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| 华安宝利配置混合(040004) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1813959 | ||||||||
| 基金代码 | 040004 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-03-07 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要（2020年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 华安宝利配置证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （2020年第1号） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 基金类型： 契约型开放式 日 期：二零二零年三月 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 目 录 一、 基金合同的生效日期 ......................................................................................... 1 二、 重要提示 ............................................................................................................. 1 三、 基金管理人 ......................................................................................................... 2 四、 基金托管人 ......................................................................................................... 6 五、 相关服务机构 ..................................................................................................... 8 六、 基金的名称 ....................................................................................................... 59 七、 基金的类型 ....................................................................................................... 59 八、 基金的投资目标 ............................................................................................... 59 九、 基金的投资方向 ............................................................................................... 59 十、 基金的投资策略 ............................................................................................... 60 十一、 基金的业绩比较基准 ................................................................................... 64 十二、 基金的风险收益特征 ................................................................................... 64 十三、 基金的投资组合报告 ................................................................................... 64 十四、 基金的业绩 ................................................................................................... 69 十五、 费用概览 ....................................................................................................... 70 十六、 对招募说明书更新部分的说明 ................................................................... 73 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 一、基金合同的生效日期 华安宝利配置证券投资基金经中国证监会2004年7月2日证监基金字[2004]97号文件 《关于同意华安宝利配置证券投资基金设立的批复》批准发起设立，基金合同于2004年8 月24日正式生效。 二、重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规 则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、 系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金 资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科 创板股票。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。本次招募说明书摘要仅根据《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基金合同》、《托管协议》，对所涉章节进行了 更新，相关信息更新截止日为2020年2月28日。除特别说明外，本招募说明书摘要其他所 载内容截止日为2019年8月24日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日。 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层 3、法定代表人：朱学华 4、设立日期：1998年6月4日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 6、注册资本：1.5亿元人民币 7、组织形式：有限责任公司 8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9、存续期间：持续经营 10、联系电话：（021）38969999 11、客户服务电话：40088-50099 12、联系人：王艳 13、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 20% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等。 （1）董事会 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公 司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任 海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定 代表人。 童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国 际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总 经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限 公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机 械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限 公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副 书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。 现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部经理。现任锦 江国际（集团）有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事 长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保 险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰 君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总 经理、战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员 会副总裁、战略管理部总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协 会投资业务委员会副主任委员。 夏则炎先生，本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部业务员、业 务管理部项目经理、管理部综合处副经理；国泰君安证券股份有限公司经纪业务部副经理、 董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部经理、上海福山路营业部副总经理 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 （主持工作）、上海福山路营业部总经理、上海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理 组副组长、经纪业务委员会执行办公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交 易部总经理。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士 生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制 标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上 市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、 机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、 投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副 总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国区负责 人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，华安资产管理（香港） 有限公司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员， 集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 （3）高级管理人员 朱学华先生，本科学历，20年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团 职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司 党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历，18年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司 研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办 公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士，硕士研究生学历，18年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基 金管理有限公司督察长。 翁启森先生，硕士研究生学历，25年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦 银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部 协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全 球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生，硕士研究生学历，15年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上 海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司上 海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有 限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历，20年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经 理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经 理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 2．基金经理介绍 现任基金经理： 陈媛，硕士研究生，11年基金行业从业经验。上海交通大学应届毕业加入华安基金， 历任投资研究部研究员、基金投资部基金经理助理。2018年2月起，担任华安生态优先混 合型证券投资基金的基金经理。2018年6月起同时担任华安行业轮动股票型证券投资基金 的基金经理。2018年11月起，同时担任本基金的基金经理。 历任基金经理： 汤礼辉先生，自2005年5月25日至2007年4月18日担任本基金基金经理。 袁蓓女士，自2004年8月24日至2008年4月25日担任本基金基金经理。 邓跃辉先生，自2008年4月25日至2010年3月19日担任本基金基金经理。 沈雪峰女士，自2008年10月11日至2010年4月21日担任本基金基金经理。 康平先生，自2012年5月30日至2013年8月9日担任本基金基金经理。 陆从珍女士，自2010年4月21日至2015年6月18日担任本基金基金经理。 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 翁启森先生，自2015年6月16日至2016年9月21日担任本基金基金经理。 刘伟亭先生，自2015年9月25日至2018年5月14日担任本基金基金经理。 王嘉先生，自2018年2月26日至2018年11月12日担任本基金基金经理。 3．本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 童威先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部总监 苏圻涵先生，全球投资部副总监 万建军先生，投资研究部联席总监 崔莹先生，基金投资部助理总监 上述人员之间均不存在近亲属关系。 4．业务人员的准备情况： 截至2019年6月30日，公司目前共有员工358人（不含香港公司），其中57.5%具有 硕士及以上学位，92.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作 经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投 资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务板块组成。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人/负责人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海 证券交易所挂牌上市。根据2019年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通 银行一级资本位列第11位，连续五年跻身全球银行20强；根据2019年美国《财富》杂志 发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第150位，较上年提升18位。 截至2019年9月30日，交通银行资产总额为人民币99,328.79亿元。2019年1-9月， 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币601.47亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级 专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016年12月至2018年6月 任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股） 有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总 裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建 设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风 险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中 心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历 任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计 结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2019年9月30日，交通银行托管证券投资基金436只。此外，交通银行还托管了基金 公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募 投资基金、保险资金、QDIE资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职 业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投 资资产和QDLP资金等产品。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31层 电话：（021）38969973 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘雯 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 地址：陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503 电话：（029）87651812 传真：（029）87651820 联系人：赵安平 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张晓帆 （6）华安基金管理有限公司沈阳业务部 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司深圳业务部 地址：深圳福田区金田路2030号卓越世纪中心3号楼2008室 邮编：518000 电话：0755-82755911 联系人：唐硕 （8）华安基金管理有限公司南京业务部 地址：南京市中山南路49号商茂世纪广场19D2 电话：025-86890489 联系人：黄雷 （9）华安基金管理有限公司华东业务部 地址：福建福州鼓楼区五四路151号宏远帝豪国际大厦2307室 电话：0591-87831775 联系人：王枫 （10）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 华安电子交易热线：40088-50099 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、代销机构 (1) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (2) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 电话：（86）10-66596688 传真：（86）10-66594568 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 客户服务电话：95588 传真：（010）66107571 网址：www.icbc.com.cn (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：www.abchina.com (5) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (6) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (7) 中信银行股份有限公司 注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：中国北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn (9) 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：（010）63636363 传真：（010）63636713 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com (10) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 电话：（010）68946790 传真：（010）68466796 网址：www.cmbc.com.cn (11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 客户服务电话：95580 传真：（010）66419824 网址：www.psbc.com (12) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 电话：010-66426500 传真：010-66426519 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (13) 华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 电话：（010）85239938 传真：（010）85239605 客户服务电话：95577 网址： www.hxb.com.cn (14) 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：金煜 客户服务电话：（021）95594 网址：www.bankofshanghai.com (15) 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 传真：020-87310779 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn (16) 平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路5047号 法定代表人：谢永林 联系电话：（0755）82080387 传真号码：（0755）82080386 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com (17) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：李秀仑 客户服务电话：（021）962999 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：www.srcb.com (18) 浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号 办公地址：杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 电话：（0571）87659009，87659816 传真：（0571）87659826 客户服务电话：95527 网址： www.czbank.com (19) 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 电话：0769-22119061 传真：(0769)22117730 客户服务电话：96228、4001196228 网址：www.dongguanbank.cn (20) 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市兰山区北京路37号 法定代表人：钱进 电话：（0539）7877726 客户服务电话：40069-96588 网址：www.lsbchina.com (21) 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 电话：0577-88999906 客户服务电话：0577- 96699 网址：www.wzbank.cn 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 (22) 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：李伏安 客户服务电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn (23) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8 号 法定代表人：杨黎 电话：0991-8805337 传真：0991-8824667 客户服务电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn (24) 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 电话：（0535）6691333 传真：（0535）6691305 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net (25) 大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 电话：（0411）82311410 传真：（0411）82311410 客户服务电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (26) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：郭志文 电话：（0451）86779999 传真：（0451）86779888 客户服务电话：4006096358 / 95537 网址：www.hrbcb.com.cn (27) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 电话：（0579）85337702 传真：（0579）85337706 客户服务电话：（0571）96527 400-8096-527 网址：www.czcb.com.cn (28) 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路30号 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路30号 法定代表人：黄子励 客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国） 网址：www.gzcb.com.cn (29) 东亚银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼 法定代表人：李国宝 电话： 021-38663866 传真： 021-38663966 客户服务电话：95382 网址：www.hkbea.com.cn (30) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市静安区新闸路669号 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：杨德红 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com (31) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com (32) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833转2181 传真：（0755）82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (33) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：霍达 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82944669 客户服务热线：95565 网站：www.newone.com.cn (34) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-44 楼 法定代表人：孙树明 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn (35) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：（0755）23835383 传真：（010）60836029 客户服务电话：0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com (36) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：（010）66568047 传真：（010）66568536 客户服务电话：95551/4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn (37) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：（021）23219000 传真：（021）63410627 客户服务电话：400-8888-001、95553 网址：www.htsec.com 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 (38) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：021-96250500 网址: www.swhysc.com (39) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦； 上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼 法定代表人：杨华辉 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (40) 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：尤习贵 电话：400-8888-999 客户服务电话：95579 网址：www.cjsc.com.cn (41) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 电话：（0755）82825551 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：（0755）82558355 客户服务电话：4008001001 网址： www.essence.com.cn (42) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：（023）63786433 传真：（023）63786477 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn (43) 湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地点：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 电话：021-38784580-8918 传真：（021）68865680 客户服务电话：95351/400-888-1551 网址：www.xcsc.com (44) 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：张建军 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn (45) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18 层 法定代表人：冯鹤年 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：（010）85120190 传真：（010）85120211 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com (46) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：蔡咏 电话：（0551）62207323 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn (47) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn (48) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：周易 电话：（025）83290551 客户服务电话：（025）95597 网址：www.htsc.com.cn (49) 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层 法定代表人：侯巍 客户服务电话：95573 网址：http://www.i618.com.cn 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 (50) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (51) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）B座12、15层 法定代表人：魏庆华 电话：(010)66555171 传真：(010)66555397 客户服务电话： 010-66555835 网址：www.dxzq.net (52) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 电话：（0512）62601555 传真：（0512）62938812 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn (53) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 客户服务电话：95321 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：www.cindasc.com (54) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、40 层 法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888 传真：（021）63326010 客户服务电话: 95503 网址：www.dfzq.com.cn (55) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：高利 客户服务电话：0731-95571 网址：www.foundersc.com (56) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 法定代表人：丁益 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 客户服务电话：400-6666-888 公司网站：www.cgws.com (57) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 电话：（021）22169999 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：（021）62151789 客户服务电话: 95525、4008888788 网站：www.ebscn.com (58) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：张永衡 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn (59) 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街6666号 办公地址：吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn (60) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 电话：(021) 53519888 传真：(021) 53519888 客户服务电话： 4008918918 网址：www.shzq.com (61) 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 法定代表人：叶顺德 电话：（010）83561149 传真：（010）83561094 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn (62) 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼、12楼 法定代表人：姚志勇 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (63) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 法定代表人：吴承根 客户服务电话：95345 网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp (64) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 法定代表人：何之江 电话： 4008866338 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com (65) 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 电话：（0551）65161691 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：（0551）65161600 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com (66) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 电话：（0771）5569592 传真：（0771）5530903 客户服务电话： 95563 网址：www.ghzq.com.cn (67) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28层 法定代表人：蔡一兵 电话：（0731）4403343 传真：（0731）4403439 客户服务电话: 4008835316/ 95317 网址：www.cfzq.com (68) 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：陈照星 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话：0769-95328 网址：www.dgzq.com.cn (69) 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客户服务电话：95377 网址：www.ccnew.com (70) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 电话：（010）84183389 传真：（010）64482090 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com (71) 东海证券股份有限公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客户服务电话： 95531 网址：www.longone.com.cn (72) 中银国际证券有限责任公司 地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39层 办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦31、39、40、41层 法定代表人：宁敏 客户服务电话：021-4006208888 网址：www.bocichina.com (73) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼 14-18楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼 14-18楼 法定代表人：庞介民 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：（0471）4913998 传真：（0471）4930707 客户服务电话：0471-4960762 网址：www.cnht.com.cn (74) 国盛证券有限责任公司 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系电话：0791-86283372；15170012175 EMAIL：zhanwenchi@gszq.com 传真号：0791-86281305 联系地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 客户服务电话：4008222111 网址：www.gszq.com (75) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 传真：（0531）68889752 客户服务电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn/ (76) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 客户服务电话: 400 832 3000 公司网站：www.csco.com.cn 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 (77) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832583 传真：0755-25831718 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (78) 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王晓峰 客户服务电话：4008866567 网址：www.avicsec.com (79) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”29楼 法定代表人：武晓春 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn (80) 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：刘建武 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com.cn (81) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人： 黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客户服务电话：（0591）96326 网址： www.hfzq.com.cn (82) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 客户服务电话：（0931）4890619 网址：www.hlzq.com (83) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层 法定代表人：丁学东 电话：（010）65051166 传真：（010）65051156 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn (84) 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：钱于军 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com (85) 中国中金财富证券有限责任公司 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层 法定代表人：高涛 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客户服务电话：95532;4006008008 网址：www.china-invs.cn (86) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：林炳城 电话：（0755）82943755 传真：（0755）82940511 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn (87) 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼 法定代表人：李素明 电话：（0871）3577930 传真：（0871）3578827 客户服务电话：（0871）63577930 网址：www.hongtazq.com (88) 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融证券 法定代表人：张智河 网址：http://www.grzq.com (89) 江海证券有限公司 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 客户服务电话：40066-62288 网址：www.jhzq.com.cn (90) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690125 传真：（028）86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (91) 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：（021）50122107 传真：（021）50122078 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com (92) 厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客户服务电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.com.cn (93) 爱建证券有限责任公司 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：上海市世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人：祝健 电话：（021）32229888 传真：（021）62878701 客户服务电话：4001962502 网址：http://www.ajzq.com/ (94) 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层 法定代表人：吴骏 电话：（0755）83007041 83007166 传真：（0755）83007034 客户服务电话：0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn (95) 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号，朝阳区朝阳门北大街18号 法定代表人：祝献忠 电话：（010）58568007 传真：（010）58568062 客户服务电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn (96) 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层 法定代表人：翟建强 客户服务电话：4006128888 网址：www.s10000.com (97) 天风证券股份有限公司 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618889 传真：027-87618863 客户服务电话：028-86712334 网址：www.tfzq.com (98) 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23 号甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23 号甲 法定代表人：马功勋 电话：（024）23266917 传真：（024）23255606 客户服务电话：4006180315 网址：www.iztzq.com (99) 大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 法定代表人：赵玺 电话：0411-39673301 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn (100) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045608 传真：（010）66045500 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：（010）66045678 网址：www.txsec.com或jijin.txsec.com (101) 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201室，501室，502室，1103室，1601-1615 室，1701-1716室 办公地址：杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：陆建强 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com (102) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (103) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 法定代表人：其实 电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn (104) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：www.ehowbuy.com （105）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼 法定代表人：陈柏青 电话：4000-766-123 网址: www.fund123.cn (106) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 电话：021-58788678 传真：021-58787698 客户服务电话：400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn (107) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：易峥 客服电话：0571-88920897 4008-773-772 网址: www.5ifund.com (108) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：4008886661 网址:www.myfp.cn (109) 中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 法定代表人：路瑶 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：95162，4008888160 网址: www.cifcofund.com (110) 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201 法定代表人：李招弟 电话：010-59393923 传真：010-59393074 电话：400-876-9988 网址: www.wy-fund.com (111) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 电话：4006-788-887 网址: www.zlfund.cn www.jjmmw.com (112) 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和 三、四层 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂 和三、四层 法定代表人：严亦斌 客服电话：95564 网址：http://www.lxsec.com (113) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人：王莉 电话：021-20835787 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：021-20835879 客户服务电话:400-920-0022 网址：licaike.hexun.com (114) 中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 客服电话：95162 网址：www.cifco.net (115) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人：马勇 客服电话：4001161188 公司网站：https://8.jrj.com/ (116) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 联系电话：010-67000988 传真号码：010-67000988-6000 客户服务电话: 400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn (117) 北京恒天明泽基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com/ (118) 一路财富（北京）信息科技有限公司 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：4000011566 网址：www.yilucaifu.com (119) 海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 法定代表人：刘惠 联系电话：021-80133888 传真号码：021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址:http://www.fundhaiyin.com (120) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 联系电话：021-33323998 传真号码：021-33323993 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (121) 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 法定代表人：李长伟 客服电话：95397 公司网站：http://www.tpyzq.com (122) 泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路3号 办公地址：泉州市云鹿路3号 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：傅子能 联系电话：0595-22551071 传真号码：0595-22505215 客户服务电话: 400-889-6312 网址: www.qzccbank.com/ (123) 郑州银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市商务外环路22号 办公地址：中国郑州郑东新区商务外环路 22 号 法定代表人：王天宇 客户服务电话：967585（河南）4000967585（全国） 网址：www.zzbank.cn (124) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场 法定代表人：李兴春 业务联系人：陈洁 联系电话：189017 80806 办公电话：021-60195121 客户服务电话: 4000676266 网址:www.leadfund.com.cn (125) 北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人：李振 客户服务电话: 400-066-9355 网站：www.kstreasure.com (126) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (127) 泰信财富投资管理有限公司 地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 法定代表人：李静 客户服务电话:400-168-7575 网址:www.taixincf.com (128) 北京虹点基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 客户服务电话:400-068-1176 网址: www.jimufund.com (129) 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (130) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：胡学勤 客服电话：400-866-6618 网址： www.lu.com (131) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系电话：020-89629021 传真号码：020-89629011 客户服务电话: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (132) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (133) 宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址:http://www.hxzq.cn (134) 上海凯石财富基金销售有限公司 地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人：陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (135) 上海中正达广基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 客户服务电话: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn (136) 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系电话：0512-65280149 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真号码：0512-69868370 客服电话：96067 网站：www.suzhoubank.com (137) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系电话：（010）65983311 传真号码：（010）65983333 客户服务电话：010-82350618 公司网址：www.igesafe.com (138) 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人： 徐福星 联系电话：010-68292745 传真号码：010-68292941 客户服务电话：400-600-0030 公司网址：www.bzfunds.com （139）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 联系电话：0769-22866254 传真号码：0769-22866282 客户服务电话：0769-961122 网址: www.drcbank.com （140）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 联系电话：010-5817 0859 传真号码：010-5817 0800 客户服务电话:4008188866 公司网站: www.shengshiview.com （141）奕丰基金销售有限公司 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室 客户服务电话：400-684-0500 公司网站：www.ifastps.com.cn 法定代表人：TAN YIK KUAN （142）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系电话：4006236060 传真号码：010-82055860 客户服务电话4006236060 公司网站: www:niuniufund.com （143）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com （144）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高峰 联系电话：0755-83655588 传真号码：0755-83655518 客户服务电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com （145）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层 法定代表人： 赖任军 联系人：刘昕霞 客户服务电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com （146）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人：宋建明 客户服务电话：4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。 网址：www.csrcbank.com （147）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000618518 传真：010-84997571 网站：https://danjuanapp.com/ （148）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ (149) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦 联系电话：（010）88085858 传真号码：（010）88085195 客户服务电话：4008000562 公司网址：www.swhysc.com (150) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A 法定代表人：梁蓉 联系电话： 010-66154828 传真号码： 010-88067526 客户服务电话：400-6262-818 公司网址：www.5irich.com (151) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com (152) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路828号 办公地址：江苏省昆山市前进东路828号 法定代表人：张哲清 联系电话：（0512）57379810 传真号码：（0512）57376090 客户服务电话:0512-96079 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 公司网站:www.ksrcb.com (153) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人：赵芯蕊 联系电话：010-62675369 传真号码：010-82607516 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com (154) 嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路409号 办公地址：嘉兴市建国南路409号 法定代表人：夏林生 联系电话：0573-96528 传真号码：0573-82099678 客户服务电话：0573-96528 网址：www.bojx.com (155) 宁波银行股份有限公司 地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (156) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：喻明明 联系电话：025-66996699-884131 传真号码：025-66996699 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 联系邮箱：15071484@cnsuning.com 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 (157) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 (158) 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人：丁东华 联系电话：010-59287061 传真号码：010-59287825 公司网址：www.gomefund.com 客服电话：400-111-0889 (159) 南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 客服电话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com (160) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层 法定代表人：李淑慧 联系电话：0371-85518396 传真号码：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网站：www.hgccpb.com (161) 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：戴新装 联系电话： 021-20538888 传真号码：021-20538999 客服电话：4008201515 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：www.zhengtongfunds.com (162) 乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系电话：010-62062880 传真号码：010-82057741 客服电话：4000888080 网站：www.qiandaojr.com (163) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 法定代表人：许现良 联系电话： 4001-500-882 传真号码：010-57649620 客服电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com (164) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b） 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元 法定代表人：俞洋 客服电话：021－32109999 网址：http://www.cfsc.com.cn (165) 东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 电话：95531/400-8888588 网址：www.qh168.com.cn 客户服务电话: 95531/4008888588 (166) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼 法定代表人：胡燕亮 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系电话：021-50810687 传真号码：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com (167) 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：王娟 电话：0311-88627587 传真：0311-88627027 客户服务电话：400-612-9999 公司网站：www.hebbank.com (168) 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网） 400-071-6766（腾讯财经） 公司网站：www.jianfortune.com (169) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 法定代表人：林卓 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com (170) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 注册资本： 2000万元 法定代表人：江卉 电 话：4000988511/ 4000888816 传 真：010-89188000 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 客服电话：个人业务:95118 企业业务：400-088-8816 公司网址：http://fund.jd.com/ (171) 福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行 办公地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行 法定代表人：俞敏 联系电话：0591-87332762 传真号码：0591-7330926 客户服务热线:400-893-9999 公司网站:www.fjhxbank.com (172) 上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区上封路977号1幢B座812室 办公地址：上海浦东碧波路690号4号楼2楼 法定代表人：廖冰 联系电话：021-80234888 传真号码：021-80234898 网址：http://www.go-goal.com (173) 贵州众惠基金管理有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号贵州医科大学学术交流中心16楼 法定代表人：赵铁涛 联系电话：（0851）86909950 传真号码：（0851）86909950 客户服务电话：400-8391818 网址; http://www.hyzhjj.com/ (174) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：010-88066552 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (175) 上海通华财富基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9层 法定代表人：马刚 客服电话：95156 公司网址：www.tonghuafund.com (176) 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 客户服务电话：96688 公司网站：www.zybank.com.cn (177) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4 号 办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4 号 法定代表人：陶捷 联系电话：（027）87006009 传真号码：（027）87006010 客户服务电话：4000279899 网址：http://www.buyfunds.cn (178) 江西正融资产管理有限公司 注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室 办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2108室 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：陆雯 联系电话：13879129841 传真号码：0791-86692502 网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp (179) 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法定代表人：弭洪军 联系电话：021-33355333 传真号码：021-33355288 全国统一客服电话:400-876-5716 公司网站:www.cmiwm.com (180) 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 客户服务电话：0571-86655920 公司网站：https://www.cd121.com/ (181) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 联系电话：021-65370077 公司网站：www.jiyufund.com.cn/ 客户服务电话：400-820-5369 (182) 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公 室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公 室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：李学东 联系电话：400-071-9888 网址：http://tz.glodann.com.cn/ (183) 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 法定代表人：上官永清 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com (184)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人： 陆向阳 联系电话：0519-80585939 传真号码：0519-89995170 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (185)万家财富基金销售(天津)有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 联系电话：13901314076 客户服务电话：010-59013825 网址: http://www.wanjiawealth.com/ (186)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 法定代表人：戎兵 联系电话：010-52413385 传真号码：010-85894285 网址：http://www.yixinfund.com/ 客服电话：400-6099-200 (187)深圳信诚基金销售有限公司 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 法定代表人：周文 总机：(86) 21-68649788 传真：(86) 21-50120888 客服：400-666-0066 网站：www.xcfunds.com (188)喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs (189)泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：4008-588-588 网址：www.puyifund.com/ (190)四川天府银行股份有限公司 住所：四川省南充市涪江路１号 法定代表人：黄光伟 热线电话：400-16-96869 028-96869 网址：http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/ (191)成都华羿恒信财富投资管理有限公司 法定代表人：赵壁 注册地址: 成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号 办公地址：成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号 电话：400-8010-009 028-87326832 网址：http://www.huayihengxin.com/ (192)中国民族证券有限责任公司 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层 法定代表人：陈琨 客服：400-889-5618 网站：http://www.e5618.com/ (193)大河财富基金销售有限公司 法定代表人：王荻 住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 网址：http://www.urainf.com/ 联系电话：0851-88235678 (194)北京电盈基金销售有限公司 法定代表人：程刚 住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 电话：400-100-3391 网址：http://www.dianyingfund.com/ (195)上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人：林琼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 公司总机：021-60907379 客服电话：021-60907378 传真电话：021-60907397 网址：http://www.youyufund.com/ (196)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 法定代表人：任淑桢 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室 办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室 北京市西什库大街31号九思文创园 客服电话：400 6706 863 网址：https://www.hongtaiwealth.com (197)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人： 陈洪生 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系电话：0592-3122673 传真号码：0592-3122701 客服热线：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn (198)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室 法定代表人：张冠宇 联系电话：86-10-85870662 传真号码：86-10-85932880 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ (199)上海钜派钰茂基金销售公司 注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼 法定代表人：胡天翔 联系电话：021-50778395 传真号码：021-68367031 (200)嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 客户服务电话：4000218850 公司网站：www.harvestwm.cn (201)北京植信基金销售有限公司 地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人：于龙 网站网址:www.zhixin-inv.com 客服联系方式：4006-802-123 (202)北京百度百盈基金销售有限公司 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层 法定代表人：张旭阳 客户服务中心电话： 95055-4 客户服务中心传真： 59922163 邮箱:funds@baiyingfund.com (203)玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系电话：021-50701053 (204)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人：吴言林 联系电话：025-66046166 （二）基金注册与过户登记人 名称：华安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层 法定代表人：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 （三） 律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：秦悦民 经办律师：韩炯、秦悦民 （四） 会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：张青萌 经办注册会计师：单峰、魏佳亮 六、基金的名称 本基金名称：华安宝利配置证券投资基金。 七、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 八、基金的投资目标 本基金通过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具之间的投资机会，灵活配置 资产，并充分提高基金资产的使用效率，在实现基金资产保值的基础上获取更高的投资收益。 九、基金的投资方向 本基金主要投资于中国证监会认可的具有良好流动性的金融工具，如债券（包括可转换 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 债券、国债、金融债、企业债）、股票、短期金融工具（含央行票据、债券回购）等，并根 据开放式基金的申购和赎回情况，保留适当比例的现金。具体的投资范围如下表： 投资品种 目标比例 最高比例 最低比例 备注 可转换债券及其对应的基础股票 45% 70% 10% 可转换债券所对应的基础股票的投资比例不超过基金净资产的20% 其它债券（除可转换债券外） 30% 65% 10% 其它股票（除可转换债券所对应的基础股票外） 20% 65% 10% 十、基金的投资策略 （一）投资策略 基金管理人将通过对中国证券市场进行定量和定性的分析，采用积极的投资组合策略， 保留可控制的风险，规避或降低无法控制的风险，发现和捕捉市场机会以实现基金的投资目 标。 1、整体投资组合策略 （1）资产配置策略 本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，并 利用公司研究开发的各种数量模型工具，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益 及风险特征，积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会，以确定基金资产的分配比例，如 股票市场、债券市场和短期资金市场的资产配置比例；可转换债券在债券投资中的配置比例； 债券投资中的市场配置比例；股票和可转换债投资中的行业配置比例等。 同时基金管理人将根据预先的研究和判断，对不同的证券子市场和金融工具设定收益目 标，主动实现投资收益。 （2）资产调控策略 基金管理人将在深入分析和研究基础上，通过适时的债券回购和逆回购操作，提高基金 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 资产的使用效率。此外，在获得有关监管机关的同意或许可后，本基金也将充分利用开放式 回购等资产调控工具，在严格的风险管理基础上，以获得更多的投资收益，实现在市场上升 和下跌时都可能为投资人获取收益的目标。如在市场价格处于上升过程中，本基金可以通过 开放式回购交易等资产调控产品达到融资的效果；在市场价格处于下降过程中，本基金可以 通过开放式回购交易等资产调控工具达到为投资人获取收益的效果；在市场价格不确定时， 本基金可通过开放式逆回购等资产调控工具，将融入的固定收益类证券与现券进行对冲，实 现套期保值，锁定收益；在市场资金紧张，短、长期回购成本倒置时，本基金可以通过回购 利率组合进行套利。 本基金采用资产调控策略的资金余额不得超过基金净资产的40%，若未来有关监管机构 有新规定的，按照有关监管机构的规定执行。 2、具体品种投资策略 （1）可转换债券及其对应的基础股票的投资策略 可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性，结合了股票的长期增长潜力和债券 的相对安全、收益固定的优势，并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提高收益水平。 本基金将重点从可转换债券的内在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、 保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础股票的质地和成长性、基础股票的流通性等方 面进行研究，在公司自行开发的可转债定价分析系统的支持下，充分发掘投资价值，并积极 寻找各种套利机会，以获取更高的投资收益。 具体的投资方法包括但不限于：新券申购以获取一、二级市场的无风险收益；根据可转 债的转股溢折价率，结合转债条款、股票基本面和流通性，确定可转债与其对应股票之间的 配置比例，并利用转股期内基础股票转换价格与转债价格的定价偏差进行套利；当股市良好 时，持有可转换债券或逢高卖出，以享受股市上升的利益；股市低迷时，持有可转换债券获 取固定利息。 可转换债券及其对应的基础股票是本基金重要的投资品种。 （2）国债、企业债等其它固定收益类证券的投资策略 利率预期调整方法为本基金进行国债、企业债等其它固定收益类证券投资的核心策略。 基金管理人将通过利率预期调整方法，确定整体投资组合。 在利率预期调整方法的基础上，基金管理人通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢 价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 金融工具等产品的比例。并灵活地采用收益率曲线方法、市场和品种选择方法等以组建一个 有效的固定收益类证券组合。力求这些有效的固定收益类证券组合，在一定的风险度下能提 供最大的预期收益，或者在确定收益率上承担最小的风险。 （3）其它股票的投资策略 本基金除了投资可转换债券所对应的基础股票外，还将通过基本面研究和数量分析相结 合的方法，在公司开发的条件特征选股模型的支持下，选择具有良好投资价值的股票。 股票选择的过程如下：首先通过初步筛选选定研究目标，然后结合实地调研进行深入的 基本面分析，并完成财务分析预测及价值评估模型，在力求获得准确的估值结果的基础上， 形成明确的投资建议，最终纳入基金股票库。在形成基金股票库的过程中，本基金还将参考 条件特征选股模型所给出的分析，以求进一步完善。条件特征模型是基于对大量股票价格正 常及异常变动的研究，对包括行业差异等诸多因素进行分析，以获取评估公司内在价值的相 关参数，从而确定被市场高估或低估的行业和公司。 此外，本基金还将分析、判断新股的二级市场定价，评估新股一、二级市场间的差价幅 度。对于认定有投资价值的新股进行认购。 （二）投资管理的基本程序 1、投资决策 投资决策委员会定期召开会议，对阶段性的投资组合整体风险水平和资产分配比例做出 讨论和决议； 2、研究支持 金融工程小组利用集成市场预测模型和风险控制模型对市场、行业、个券、个股进行分 析和预期收益测算，研究部门从基本面分析对行业、个券、个股和市场走势提出研究报告， 开放式基金注册部门提供申购、赎回与转换的动态情况，供基金经理参考； 3、构建组合 基金经理根据投资决策委员会决议及金融工程小组的研究成果，以及申购、赎回的动态 情况，在综合判断的基础上，在授权范围内设计和调整投资组合； 4、交易执行 基金经理利用电子交易系统和银行间债券交易系统向独立的交易部门下达交易指令； 5、归因分析 金融工程小组利用公司开发的归因分析系统对投资组合中整体资产配置、股票行业配 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 置、债券产品和期限配置、个股和个券选择、买卖成本等因素对整体业绩的贡献进行分析。 该归因分析系统将为基金经理进行积极投资风险的控制和调整提供依据； 6、监察稽核 监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。 （三）投资操作程序 1、决策流程 投资决策委员会将最终决策下达至基金经理，由基金经理落实投资决策委员会的决定。 根据投资决策委员会的决定，基金经理必须组织研究部和金融工程小组开展进一步策划，对 单个投资品种及权重，期限构成和数量等进行进一步的细化，提出完整的操作规划。 2、交易过程 基金经理将投资指令下达给集中交易部，由交易员组织实施具体操作，操作过程中交易 员须提出完成组合投资的时间安排和价格控制目标，并开展交易。 3、评估过程 基金运作进行评估，主要包括两方面的内容，一是对投资组合构建执行情况的评估，主 要是评估交易完成进度、交易价格目标的实现情况、构建过程中市场流动性等变化对基金建 仓成本的影响等；二是组合投资构建后对整个组合风险、收益等的综合评估。 4、归因分析与调整 基金经理在归因分析报告的基础上，根据宏观经济、市场走势和投资品种收益率等变化 对投资组合进行调整，并根据调整要求对交易员下达投资指令，交易员完成投资指令、实现 投资组合的调整。 （四）投资限制 基金管理人应依据有关法律法规及《基金合同》规定，运作管理本基金： 1、本基金投资组合应遵循下列规定： (1) 本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资产总值的80％； (2) 本基金持有1家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的10％； (3) 本基金与由基金管理人管理的其它基金持有1家公司发行的证券的总和，不超过该 证券的10％； (4) 中国证监会的其它比例限制。 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 2、禁止用本基金资产从事以下行为： (1) 承销证券； (2) 向他人贷款或者提供担保； (3) 从事承担无限责任的投资； (4) 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (5) 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券； (6) 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者其基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8) 当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 （五）基金的融资 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资。 十一、基金的业绩比较基准 基金整体业绩比较基准 =35%×天相转债指数收益率＋30%×天相280指数收益率＋ 30%×天相国债全价指数收益率＋5%×金融同业存款利率 十二、基金的风险收益特征 本基金面临与其他开放式基金相同的风险(例如市场风险、流动性风险、管理风险、技 术风险等)，但上述风险在本基金中存在一定的特殊性。本基金主要面临的风险为：利率风 险,政策风险，经济周期风险，信用风险，再投资风险，上市公司经营风险，新产品创新带 来的风险，购买力风险，流动性风险，现金管理风险，技术风险，管理风险，巨额赎回风险 等。 十三、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月15日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,271,468,817.69 77.91 其中：股票 1,271,468,817.69 77.91 2 固定收益投资 235,035,064.00 14.40 其中：债券 235,035,064.00 14.40 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 121,596,718.93 7.45 7 其他各项资产 3,949,762.57 0.24 8 合计 1,632,050,363.19 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 154,498,245.02 9.50 B 采矿业 363,431.25 0.02 C 制造业 573,969,166.08 35.31 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 100,895,220.00 6.21 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 G 交通运输、仓储和邮政业 77,479,744.00 4.77 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,458,247.66 0.09 J 金融业 259,403,404.79 15.96 K 房地产业 29,558,085.29 1.82 L 租赁和商务服务业 73,285,591.00 4.51 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 534,576.00 0.03 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00 S 综合 - - 合计 1,271,468,817.69 78.22 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 601933 永辉超市 9,882,000 100,895,220.00 6.21 2 002714 牧原股份 1,412,638 83,048,988.02 5.11 3 600009 上海机场 924,800 77,479,744.00 4.77 4 600519 贵州茅台 75,504 74,295,936.00 4.57 5 603345 安井食品 1,444,194 74,231,571.60 4.57 6 300285 国瓷材料 4,286,265 72,909,367.65 4.49 7 300498 温氏股份 1,992,450 71,449,257.00 4.40 8 002157 正邦科技 4,129,100 68,790,806.00 4.23 9 600887 伊利股份 1,732,305 57,876,310.05 3.56 10 000001 平安银行 3,890,180 53,606,680.40 3.30 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 2,057,600.00 0.13 2 央行票据 - - 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 3 金融债券 160,368,000.00 9.87 其中：政策性金融债 160,368,000.00 9.87 4 企业债券 10,098,000.00 0.62 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 62,511,464.00 3.85 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 235,035,064.00 14.46 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 160403 16农发03 600,000 59,952,000.00 3.69 2 160215 16国开15 500,000 50,020,000.00 3.08 3 127009 冰轮转债 302,336 44,927,129.60 2.76 4 170302 17进出02 400,000 40,284,000.00 2.48 5 180202 18国开02 100,000 10,112,000.00 0.62 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11 投资组合报告附注 11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没 有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 570,532.31 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,110,341.71 5 应收申购款 268,888.55 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,949,762.57 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110049 海尔转债 8,001,280.00 0.49 2 128013 洪涛转债 6,697,600.00 0.41 3 110044 广电转债 2,885,454.40 0.18 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。 十四、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 （一）基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 （截止时间2019年6月30日） 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 自2004-8-24（合同生效日）至2004-12-31 0.20% 0.32% -1.66% 0.52% 1.86% -0.20% 2005-1-1至2005-12-31 12.75% 0.79% 3.14% 0.49% 9.61% 0.30% 2006-1-1至2006-12-31 124.82% 1.15% 48.50% 0.61% 76.32% 0.54% 2007-1-1至2007-12-31 108.00% 1.53% 80.75% 1.25% 27.25% 0.28% 2008-1-1至2008-12-31 -38.20% 1.68% -30.84% 1.22% -7.36% 0.46% 2009-1-1至2009-12-31 60.64% 1.37% 39.49% 1.05% 21.15% 0.32% 2010-1-1至2010-12-31 7.53% 1.18% -7.08% 0.68% 14.61% 0.50% 2011-1-1至2011-12-31 -15.12% 1.01% -11.14% 0.55% -3.98% 0.46% 2012-1-1至2012-12-31 4.03% 0.83% 4.85% 0.49% -0.82% 0.34% 2013-1-1至2013-12-31 9.94% 1.04% -1.86% 0.61% 11.80% 0.43% 2014-1-1至2014-12-31 34.81% 0.91% 36.69% 0.69% -1.88% 0.22% 2015-1-1至2015-12-31 43.94% 2.47% -4.49% 1.73% 48.43% 0.74% 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016-1-1至2016-12-31 -12.92% 1.74% -0.23% 0.66% -12.69% 1.08% 2017-1-1至2017-12-31 5.75% 0.84% 7.50% 0.31% -1.75% 0.53% 2018-1-1至2018-12-31 -18.24% 1.08% -6.19% 0.56% -12.05% 0.52% 2019-1-1至2019-6-30 37.87% 1.44% 12.91% 0.70% 24.96% 0.74% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十五、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率1.2%计提。计算方法如下： H ＝ E ×1.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支 付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25％年费率计提。计算方法如下： H = E × 0.25% ÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （3）投资交易费用 （4）基金信息披露费用 （5）基金份额持有人大会费用 （6）与基金相关的会计师费和律师费 （7）按照国家有关规定可以列入的其他费用 上述基金费用中第（3）至（7）项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规 定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 2、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 3、费用调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基 金份额持有人大会决议通过。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的 称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购 费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形 成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金 单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管 理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监 会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元。 其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示： （1）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之 内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 申购金额（M） 申购费率 0≤M 1.2% 100万≤M 1.1% M≥1000万 每笔1000元 （2）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表： 持有期限Y 后端申购费率 Y 1.50% 1年≤Y＜2年 1.20% 2年≤Y＜3年 1.00% 3年≤Y＜4年 0.80% 4年≤Y＜5年 0.40% Y≥5年 0.00 （3）本基金的申购费用不列入基金资产。 2、赎回费用 本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的1.5%，按持有期递减。本基金对持续持有 期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；除此之外，赎回费用的75%做为本基 金的注册登记费用，剩余25%留做基金资产。具体费率如下： 持有期限 Y 赎回费率 Y＜7日 1.5% 7日≤Y＜1年 0.50% Y≥1年 0.25% 注：一年指365天，两年为730天，依此类推。 3、转换费用 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率 转出金额=转出份额?转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如 下： 基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转入 基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取0 转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额/转入基金当日基金份额净值 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中： 转入基金的申购费＝[转出金额－转出金额/（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固 定收费金额 转出基金的申购费＝[转出金额－转出金额/（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固 定收费金额 注1：转入基金份额的计算结果四舍五入，保留到0.01份基金份额，由此产生的误差计 入基金资产。 注2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 （三）基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。 十六、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其 他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招 募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 本次基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基金 合同》、《托管协议》，更新了招募说明书的重要提示、绪言、释义、基金管理人、基金份额 的申购、赎回及基金转换、基金的会计与审计、基金的信息披露、《基金合同》的终止与清 算、基金合同内容摘要、基金托管协议内容摘要、招募说明书存放及查阅方式等相应的内容， 详见更新的招募说明书。 华安基金管理有限公司 二○二○年三月七日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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