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| 北信瑞丰产业升级(168501) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1884666 | ||||||||
| 基金代码 | 168501 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 4月 22日 北信瑞丰产业升级 2020年第 1季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 17日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 1月 1日起至 2020年 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 北信瑞丰产业升级 交易代码 168501 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 6月 23日 报告期末基金份额总额 61,624,541.56份 投资目标 在严格控制风险的前提下，把握转型升级的战略性机 遇，精选在受益于产业升级的传统行业和新兴产业中 具有核心竞争优势的标的进行投资，力争实现基金资 产的长期稳定增值。 投资策略 本基金通过严谨的资产配置和个券精选策略，在严格 进行风险控制的前提下，运用多种策略实现基金资产 的长期稳定增值。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×70%+中证综合债指数收益率 ×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货 币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 1月 1日 － 2020年 3月 31日 ） 北信瑞丰产业升级 2020年第 1季度报告 第 3 页 共 11 页 1.本期已实现收益 12,424,781.72 2.本期利润 4,529,327.63 3.加权平均基金份额本期利润 0.0775 4.期末基金资产净值 79,770,229.97 5.期末基金份额净值 1.2945 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 8.91% 2.35% -6.17% 1.35% 15.08% 1.00% 北信瑞丰产业升级 2020年第 1季度报告 第 4 页 共 11 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 3.3 其他指标 注：无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陆文凯 基金经理 2018年 6月 5日 - 9 陆文凯先生，同济大 学会计学学士，上海 财经大学工商管理学 硕士，9年证券从业经 历。历任申银万国证 券研究所消费品行业 分析师、汇丰晋信基 金管理有限公司 TMT 行业高级研究员、上 北信瑞丰产业升级 2020年第 1季度报告 第 5 页 共 11 页 海道仁资产资产管理 有限公司投资经理等 职位，现任北信瑞丰 基金权益投资部基金 经理。 注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据 公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期； 2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金基金合 同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有 人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司严格执行《公司公平交易管理办法》各项规定，在研究、投资授权与决策、 交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合，包括公募基金、特定客户资产管理组合等。 具体如下： 在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研 究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管 理制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。 在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、 综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 在事后监控环节，本基金管理人定期对股票交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分 析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不 定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。 综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 一季度由于新冠肺炎疫情的影响，市场整体在震荡过程中出现一定跌幅；期间沪深 300指数 北信瑞丰产业升级 2020年第 1季度报告 第 6 页 共 11 页 下跌 10.02%，中证 500、中证 1000分别下跌 4.29%、2.51%；创业板指冲高回落，仍然获得 4.10% 的涨幅。结构方面，在疫情对开工与需求都有负面影响的情况下，仅农业、医药、计算机录得正 收益，能源类、可选消费类都出现较大幅度的下跌。本基金报告期内实现收益 8.91%，超越基准 15.08%。 一季度由于 1月末新冠疫情的爆发，全国范围内陷入全面停工、人口流动受限的状态，经济 在供给与需求层面都受到较大负面影响，上市公司盈利面临较大下行压力。随着国内疫情的在季 末逐步得到控制，复产复工全面展开后，盈利下行的压力得到一定缓解；但同时期海外疫情的全 面爆发、及其疫情的不可控性导致总需求层面面临较大不确定性，对市场整体有一定负面影响。 但放到更长的维度来看，疫情最终会得到控制，需求的中短期影响会得到消除，同时股票市场的 下跌已经部分反映了疫情带来的负面影响；另一方面，全球范围内的货币宽松与财政刺激已经全 面展开，流动性环境长周期宽松会凸显出股权资产的高回报特性，同时 A股资产整体受冲击较小、 国内需求稳定的特点也具备显著吸引力；因此我们对于目前 A股权益资产仍然维持较为乐观的态 度。 我们仍然会从估值与景气度出发，考虑未来较长周期下包括产业结构、人口结构的变化方向， 找到长期趋势逻辑成立并且估值便宜的标的，长周期提供弹性，低估值提供安全边际。疫情会对 原先的经济结构转型产生一定影响，新消费、科技创新等行业或有所加速，海外需求为主的相关 产业短期仍然会面临一定不确定性，我们会持续关注其基本面与估值变化，等待机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.2945元；本报告期基金份额净值增长率为 8.91%，业绩 比较基准收益率为-6.17%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 注：本基金本报告期内基金持有人数或基金资产净值无预警说明。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 63,773,543.49 79.35 其中：股票 63,773,543.49 79.35 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 北信瑞丰产业升级 2020年第 1季度报告 第 7 页 共 11 页 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 8,000,000.00 9.95 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,285,155.24 9.06 8 其他资产 1,312,302.92 1.63 9 合计 80,371,001.65 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,266,440.00 2.84 C 制造业 53,667,403.20 67.28 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 3,176,000.00 3.98 F 批发和零售业 19,147.31 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.02 N 水利、环境和公共设施管理业 3,227,000.00 4.05 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,400,000.00 1.76 S 综合 - - 合计 63,773,543.49 79.95 注：以上行业分类以 2020年 3月 31日的证监会行业分类标准为依据。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 北信瑞丰产业升级 2020年第 1季度报告 第 8 页 共 11 页 1 000063 中兴通讯 90,000 3,852,000.00 4.83 2 002460 赣锋锂业 90,000 3,622,500.00 4.54 3 002332 仙琚制药 250,000 3,490,000.00 4.38 4 300070 碧水源 350,000 3,227,000.00 4.05 5 600496 精工钢构 800,000 3,176,000.00 3.98 6 603208 江山欧派 40,000 3,156,800.00 3.96 7 603678 火炬电子 140,000 3,123,400.00 3.92 8 002705 新宝股份 149,990 2,786,814.20 3.49 9 002507 涪陵榨菜 80,000 2,523,200.00 3.16 10 600764 中国海防 90,000 2,473,200.00 3.10 注：本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：（1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注：本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：（1）本基金本报告期末未持有国债期货。 北信瑞丰产业升级 2020年第 1季度报告 第 9 页 共 11 页 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.10.3 本期国债期货投资评价 注：本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查。 在报告编制日前一年内除精工钢构（600496）外，其余证券发行主体无受到公开谴责、处罚 的情形。 精工钢构（600496）未按时披露定期报告，违反了中国证监会《上市公司信息披露管理办法》 的相关规定，收到浙江监管局行政处罚决定书。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的备选证券库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 71,478.94 2 应收证券清算款 1,129,156.95 3 应收股利 - 4 应收利息 5,115.96 5 应收申购款 106,551.07 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,312,302.92 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有可转债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 注：由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 55,626,769.56 北信瑞丰产业升级 2020年第 1季度报告 第 10 页 共 11 页 报告期期间基金总申购份额 11,509,659.58 减:报告期期间基金总赎回份额 5,511,887.58 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 61,624,541.56 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 - 报告期期间买入/申购总份额 5,064,700.33 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 5,064,700.33 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 8.22 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 申购 2020年 2月 19日 1,668,672.75 2,500,000.00 0.10% 2 申购 2020年 2月 19日 1,668,672.75 2,500,000.00 0.10% 3 申购 2020年 2月 28日 841,590.01 1,250,000.00 0.10% 4 申购 2020年 3月 2日 885,764.82 1,250,000.00 0.10% 合计 5,064,700.33 7,500,000.00 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20200101-20200331 50,035,450.00 - - 50,035,450.00 81.19% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 北信瑞丰产业升级 2020年第 1季度报告 第 11 页 共 11 页 无。 注：1、管理人按照基金合同独立进行投资决策，不存在通过投资顾问或其他方式让渡投资决策权的情 况； 2、管理人已制定投资者集中度管理制度，根据该制度管理人将不再接受份额占比已经达到或超过 50%的单一投资者的新增申购；管理人将严格按照相关法规及基金合同审慎确认大额申购与大额 赎，加强流动性管理； 3、因本基金存在单一投资者持有基金份额比例较为集中（超过 20%）的情况，持有基金份额比例 集中的投资者（超过 20%）申请全部或大比例赎回时，会给基金资产变现带来压力，进而造成基 金净值下跌压力。因此，提醒投资者本产品存在单一投资者持有基金份额比较集中（超过 20%） 而特有的流动性风险。但在巨额赎回情况下管理人将采取相应赎回限制等措施，以保障中小投资 者合法权益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 注：无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金的文件。 2、北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金基金合同。 3、北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金托管协议。 4、中国证监会批准设立北信瑞丰基金管理有限公司的文件。 5、报告期内在选定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 北京市海淀区西三环北路 100号光耀东方中心 A座 6层、25层 9.3 查阅方式 投资者可以在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，也可登陆基金管理人网 站 www.bxrfund.com查阅。 北信瑞丰基金管理有限公司 2020年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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