部和市场部高级经 理，中国人民保险公司投资管理部投资总监，中国人民保险（香港）有限公司投资 部总经理，长城证券有限责任公司副总裁（任职期间曾兼任景顺长城基金管理公司 董事）；2013 年起任华泰保险集团股份有限公司副总经理，2015 年，任华泰资产管 理有限公司董事、总经理兼 CEO。2016 年 7 月起任华泰保兴基金管理有限公司董事 长、法定代表人。2017 年 4 月起任华泰宝利投资管理有限公司董事长。 赵明浩先生，董事，硕士。历任哈尔滨市经委办公室副主任、哈尔滨国际经济 开发集团公司总经济师、哈尔滨经济技术开发区工业发展股份有限公司副总经理， 香港新世纪国际投资有限公司董事、副总经理。1996 年参与筹建华泰财产保险股份 有限公司，并先后担任公司副总经理，常务副总经理，总经理兼首席执行官。现任 华泰保险集团股份有限公司副董事长兼总经理、首席运营官，华泰资产管理有限公 司董事长、中国保险行业协会副会长。 王冠龙先生，董事，硕士。历任黑龙江省经济信息中心经济信息处分析员、哈 尔滨市经济技术开发区工业发展股份有限公司职员；1996 年 7 月起，历任华泰财产 保险股份有限公司投资部业务经理、副总经理、投资管理中心副总经理；2005 年 1 月起，历任华泰资产管理有限公司副总经理、常务副总经理兼首席运营官（任职期 间曾兼任公司董事会秘书、华泰资产管理（香港）有限公司董事）。2016 年 7 月起 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 4 任华泰保兴基金管理有限公司总经理。 陆建忠先生，独立董事，学士，中国注册会计师，中国九三学社社员。历任上 海市日用五金工业公司财务科科员，上海海事大学会计学教师、副教授，安达信会 计师事务所合伙人、普华永道中天会计师事务所合伙人，上海德安会计师事务所市 场拓展总监，大信会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所注册会计师，2014 年 8 月 2016 年 9 月任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2016 年 10 月至今 任大华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师。 欧阳军先生，独立董事，硕士。历任湖北省国际信托投资公司职员、交通银行 总行职员、中国证券登记结算有限公司上海分公司职员、德恒证券有限责任公司法 律事务主任、国浩律师集团（上海）事务所律师，2006 年 1 月至今任上海市锦天城 律师事务所律师、高级合伙人。 夏立军先生，独立董事，博士，教授。2006 年 7 月至 2011 年 3 月，历任上海 财经大学会计学院讲师、硕士生导师、教授、博士生导师；2011 年 3 月至今任上海 交通大学安泰经济与管理学院教授、博士生导师、会计系主任。 2、监事 吕通云女士，股东监事，硕士。历任太古可口可乐饮料有限公司中国区人力资 源主管，美国建立尔电子有限公司人力资源经理，美国冠远科技股份有限公司亚太 区人力资源经理，金鹰国际货运代理有限公司华北区人力资源及质量管理经理，瑞 泰人寿保险有限公司组织发展副总裁兼董事会秘书，原华泰财产保险股份有限公司 人力资源部总经理、人力资源总监，华泰保险集团人力资源总监兼人力资源部总经 理、首席风险官。现任华泰保险集团股份有限公司副总经理兼首席人才官、欺诈风 险管理负责人、合规负责人，中国保险行业协会人力资源专委会副主任委员。 戚烈旭先生，职工监事，硕士。历任东北财经大学职员，华泰资产管理有限公 司信用评级分析师、风险合规部总经理助理、风险合规部副总经理（主持工作），证 券投资中心风险管理部负责人，2016 年 8 月起加入华泰保兴基金管理有限公司，现 任风险管理部总经理。 3、高级管理人员 杨平先生，董事长。简历同上。 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 5 王冠龙先生，总经理。简历同上。 章劲先生，副总经理，学士。历任上海银行人力资源部科员、资金营运中心交 易员、经理，华夏基金管理有限公司基金经理、华泰资产管理有限公司投资管理部 副总经理、投资管理部总经理、固定收益投资部总经理、证券投资副总监、证券投 资总监。2016 年 8 月起任华泰保兴基金管理有限公司副总经理兼首席投资官。 寻卫国先生，副总经理，博士。历任中国工商银行资产托管部托管业务运作中 心副主任科员、主任科员、副处长，中国工商银行资产托管部交易监督处副处长（主 持工作）、处长，广发银行股份有限公司托管部副总经理、总经理。2016 年 8 月至 2019 年 4 月任华泰保兴基金管理有限公司副总经理兼首席运营官，2019 年 4 月起任 华泰保兴基金管理有限公司副总经理兼渠道总监。 王现成先生，副总经理，硕士。历任中国建设银行股份有限公司总行行长办公 室主任科员、资金部本币交易室主任科员、资金部上海交易中心主任科员、金融市 场部副处长、处长，平安信托有限责任公司固定收益部董事总经理。2016 年 11 月 起加入华泰保兴基金管理有限公司，现任公司副总经理。 尤小刚先生，督察长，硕士。历任中国南车集团戚墅堰机车车辆厂职员，江苏 南通开发区管委会招商局干部，中国证监会稽查总队副调研员。2015 年 9 月加入华 泰保险集团股份有限公司参与筹备基金管理公司，2016 年 7 月起任华泰保兴基金管 理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 周咏梅女士，上海财经大学国际金融学硕士。历任华泰资产管理有限公司固定 收益组合管理部投资助理、投资经理。在华泰资产管理有限公司任职期间，曾管理 组合类保险资产管理产品等。2016 年 8 月加入华泰保兴基金管理有限公司，历任专 户投资一部投资经理。 5、基金投资决策委员会成员 主任：章劲（公司副总经理兼首席投资官、基金经理） 委员：王冠龙（总经理） 尤小刚（督察长） 赵健（研究部总经理、基金经理） 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 6 尚烁徽（基金投资部总经理、基金经理） 张挺（基金经理） 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO., LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号 邮政编码：200336 注册时间：1987 年 3 月 30 日 注册资本：742.63 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞 行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国 有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上 市，2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2018 年英国《银行家》杂志发 布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11 位，连续五年跻身全球银行 20 强；根据 2018 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交通银行营 业收入位列第 168 位，较上年提升 3 位。 截至 2019 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 97,857.47 亿元。2019 年 1-3 月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 210.71 亿元。 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 7 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工 程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技 能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的 资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月 任本行副董事长、执行董事，2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长；2010 年 4 月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执 行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理；1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分 行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研 究生部获经济学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银 香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 人民币交易业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、 授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行 信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕 士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 8 1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、 处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算 机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 截至 2019 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 418 只。此外，交通银 行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理 财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、 企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管 理，托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评 估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基 金持有人的合法权益。 2、内部控制原则 （1）合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监 管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 （2）全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内 部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、 反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 （3）独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交 通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分 账管理。 （4）制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设 置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除 内部控制中的盲点。 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 9 （5）有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模 式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之 有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效 执行。 （6）效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环 节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的 内部控制目标。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产 托管业务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托 管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资 产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通 银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规 范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业 务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制 度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人 负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实 现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进 行国际标准的内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组 合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收 益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 10 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时 通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通 银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知 的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行 为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负 责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台。 名称：华泰保兴基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88 号 4306 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88 号金茂大厦 4306 室 邮政编码：200120 法定代表人：杨平 成立时间：2016 年 7 月 26 日 联系人：王珊珊 电话：（021）80299058 传真：（021）60963577 客户服务电话：400-632-9090（免长途话费），（021）80210198 网址：www.ehuataifund.com 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 11 2、其他销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金， 并及时公告。 （二）登记机构 名称：华泰保兴基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88 号 4306 室 邮政编码：200120 法定代表人：杨平 联系人：陈集杰 电话：（021）80299000 传真：（021）60963542 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：国浩律师（上海）事务所 住所：北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 办公地址：中国上海北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 负责人：李强 电话：（021）52341668 传真：（021）52341670 联系人：孙芳尘 经办律师：宣伟华、孙芳尘 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 12 联系人：潘晓怡 经办注册会计师：周星、潘晓怡 四、基金的简介 本基金经 2018 年 5 月 28 日中国证监会证监许可【2018】890 号《关于准予华 泰保兴安晟混合型证券投资基金变更注册的批复》准予注册，由基金管理人依照《基 金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定进行募集，本基 金基金合同于 2018 年 7 月 26 日生效。 （一）基金的名称 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 （二）基金的类别 债券型基金 （三）基金的运作方式 契约型、定期开放式 五、基金的投资 （一）投资目标 在严格控制风险和保持资金流动性的基础上，追求基金资产的长期稳定增值， 力求获得高于业绩比较基准的投资收益。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金融 债、企业债、公司债、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转 换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、资产支持证券、次级债、债券回购、同 业存单、银行存款、货币市场工具等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 13 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，但可持有因可转换债券转股或可交 换债券换股所形成的股票（包括因持有该股票所派发的权证）以及投资分离交易可 转债而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之 日起 10 个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资 范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%， 但在每次开放期前 10 个工作日、开放期内及开放期结束后 10 个工作日的期间内， 本基金投资不受上述比例限制。 在开放期内，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值 的比例不低于 5%；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适 当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （三）投资策略 本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 1、封闭期投资策略 本基金通过对宏观经济运行状态、国家财政政策和货币政策、国家产业政策及 资本市场资金环境的深入分析，积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场 相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法，确定基金资产在各 债券资产之间的配置比例。本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，灵活 运用久期策略、期限结构配置策略、类属配置策略、信用债策略、个券挖掘策略及 杠杆策略等多种投资策略，实施积极主动的组合管理，并根据对债券收益率曲线形 态、息差变化的预测，对债券组合进行动态调整。 （1）久期管理策略 本基金将基于对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断， 对未来市场的利率变化趋势进行预判，进而主动调整债券资产组合的久期，以达到 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 14 提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。当预期收益率曲线下移时，适 当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降 低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。 （2）期限结构配置策略 在确定债券组合的久期之后，本基金将通过对收益率曲线的研究，分析和预测 收益率曲线可能发生的形状变化。本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形 状的影响外，还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、 新债发行、回购及市场拆借利率等，进而形成一定阶段内收益率曲线变化趋势的预 期，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及 梯形策略构造组合，并进行动态调整。 1）骑乘策略 骑乘策略是通过对债券收益曲线形状变动的预期为依据来建立和调整组合。当 收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于收益率曲线陡峭 处的债券，持有一段时间后，伴随债券剩余期限的缩短与收益率水平的下降，获得 一定的资本利得收益。 2）子弹策略 子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收益率曲 线较陡时，一般集中在中等期限的债券品种。 3）杠铃策略 杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，即期限较短的 债券和期限较长的债券，适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动。 4）梯形策略 梯式策略是当收益率曲线的凸起部分是均匀分布时，使投资组合中的债券久期 均匀分别于这些凸起部分所在年期的债券，适用于收益率曲线水平移动。 （3）类属配置策略 债券类属配置策略是通过研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供 求关系，以及不同时期市场投资热点，分析国债、央行票据、金融债、企业债券等 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 15 不同债券种类的利差水平、信用变动、流动性溢价等要素，评定不同债券类属的相 对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。 （4）信用债投资策略 信用债的收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。基 准收益率主要受宏观经济和政策环境的影响，信用利差的影响因素包括信用债市场 整体的信用利差水平和债券发行主体自身的信用变化。基于这两方面的因素，本基 金将分别采用以下的分析策略： 1）基于信用利差曲线策略 分析宏观经济周期、国家政策、信用债市场容量、市场结构、流动性、信用利 差的历史统计区间等因素，进而判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资 价值和风险，以及信用利差曲线的未来趋势，确定信用债券的配置。 2）基于信用债信用分析策略 本基金将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，研究债券发行主体的基本 面，以确定债券的违约风险和合理的信用利差水平，判断债券的投资价值。本基金 将重点分析债券发行人所处行业的发展前景、市场竞争地位、财务质量（包括资产 负债水平、资产变现能力、偿债能力、运营效率以及现金流质量）等要素，综合评 价其信用等级，谨慎选择债券发行人基本面良好、债券条款优惠的信用类债券进行 投资。 （5）个券挖掘策略 个券挖掘方面强调公司价值挖掘的重要性，在行业周期特征、公司基本面风险 特征基础上制定绝对收益率目标策略，甄别具有估值优势、基本面改善的公司，采 取高度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组合超额收益空间。 （6）杠杆投资策略 本基金将综合考虑债券投资的风险收益情况以及回购成本等因素，在风险可控 以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。当回购利率 低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债券等可投资标的， 从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的价值。 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 16 （7）可转换债券投资策略 本基金将根据新发可转换债券的预计中签率、模型定价结果，积极参与可转换 债券新券的申购。可转换债券（含分离交易可转债）兼具权益类证券与固定收益类 证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结 合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析， 投资于公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券，获取稳健 的投资回报。 （8）资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握 市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究 和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳 定收益。 2、开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本 基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，重点 考虑债券的安全性和流动性，确保组合债券有较高的变现能力，并严格控制基金组 合的杠杆比例。 同时，基金管理人将密切关注基金的申购赎回情况，对投资组合的现金比例进 行结构化管理。通过回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配，有效分配基金的 现金流，保持本基金在开放期的充分流动性。 （四）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每次开放期 前 10 个工作日、开放期内及开放期结束后 10 个工作日的期间内，基金投资不受上 述比例限制； （2）在开放期内，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 17 净值的比例不低于 5%；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制。其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金 资产净值的 10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 15%； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资 产支持证券规模的 10%； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报 告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购 到期后不得展期； （11）开放期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；封 闭期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%； 因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合第 （12）项所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致； （14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 18 除第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或中国证监会另有规定时，从 其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则 本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 如本基金增加投资品种，投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、行政法规和由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履 行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额 持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市 场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予 以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立 董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 19 （五）业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中债综合（全价）指数收益率 中债综合（全价）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖 国债、政策性银行债、商业银行债、企业债、公司债、中期票据以及证券公司短期 融资券等各类券种，范围全面且具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场、不同 发行主体和期限，能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。该指数 合理、透明、公开，具有较好的市场接受度，作为衡量本基金比较基准较为合适。 如果今后本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布，或者法律法规发 生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场 上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，在法律法规允许、基金合同约定 的范围内，以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，本基金可根据 实际运作情况，经基金管理人和基金托管人协商一致，在履行适当程序后变更业绩 比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金为债券型基金，其风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金、高于 货币市场基金。 （七）基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额 持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟 取任何不当利益。 （八）投资决策依据和投资流程 1、投资决策依据 （1）国家有关法律法规和基金合同的有关规定； （2）公司投资及风险控制政策； 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 20 （3）宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势，以及上市公司的基本面； （4）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风险的 范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。 2、投资决策机制 本基金投资决策采用基金投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 基金投资决策委员会负责制定本基金的投资准则与政策、基金投资流程、审议 和确定基金战略资产配置方案、投资策略和战术资产配置方案及其他重大投资管理 事项。 基金经理的主要职责是在基金投资决策委员会确定的资产配置方案、投资策略 及战术资产配置方案范围内构建和调整投资组合，并向交易室下达投资指令。 交易室负责组织、制定和执行交易计划，及时核查交易结果并反馈给基金经理。 交易室通过严格控制风险，以最高的效率、最低的成本确保交易指令得到正确执行。 3、投资管理流程 基金投资决策委员会是本基金的最高决策机构，基金投资决策委员会定期就投 资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中既 密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。 具体的投资管理程序如下： （1）研究部宏观研究员、策略研究员、行业研究员、信用研究员、数量研究员 各自独立完成相应的研究报告，为投资决策提供依据； （2）基金投资决策委员会每月召开投资决策会议，对资产配置比例提出指导性 意见，并讨论本基金投资重点等； （3）基金经理根据基金投资决策委员会决议，宏观研究员、策略研究员的宏观 经济分析和策略建议、行业研究员的行业分析和个股研究、信用研究员的债券市场 研究和券种选择、数量研究员的定量投资策略研究，结合本基金产品定位及风险控 制的要求，在权限范围内制定具体的投资组合方案； （4）基金经理根据基金投资组合方案，向交易室下达交易指令； （5）交易指令通过风控系统的自动合规核查后，由交易室执行，交易室对交易 情况及时反馈； 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 21 （6）基金经理对每日交易执行情况进行回顾，并审视基金投资组合的变动情况； （7）风险管理部定期完成有关投资风险监控报告，以及基金业绩评估报告； 基金管理人有权根据市场变化和实际需要，对上述投资管理流程作出调整。 （九）基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 7 月 15 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 586,943,616.96 97.44 其中：债券 586,943,616.96 97.44 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,073,574.45 0.68 8 其他资产 11,377,433.37 1.89 9 合计 602,394,624.78 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本报告期末本基金未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本报告期末本基金未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 22 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 4,081,249.60 0.98 2 央行票据 - - 3 金融债券 41,141,741.00 9.87 其中：政策性金融债 10,553,741.00 2.53 4 企业债券 79,271,400.00 19.01 5 企业短期融资券 100,481,000.00 24.09 6 中期票据 308,462,500.00 73.96 7 可转债（可交换债） 53,505,726.36 12.83 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 586,943,616.96 140.74 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 101758037 17 粤电 MTN001 300,000 30,663,000.00 7.35 2 122431 15 闽高速 300,000 30,420,000.00 7.29 3 101800823 18 广州地铁 MTN004 300,000 30,417,000.00 7.29 4 011802052 18 鲁西化工 SCP006 300,000 30,186,000.00 7.24 5 101900113 19 中油股 MTN001 300,000 30,021,000.00 7.20 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本报告期末本基金未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本报告期末本基金未持有国债期货。 10、投资组合报告附注 （1）本报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基 金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 23 （2）本报告期末本基金未持有股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 12,369.19 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 11,365,064.18 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,377,433.37 （4）期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 132012 17 巨化 EB 14,880,000.00 3.57 2 132007 16 凤凰 EB 12,988,537.00 3.11 3 113508 新凤转债 5,033,512.60 1.21 4 132006 16 皖新 EB 2,093,600.00 0.50 5 128014 永东转债 964,200.00 0.23 （5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金未持有股票。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计项之间可能存在尾差。 六、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 阶段 份额净值增 长率① 过去一个月 0.41% 过去三个月 0.48% 过去六个月 2.94% 自基金合同生 效起至 2019 年 6 月 30 日 5.19% 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走 势对比（2018 年 7 月 26 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用等； 5、基金份额持有人大会费用； 定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书 24 份额净值增 ① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ 0.41% 0.03% 0.28% 0.03% 0.48% 0.04% -0.24% 0.06% 2.94% 0.06% 0.24% 0.06% 5.19% 0.05% 2.35% 0.06% 、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走 26 日至 2019 年 6 月 30 日） 七、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 、基金管理人的管理费； 、基金托管人的托管费； 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用等； 、基金份额持有人大会费用； 招募说明书摘要（2019 年第2 号） ① －③ ② －④ 0.13% 0.00% 0.72% -0.02% 2.70% 0.00% 2.84% -0.01% 、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用等； 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 25 6、基金的证券交易或结算费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金有关账户开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。管理费的计算方 法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金 托管人双方核对无误后，基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基 金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金 托管人双方核对无误后，基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支取，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“（一）基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定， 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 26 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 2、与基金销售有关的费用 （1）申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回” 一章。 （2）赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回” 一章。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，根据法律法规规 定和《基金合同》约定调整基金管理费和托管费，并召开基金份额持有人大会。基 金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 八、招募说明书更新部分说明 《华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2019 年 第 2 号）》根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作 管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证 华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2019 年第2 号） 27 券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<基金招募说明书的内容与格式>》等有 关法律法规及《华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》的规 定，结合华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 近半年的运作情况，对 2019 年 3 月 12 日公告的《华泰保兴尊颐定期开放债券型发 起式证券投资基金招募说明书》内容进行了必要的补充和更新，具体情况说明如下： 1、在“重要提示”部分，明确了本次招募说明书更新内容的截止日期及有关财务 数据和净值表现数据的截止日期。 2、在“三、基金管理人”部分，对部分监事、高级管理人员以及基金投资决策委 员会成员的任职信息进行了更新。 3、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人基本情况、基金托管人的内部控制 制度、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序以及其他事项进行 了更新。 4、在“九、基金的投资”部分，更新了截至 2019 年 6 月 30 日“基金投资组合报 告”的内容。 5、在“十、基金的业绩”部分，更新了截至 2019 年 6 月 30 日“基金业绩情况” 的内容。 6、在“二十二、其他应披露事项”中，汇总了本报告期内已经披露的与本基金有 关的公告信息。 上述内容仅为摘要，须与本基金《招募说明书》所载之详细资料一并阅读。 华泰保兴基金管理有限公司 二〇一九年九月七日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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