最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 易方达上证50ETF(510100) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1779436 | ||||||||
| 基金代码 | 510100 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 易方达上证50交易型开放式指数证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年一月十八日 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 2页共 17页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达上证 50ETF 场内简称 SZ50ETF 基金主代码 510100 交易代码 510100 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2019年 9月 6日 报告期末基金份额总额 225,234,318.00份 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的 最小化。 投资策略 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数 的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并 根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调 整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 3页共 17页 指数成份股时，基金管理人可采取包括成份股替代 策略在内的其他指数投资技术适当调整基金投资 组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。为更好地 实现投资目标，本基金可投资股指期货、股票期权 和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。本基金 将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易 活跃的股指期货合约进行交易，以对冲特殊情况下 的流动风险；利用杠杆作用以降低股票仓位调整的 交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指 数，实现投资目标。在正常市场情况下，本基金力 争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，年 化跟踪误差控制在 2%以内。 业绩比较基准 上证 50指数收益率 风险收益特征 本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高 于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基 金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指 数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年 10月 1日-2019年 12月 31日) 1.本期已实现收益 16,309,647.09 2.本期利润 27,082,913.35 3.加权平均基金份额本期利润 0.0771 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 4页共 17页 4.期末基金资产净值 239,264,200.77 5.期末基金份额净值 1.0623 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用 后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值 变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值 变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 6.08% 0.74% 5.71% 0.75% 0.37% -0.01% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2019年 9月 6日至 2019年 12月 31日） 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 5页共 17页 注：1.本基金合同于 2019 年 9 月 6 日生效，截至报告期末本基金合同生效 未满一年。 2.按基金合同和招募说明书的约定，自基金合同生效之日起六个月内使基金 的投资组合比例符合本基金合同（第十四部分二、投资范围，三、投资策略和四、 投资限制）的有关约定。本报告期本基金处于建仓期内。 3.自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 6.23%，同期业绩比 较基准收益率为 3.63%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓 名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 余 海 燕 本基金的基金经理、易方 达中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投 资基金的基金经理、易方 达中证军工交易型开放 式指数证券投资基金的 2019- 09-06 - 14年 硕士研究生，具有基金从业 资 格 。 曾 任 汇 丰 银 行 Consumer Credit Risk信用 风险分析师，华宝兴业基金 管理有限公司分析师、基金 经理助理、基金经理，易方 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 6页共 17页 基金经理、易方达中证海 外中国互联网 50交易型 开放式指数证券投资基 金联接基金的基金经理、 易方达中证海外中国互 联网 50交易型开放式指 数证券投资基金的基金 经理、易方达中证 500交 易型开放式指数证券投 资基金发起式联接基金 的基金经理、易方达中证 500交易型开放式指数证 券投资基金的基金经理、 易方达证券公司指数分 级证券投资基金的基金 经理、易方达上证 50指 数分级证券投资基金的 基金经理、易方达上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金发起式联接基 金的基金经理、易方达日 兴资管日经 225交易型开 放式指数证券投资基金 （QDII）的基金经理、易 方达军工指数分级证券 投资基金的基金经理、易 方达黄金交易型开放式 证券投资基金联接基金 的基金经理、易方达黄金 交易型开放式证券投资 基金的基金经理、易方达 沪深 300医药卫生交易型 开放式指数证券投资基 金联接基金的基金经理、 易方达沪深 300医药卫生 交易型开放式指数证券 投资基金的基金经理、易 方达沪深 300交易型开放 式指数发起式证券投资 基金联接基金的基金经 理、易方达沪深 300交易 型开放式指数发起式证 券投资基金的基金经理、 易方达沪深 300非银行金 达基金管理有限公司投资 发展部产品经理。 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 7页共 17页 融交易型开放式指数证 券投资基金联接基金的 基金经理、易方达沪深 300非银行金融交易型开 放式指数证券投资基金 的基金经理、易方达恒生 中国企业交易型开放式 指数证券投资基金联接 基金的基金经理、易方达 恒生中国企业交易型开 放式指数证券投资基金 的基金经理、易方达国企 改革指数分级证券投资 基金的基金经理 成 曦 本基金的基金经理、易方 达中小板指数证券投资 基金（LOF）（原易方达中 小板指数分级证券投资 基金）的基金经理、易方 达原油证券投资基金 （QDII）的基金经理、易 方达银行指数分级证券 投资基金的基金经理、易 方达生物科技指数分级 证券投资基金的基金经 理、易方达深证 100交易 型开放式指数证券投资 基金联接基金的基金经 理、易方达深证 100交易 型开放式指数基金的基 金经理、易方达上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金发起式联接基 金的基金经理、易方达纳 斯达克 100指数证券投资 基金（LOF）的基金经理、 易方达恒生中国企业交 易型开放式指数证券投 资基金联接基金的基金 经理、易方达恒生中国企 业交易型开放式指数证 券投资基金的基金经理、 易方达创业板交易型开 放式指数证券投资基金 2019- 09-06 - 11年 硕士研究生，具有基金从业 资格。曾任华泰联合证券资 产管理部研究员，易方达基 金管理有限公司集中交易 室交易员、指数与量化投资 部指数基金运作专员、基金 经理助理、易方达深证成指 交易型开放式指数证券投 资基金基金经理、易方达深 证成指交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基 金经理。 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 8页共 17页 联接基金的基金经理、易 方达创业板交易型开放 式指数证券投资基金的 基金经理、易方达并购重 组指数分级证券投资基 金的基金经理、易方达 MSCI中国 A股国际通交 易型开放式指数证券投 资基金发起式联接基金 的基金经理、易方达 MSCI中国 A股国际通交 易型开放式指数证券投 资基金的基金经理 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期” 为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离 任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于 社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作 合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。 本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易 制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执 行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对 待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 28次，其中 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 9页共 17页 27次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，1次为不 同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定 履行了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2019 年四季度以来国内宏观经济景气度较前期出现好转，企业库存继续回 落，库存周期已由前期的主动去库存阶段进入到被动去库存阶段。最新公布的宏 观经济数据呈现出改善迹象，11月份固定资产投资同比增加 5.2%，与前值持平， 社会消费品零售总额当月同比增加 8.0%，前值 7.2%；2019 年 1-11 月规模以上 工业企业利润总额累计同比增长-2.1%，前值为-2.9%，其中 11 月规模以上工业 企业利润总额单月同比增速 5.4%，大幅高于前值-9.9%；12 月全国制造业 PMI 为 50.2%，较 11 月持平，维持在年内次高点，且连续两个月处于扩张区间，指 向制造业景气仍强。由于宏观经济整体下行压力犹存，四季度宏观经济政策延续 了前期货币政策宽松和逆周期调节的力度，加速 LPR 作为存量贷款定价锚的改 革以降低实体经济成本并推动信贷扩张。外围市场方面，在中美贸易摩擦阶段性 缓和，美联储连续降息、重启回购和扩表等货币政策宽松之下，全球市场风险偏 好提升，美股挑战历史新高。在中国宏观经济数据显示阶段性企稳的背景下，四 季度人民币对美元即期汇率扭转前期贬值趋势，季末在岸和离岸美元对人民币即 期汇率均回落至 6.96 附近。资本市场方面，随着经济数据回暖，央行连续调降 政策利率、以及中美贸易摩擦阶段性缓和，A股市场对于后续经济企稳的预期升 温，尤其 12 月份货币政策的边际放松超出市场预期，引发了股票市场反弹，四 季度上证综指以上涨 4.99%收官。风格方面，小盘股表现好于大盘股，上证 50 指数、沪深 300 指数、创业板指分别上涨 5.71%、7.39%、10.48%；行业方面， 建筑材料、电子、家用电器、传媒、房地产、证券公司、有色金属等板块涨幅居 前，国防军工、商业贸易、保险等板块表现落后。 本报告期涵盖了基金的建仓期，基于建仓期内对大盘以及市场情绪的短期判 断，本基金采取了相对灵活以及审慎的建仓策略，在严格按照基金合同要求以及 尽量减少市场冲击的原则下进行基金的建仓工作。本基金自成立以来，我们在操 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 10页共 17页 作中严格遵守基金合同，坚持既定的指数化投资策略，在指数权重调整和基金申 赎变动时，应用指数复制和数量化技术降低冲击成本和减少跟踪误差。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为 1.0623 元，本报告期份额净值增长率为 6.08%，同期业绩比较基准收益率为 5.71%，日跟踪偏离度的均值为 0.04%，年 化跟踪误差为 1.477%，各项指标均在合同规定的目标控制范围之内。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 228,001,319.22 95.14 其中：股票 228,001,319.22 95.14 2 固定收益投资 418,993.05 0.17 其中：债券 418,993.05 0.17 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 9,697,139.46 4.05 7 其他资产 1,535,647.09 0.64 8 合计 239,653,098.82 100.00 注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而 5.2的合计项不含可退 替代款估值增值。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 11页共 17页 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 9,402,624.00 3.93 C 制造业 68,122,262.89 28.47 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 8,086,324.00 3.38 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 3,893,379.00 1.63 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,059,144.00 0.86 J 金融业 124,899,161.38 52.20 K 房地产业 5,677,108.00 2.37 L 租赁和商务服务业 3,189,835.95 1.33 M 科学研究和技术服务业 2,671,480.00 1.12 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 228,001,319.22 95.29 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 601318 中国平安 409,950 35,034,327.00 14.64 2 600519 贵州茅台 18,607 22,012,081.00 9.20 3 600036 招商银行 390,800 14,686,264.00 6.14 4 601166 兴业银行 548,300 10,856,340.00 4.54 5 600276 恒瑞医药 118,992 10,414,179.84 4.35 6 600030 中信证券 297,100 7,516,630.00 3.14 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 12页共 17页 7 600887 伊利股份 229,500 7,100,730.00 2.97 8 600016 民生银行 933,200 5,888,492.00 2.46 9 601328 交通银行 1,036,500 5,835,495.00 2.44 10 600000 浦发银行 442,700 5,476,199.00 2.29 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 418,993.05 0.18 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 418,993.05 0.18 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 113029 明阳转债 1,370 136,997.60 0.06 2 128085 鸿达转债 870 86,998.47 0.04 3 128084 木森转债 690 68,998.79 0.03 4 128086 国轩转债 530 52,999.07 0.02 5 110065 淮矿转债 450 44,999.61 0.02 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 13页共 17页 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值（元） 公允价值变 动（元） 风险说明 IH2001 IH2001 11 10,132,980.00 106,500.00 买入股指期货多头 合约的目的是进行 更有效的流动性管 理，以更好地跟踪标 的指数，实现投资目 标。 公允价值变动总额合计(元) 106,500.00 股指期货投资本期收益(元) 484,264.08 股指期货投资本期公允价值变动(元) 106,500.00 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金将 根据风险管理的原则，以套期保值为目的，按照相关法律法规的有关规定，主要 选择流动性好、交易活跃的股指期货合约来进行投资。为更有效地进行流动性管 理，本基金在出现需要及时调整组合市场暴露情况时，通过股指期货套保交易满 足基金的投资替代需求和风险管理需求。本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。 本报告期内，本基金投资股指期货符合既定的投资政策和投资目的。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.12019年 7月 25日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对交通银行 股份有限公司太平洋信用卡中心 2017年 6月至 10月期间在办理部分客户信用卡 业务时未遵守总授信额度管理制度的违规事实，处以责令改正，并处罚款 40 万 元。 2019 年 12 月 27 日，中国银行保险监督管理委员会对交通银行股份有限公司如 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 14页共 17页 下违法违规行为作出“罚款 150万元”的行政处罚：1、授信审批不审慎；2、总 行对分支机构管控不力承担管理责任。 2019 年 4 月 2 日，中国银行保险监督管理委员会大连监管局针对中国民生银行 股份有限公司以贷收贷，掩盖资产真实质量，以贷转存，虚增存贷款规模的违法 违规事实，处以罚款 100万元的行政处罚。 2019 年 4 月 2 日，中国银行保险监督管理委员会大连监管局针对中国民生银行 股份有限公司贷后管理不到位，以贷收贷，掩盖资产真实质量，贴现资金回流作 银行承兑汇票保证金，滚动循环签发银行承兑汇票的违法违规事实，处以罚款 100万元的行政处罚。 2019 年 4 月 2 日，中国银行保险监督管理委员会大连监管局针对中国民生银行 股份有限公司贷后管理不到位，银行承兑汇票保证金来源审查不严格，贷款回流 作银行承兑汇票保证金的违法违规事实，处以罚款 50万元的行政处罚。 2019 年 12 月 14 日，中国银行保险监督管理委员会北京监管局针对中国民生银 行股份有限公司如下违法违规事实：1、总行同业票据业务管理失控；2、总行违 反内控指引要求计量转贴现卖断业务信用风险加权资产；3、总行案件风险信息 报送管理不到位；4、总行未有效管理承兑业务；5、总行办理无真实贸易背景承 兑业务；6、总行承兑业务质押资金来源为本行贷款；7、银川分行为已注销法人 公司办理票据贴现业务；8、杭州分行为票据中介办理票据贴现业务；9、上海自 贸区分行为票据中介办理票据贴现业务；10、福州分行、苏州分行、郑州分行转 贴现卖断业务担保情况数据严重失实，处以责令改正，并处罚款 700万元的行政 处罚。 2019年 6月 24日，中国银行保险监督管理委员会对上海浦东发展银行股份有限 公司关于以下违法违规事实：（一）对成都分行授信业务及整改情况严重失察； （二）重大审计发现未向监管部门报告；（三）轮岗制度执行不力，处以罚款 130 万元人民币。 2019 年 7 月 8 日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对上海浦东发展银 行股份有限公司信用卡中心 2015年至 2018年 6月在为部分客户办理信用卡业务 时，对申请人收入核定严重不审慎的违法违规事实，责令改正，并处罚款 30 万 元。 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 15页共 17页 2019年 12月 3日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对上海浦东发展银 行股份有限公司信用卡中心 2019 年 1 月信用卡催收外包管理严重违反审慎经营 规则的违法违规事实，责令改正，并处罚款 50万元。 2019 年 7 月 8 日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对兴业银行股份 有限公司信用卡中心 1、2016年 1月至 2018年 1月在为部分客户办理信用卡业 务时未遵守总授信额度管理制度；2、2016 年至 2018 年 8 月对部分信用卡申请 人资信水平调查严重不尽职的违法违规行为，责令改正，并处罚款 40万元。 2019 年 7 月 8 日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对招商银行股份有 限公司信用卡中心 2016年 9月至 2018年 6月在为部分客户办理信用卡业务时， 未遵守总授信额度管理制度的违法违规事实，责令改正，并处罚款 20万元。 本基金为指数型基金，上述股票系标的指数成份股，上述股票的投资决策程序符 合公司投资制度的规定。除招商银行、交通银行、民生银行、兴业银行、浦发银 行外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,209,917.01 2 应收证券清算款 322,913.63 3 应收股利 - 4 应收利息 2,816.45 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,535,647.09 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 16页共 17页 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 704,234,318.00 报告期基金总申购份额 129,000,000.00 减：报告期基金总赎回份额 608,000,000.00 报告期基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 225,234,318.00 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1.中国证监会准予易方达上证 50 交易型开放式指数证券投资基金注册的文 件； 2.《易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》； 3.《易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金托管协议》； 4.基金管理人业务资格批件和营业执照。 8.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 17页共 17页 易方达基金管理有限公司 二〇二〇年一月十八日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |