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| 平安转型创新混合A(004390) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1776294 | ||||||||
| 基金代码 | 004390 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-17 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 1月 17日 平安转型创新混合 2019年第 4季度报告 第 2 页 共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1月 16日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 平安转型创新混合 场内简称 - 交易代码 004390 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 4月 14日 报告期末基金份额总额 40,785,338.21份 投资目标 在严格控制风险的前提下，本基金通过股票与债 券等资产的合理配置，重点投资与转型创新相关 的优质证券，实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金采取“灵活资产配置、主动投资管理”的 投资策略，一方面通过大类资产配置，降低系统 性风险，把握市场波动中的投资机会；另一方面 利用平安基金研究平台优势，重点研究、投资与 转型创新主题相关的证券资产，构建在中长期能 够从经济转型、产业升级中受益的投资组合。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%+中证综合债指数收益 率×50% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期 收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股 票型基金。 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 平安转型创新混合 A 平安转型创新混合 C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 004390 004391 平安转型创新混合 2019年第 4季度报告 第 3 页 共 14 页 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额 24,668,276.43份 16,117,061.78份 下属分级基金的风险收益特征 - - §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 10月 1日 － 2019年 12月 31日 ） 平安转型创新混合 A 平安转型创新混合 C 1．本期已实现收益 4,014,898.64 2,123,448.94 2．本期利润 4,435,470.63 2,303,915.89 3．加权平均基金份额本期利润 0.1662 0.1640 4．期末基金资产净值 31,571,274.81 20,371,758.65 5．期末基金份额净值 1.2798 1.2640 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 平安转型创新混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 14.99% 1.02% 4.30% 0.37% 10.69% 0.65% 平安转型创新混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 14.74% 1.02% 4.30% 0.37% 10.44% 0.65% 沪深 300指数收益率*50%+中证综合债指数收益率*50% 平安转型创新混合 2019年第 4季度报告 第 4 页 共 14 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 平安转型创新混合 2019年第 4季度报告 第 5 页 共 14 页 1、本基金基金合同于 2017年 4月 14日正式生效，截至本报告期末已满两年； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例 符合基金合同约定。 3.3 其他指标 本基金本报告期内无其他指标。 平安转型创新混合 2019年第 4季度报告 第 6 页 共 14 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 李化松 权益投 资中心 投资董 事总经 理；平安 转型创 新灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经理 2018 年 8 月 10日 - 13 李化松先生，北京大学硕 士。先后担任国信证券有限 责任公司经济研究所分析 师、华宝兴业基金管理有限 公司研究部分析师、嘉实基 金管理有限公司研究部高 级研究员、基金经理。2018 年 3月加入平安基金管理有 限公司，现任权益投资中心 投资董事总经理，同时担任 平安智慧中国灵活配置混 合型证券投资基金、平安转 型创新灵活配置混合型证 券投资基金、平安核心优势 混合型证券投资基金、平安 高端制造混合型证券投资 基金、平安安盈灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理。 神爱前 平安转 型创新 灵活配 置混合 型证券 投资基 金的基 金经理 2019年 12 月 24日 - 9 神爱前先生，厦门大学财政 学硕士。曾任第一创业证券 研究所行业研究员、民生证 券研究所高级研究员、第一 创业证券资产管理部高级 研究员，2014 年 12 月加入 平安基金管理有限公司，任 投资研究部高级研究员，现 任平安策略先锋混合型证 券投资基金、平安转型创新 灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确 认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 平安转型创新混合 2019年第 4季度报告 第 7 页 共 14 页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施 细则、《平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并 本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人 谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有 人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 四季度，外部环境有所改善，国内 PMI等先行指标也略有改善，整体经济仍处于缓慢下行的 态势，外资持续流入，风险偏好有所提升。我们仍然看好创新驱动的经济增长新周期，聚焦于自 下而上寻找产业趋势和优秀企业，淡化择时，保持较高仓位。由于自下而上找到了一批以新能源、 高端制造为代表的基本面面临拐点的个股，估值水平也较低，所以新兴成长类股票的配置有所提 速，而部分价值成长类个股的基本面预期已经比较充分，所以配置有所下降。总体来看，取得了 不错的效果。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末转型创新 A基金份额净值为 1.2798元，本报告期基金份额净值增长率为 14.99%；同期业绩比较基准收益率为 4.30%。截至本报告期末转型创新 C基金份额净值为 1.2640 元，本报告期基金份额净值增长率为 14.74%；同期业绩比较基准收益率为 4.30%。 平安转型创新混合 2019年第 4季度报告 第 8 页 共 14 页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内出现连续60个工作日基金资产净值低于5,000万元的情形，截至报告期末， 以上情况已经消除。根据 2014年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十 一条的规定，予以披露，且基金管理人已经向证监会报告并提出了解决方案。 本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数低于 200人的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 44,658,734.15 84.63 其中：股票 44,658,734.15 84.63 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,130,165.00 2.14 其中：债券 1,130,165.00 2.14 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,492,121.52 12.30 8 其他资产 488,441.17 0.93 9 合计 52,769,461.84 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 39,883,705.45 76.78 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - 平安转型创新混合 2019年第 4季度报告 第 9 页 共 14 页 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 922,832.70 1.78 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,972,726.00 3.80 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 543,409.00 1.05 R 文化、体育和娱乐业 1,336,061.00 2.57 S 综合 - - 合计 44,658,734.15 85.98 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 300014 亿纬锂能 62,300 3,124,968.00 6.02 2 600519 贵州茅台 2,600 3,075,800.00 5.92 3 603799 华友钴业 73,802 2,907,060.78 5.60 4 002460 赣锋锂业 77,000 2,681,910.00 5.16 5 300567 精测电子 48,500 2,659,740.00 5.12 6 002466 天齐锂业 85,800 2,589,444.00 4.99 7 002475 立讯精密 60,260 2,199,490.00 4.23 8 300088 长信科技 192,000 1,971,840.00 3.80 9 300450 先导智能 43,400 1,950,396.00 3.75 10 300750 宁德时代 14,500 1,542,800.00 2.97 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 平安转型创新混合 2019年第 4季度报告 第 10 页 共 14 页 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,130,165.00 2.18 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,130,165.00 2.18 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 123025 精测转债 9,250 1,130,165.00 2.18 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 平安转型创新混合 2019年第 4季度报告 第 11 页 共 14 页 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 33,271.01 2 应收证券清算款 408,427.76 3 应收股利 - 4 应收利息 3,795.32 5 应收申购款 42,947.08 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 488,441.17 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 123025 精测转债 1,130,165.00 2.18 平安转型创新混合 2019年第 4季度报告 第 12 页 共 14 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资 产净值比 例（%） 流通受限情况说明 1 603799 华友钴业 2,907,060.78 5.60 重大事项 2 002466 天齐锂业 597,564.00 1.15 配股未上市 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 平安转型创新混合 A 平安转型创新混合 C 报告期期初基金份额总额 28,914,248.02 14,050,087.35 报告期期间基金总申购份额 2,307,684.61 2,220,554.55 减:报告期期间基金总赎回份额 6,553,656.20 153,580.12 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 24,668,276.43 16,117,061.78 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无 平安转型创新混合 2019年第 4季度报告 第 13 页 共 14 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例达到或 者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2019/10/01--2019/12/31 13,555,383.42 0.00 0.00 13,555,383.42 33.24% 产品特有风险 本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有人选 择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定的流动性 风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份额净值造成不 利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，但当基金出现巨额 赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险，未赎回的 基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值产生的不利影响。 在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后 本基金资产规模连续六十个工作日低于 5,000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并 或者终止基金合同等情形。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件 （2）平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （3）平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金托管协议 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告原文 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 平安转型创新混合 2019年第 4季度报告 第 14 页 共 14 页 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电 话：4008004800（免长途话费） 平安基金管理有限公司 2020年 1月 17日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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