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| 平安安盈灵活配置混合A(002537) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1928169 | ||||||||
| 基金代码 | 002537 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-06-05 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 2020 年 4 月平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 2 【重要提示】 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《平安 安盈保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由平安安盈保本混合型证券投资 基金转型而来。 平安安盈保本混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会《关于准予平安 大华安盈保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]456 号）准予注 册，于 2016 年 3 月 21 日至 2016 年 4 月 20 日进行募集，并于 2016 年 4 月 22 日正 式成立。平安安盈保本混合型证券投资基金每个保本期为三年，第一个保本期自 2016 年 4 月 22 日起至 2019 年 4 月 22 日止。平安安盈保本混合型证券投资基金第 一个保本期于 2019 年 4 月 22 日到期，由于不符合避险策略基金存续条件，将按照 《平安安盈保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非避险策略的混合型 基金，名称相应变更为“平安安盈灵活配置混合型证券投资基金”（其他涉及内容 相应调整，转型后的基金投资目标、范围、策略继续按基金合同的规定执行）。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基 金基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对平安安盈 保本混合型证券投资基金基金注册的准予以及其转型为本基金的备案，并不表明其 对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。投资者投资于本基金在极端情况下可能损失全部本金。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科 创板上市交易股票或选择不将基金资产投资于科创板上市交易股票。本基金资产并 非必然投资科创板上市交易股票。 本基金可投资科创板上市交易股票，将承担因上市条件、交易规则、退市制度 等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等。具体风险 烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人 出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低 导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 3 响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存 在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券 价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资 者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等等。投资有风险，投资者投资本基 金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日期为 2020 年 4 月 25 日，其中投资组合报告与基 金业绩截止日期为 2020 年 3 月 31 日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人平安银行股份有限公司于 2020 年 6 月 1 日对本招募说明书进行 了复核。平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 4 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：平安基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人：罗春风 设立日期：2011 年 1 月 7 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币 130,000 万元 存续期限：持续经营 联系人：马杰 联系电话：0755-22623179 股东名称、股权结构及持股比例： 股东名称 出资额（万元） 出资比例 平安信托有限责任公司 88,647 68.19% 大华资产管理有限公司 22,763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30% 合计 130,000 100% 基金管理人无任何重大行政处罚记录。 客服电话：400-800-4800（免长途话费） 二、主要成员情况 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 5 1、董事、监事及高级管理人员 （1）董事会成员 罗春风先生,董事长，博士，高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国 际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人 寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北 京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理。 现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。 姚波先生，董事，硕士，1971 年生。曾任 R.J.Michalski Inc.（美国）养老金 咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美国）精 算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安保险（集 团）股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务，现任中国平安保险（集团）股 份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。 陈敬达先生，董事，硕士，1948 年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事务所 审计师；新鸿基证券有限公司执行董事；DBS 唯高达香港有限公司执行董事；平安 证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/副总经理；平安证券 有限责任公司董事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问, 现任集团投资 管理委员会副主任。 肖宇鹏先生，董事，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管 理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 杨玉萍女士，董事，学士，1983 年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公司从 事运营规划，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管理部高 级人力资源经理。平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 6 叶杨诗明女士，董事，硕士，1961 年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣打 银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011 年加入大华银行集团，现任大华银行有 限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中国）有限公司非执行董事，同时兼 任瑞士德科集团顾问、崇侨托管（香港）有限公司董事、数码通电讯集团独立非执 行董事、United Investments Private Ltd 董事、United Orient Capital G.P. Ltd 董事、大华银行托管（香港）有限公司董事、United Pte Equity Investments (Cayman) Ltd 董事、新加坡大华亚洲（香港）有限公司董事、大华投资管理（上海） 有限公司董事。 张文杰先生，董事，学士，1964 年生，新加坡。现任大华资产管理有限公司执 行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资 公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票和 全球科技团队主管。 薛世峰先生，独立董事，硕士，1963 年生。曾任江西省行政学院老师、深圳市 龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表人、深 圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律顾问，后 加入广东万乘律师事务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级合伙人、专职 律师。 李娟娟女士，独立董事，学士，1965 年生。曾任安徽商业高等专科学校教师、 深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、 深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生，独立董事，硕士，1963 年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务所审 计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 7 册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会副秘书长。 潘汉腾先生，独立董事，学士，1949 年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助理 经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日本料理 私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集团有限公 司独立董事、华业集团有限公司独立董事。 （2）监事会成员 巢傲文先生，监事会主席，硕士，1967 年生。曾任江西客车厂科室助理工程师； 深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营业部 柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部综合 室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南粤银行总行 稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分行筹建办主任、 分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集团)股份有限公司稽核监 察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 冯方女士，监事，硕士，1975 年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下的富 敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013 年加入大华 资产管理，现任区域总办公室主管。 郭晶女士，监事，硕士，1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集 团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室副经理。 李峥女士，监事，硕士，1985 年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、 深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核岗。 （3）公司高管 罗春风先生,博士，高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国际部干部，平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 8 平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人 事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总 经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理，现任平安 基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。 肖宇鹏先生，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限 公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。 林婉文女士，1969 年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加 坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金 融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务 开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。 陈特正先生，督察长，学士，1969 年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理， 龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、 平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级审批师、 平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司督察长。 2、基金经理 李化松先生，北京大学硕士。先后担任国信证券有限责任公司经济研究所分析 师、华宝兴业基金管理有限公司研究部分析师、嘉实基金管理有限公司研究部高级 研究员、基金经理。2018 年 3 月加入平安基金管理有限公司，现任权益投资中心投 资董事总经理，同时担任平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金（2018-08-10 至今）、平安核心优势混合型证券投资基金（2019-01-29 至今）、平安高端制造混合 型证券投资基金（2019-04-24 至今）、平安安盈灵活配置混合型证券投资基金（2019- 05-07 至今）、平安匠心优选混合型证券投资基金（2020-02-25 至今）、平安科技创平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 9 新混合型证券投资基金（2020-03-17 至今）、平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置 混合型证券投资基金（2020-04-15 至今）基金经理。 李化松先生曾管理的基金名称及管理时间：平安转型创新灵活配置混合型证券 投资基金（2018-08-10 至 2020-01-06）。 黄维先生，北京大学微电子学硕士。曾先后任广发证券股份有限公司研究员、 广发证券资产管理（广东）有限公司投资经理。2016 年 5 月加入平安基金管理有限 公司，现任平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金（2016-08-24 至今）、平安 优势产业灵活配置混合型证券投资基金（2018-08-22 至今）、平安安盈灵活配置混 合型证券投资基金（2019-05-24 至今）、平安匠心优选混合型证券投资基金（2020- 02-21 至今）、平安估值精选混合型证券投资基金（2020-04-22 至今）基金经理。 黄维先生曾管理的基金名称及管理时间：平安鑫安混合型证券投资基金（2016- 08-18 至 2018-03-07）、平安鼎弘混合型证券投资基金（LOF）（2017-05-05 至 2019- 01-18）。 历任基金经理，高勇标，2019 年 4 月 26 日至 2019 年 5 月 24 日任本基金基金 经理。刘俊廷，2019 年 4 月 26 日至 2019 年 5 月 24 日任本基金基金经理。 3、权益投资决策委员会成员 权益投资中心投资董事总经理李化松先生，权益投资中心投资副总监张俊生先 生，研究中心研究执行总经理张晓泉先生，权益投资中心基金经理黄维先生。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续；平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 10 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营 方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所 管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记 账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人 谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、 计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制季度报告、中期报告和年度报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他 人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为；平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 11 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通 知基金托管人； 24、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立 健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发 生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反基金合同行为的发生；平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 12 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 6、基金经理承诺 1）、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2）、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3）、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； 4）、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管 理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过 程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 13 内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公 司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵 守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违 反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营 方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及 时进行相应的修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金 投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔 离。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层 面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括 风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信 息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制 度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职 责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操作手册，平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 14 是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约 束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与 其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及 监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有 效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须 充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项 工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权 书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有 效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的 研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究 部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投 资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高 研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定 合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相 应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 15 合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额 度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易 监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易 指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完 善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的 会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭 证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业 务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实 完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公 司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发 布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时 加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关机构认可。根据公司监察 稽核工作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制 制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向 董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 16 公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立性 和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业 任职条件、操作程序和组织纪律。 法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执 行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内 部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 17 二、基金托管人 一、基金托管人情况 名称：平安银行股份有限公司 注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：19,405,918,198元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证 券交易所简称：平安银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公 司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中国平安 保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份，为平安银行 的控股股东。截至 2019 年末，平安银行有 91 家分行（含香港分行）,共 1,058 家营 业机构。 2019 年，平安银行实现营业收入 1379.58 亿元（同比增长 18.2%）、净利润 281.95 亿元（同比增长 13.6 %）、资产总额 39,390.70 亿元（较上年末增长平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 18 15.2 %）、吸收存款余额 24,369.35 亿元（较上年末增长 14.5 %）、发放贷款和垫 款总额（含贴现）23,232.05 亿元（较上年末增长 16.3%）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算 处、资金清算处、规划发展处、IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个 处室，目前部门人员为 60 人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册 私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资 金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教；1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银行武汉分行 任客户经理；1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经 理、行长助理；1999 年 3 月－2000 年 1 月在招行武汉分行青山支行任行长助理； 2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任副总经理；2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招 行武汉分行机构业务部任总经理；2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行武汉分行硚口 支行任行长；2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行同业银行部任总经理；自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经 理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运 作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011 年 12 月 任平安银行资产托管部副总经理；2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁 （主持工作）；2015 年 3 月 5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 19 截至2019年12月末，平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合计 3,760.26亿，托管证券投资基金共126只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型 证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资 基金、招商保证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配 置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安财富宝 货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期 添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债 券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合型证券投资基 金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合 型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活 配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、嘉 合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混 合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型 证券投资基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混 合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回 报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安惠盈纯债债 券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安安盈保本混合型证券 投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元 大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配 置混合型证券投资基金(LOF)、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长 信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资 基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式 证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 20 置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、博时安祺一年定期开放债 券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资 基金、平安惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资 基金、平安惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基 金、平安惠金定期开放债券型证券投资基金、博时丰达纯债6个月定期开放债券型 发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵 活配置混合型证券投资基金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、长盛盛丰灵活配 置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券 投资基金、平安金管家货币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资 基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型 证券投资基金、平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝 货币市场基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债 债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投 资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合 型证券投资基金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵 活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活 配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活 配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票 型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安量化先锋 混合型发起式证券投资基金、平安沪深300指数量化增强证券投资基金、平安合正 定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎 旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、博时富安纯债3个月定期开放债券 型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 21 证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安中证500交易型 开放式指数证券投资基金（ETF）、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基 金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方达恒安定期开放债券 型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、平安 MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、平安合悦定期开放债 券型发起式证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣3个月定期开放债券型发起 式证券投资基金、平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金、 平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金、平安季添盈 三个月定期开放债券型证券投资基金、人保鑫泽纯债债券型证券投资基金、长江量 化匠心甄选股票型证券投资基金、华夏中债1-3年政策性金融债指数证券投资基 金、兴业养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、诺德策略 精选混合型证券投资基金、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 西部利得添盈短债债券型证券投资基金、华安安平6个月定期开放债券型发起式证 券投资基金、中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资基金、凯石源混合型证券投资 基金、平安季开鑫三个月定期开放债券型证券投资基金、中银康享3个月定期开放 债券型发起式证券投资基金、同泰开泰混合型证券投资基金、鹏华浮动净值型发起 式货币市场基金、南方聪元债券型发起式证券投资基金、平安季享裕三个月定期开 放债券型证券投资基金、建信中债5-10年国开行债券指数证券投资基金、华泰柏瑞 锦泰一年定期开放债券型证券投资基金、嘉实致安3个月定期开放债券型发起式证 券投资基金、中证800交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信瑞弘三个月定期 开放债券型发起式证券投资基金、万家惠享39个月定期开放债券型证券投资基金、 招商中债-1-3年高等级央企主题债券指数证券投资基金、平安乐顺39个月定期开放平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 22 债券型证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法 规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基 金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有 人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风险，确 保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托 管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部 控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基 金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权 工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职 信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系 统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 23 作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法 律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常 为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指 令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例 行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理 人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基 金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证 监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人 进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 24 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 1、平安基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人：罗春风 直销电话：0755-22627627 传真：0755-23990088 联系人：郑权 网址：www.fund.pingan.com 2、平安基金网上交易平台 网址：www.fund.pingan.com 联系人：张勇 客服电话：400-800-4800 （二）代销机构 （1）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人： 夏平 联系人：周研 客服：95319 网址：www.jsbchina.com （2）上海天天基金销售有限公司平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 25 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （3）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 401 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903 室 法定代表人：杨文斌 联系人：徐超逸 联系电话：021-36696312 客服电话：400-700-9665 网址：http://www.ehowbuy.com/ （4）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 26 客服电话：400-766-123 网址：www.fund123.cn （5）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 联系电话：021-20691935 客服电话：400-820-2899 网址：http://www.erichfund.com/ （6）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人：燕斌 联系人：汤蕾 联系电话：021-51507071 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （7）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216 室 法定代表人：何静 联系人：王重阳平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 27 联系电话：400-618-0707 客服电话：400-618-0707 网址：http://www.hongdianfund.com/ （8）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-349 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn/ （9）中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn （10）上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区） 办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 28 法定代表人：王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话： 021-65370077 网址： www.jiyufund.com.cn （11）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人：吴强 联系人：董一锋 联系电话：0571-88911818 客服电话：952555 网址：http://www.5ifund.com/" （12）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号 法定代表人：王锋 联系人：王锋 联系电话：025-66996699 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/ （13）上海万得基金销售有限公司平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 29 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （14）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 客服电话：400-619-905 网址：http://www.fundzone.cn （15）京东金融-北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院八座 15 层 法定代表人：江卉 联系人：娄云 电话：4000888816 客服电话：95118 网址：http://fund.jd.com平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 30 （16）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院 2 号楼 法定代表人：温丽燕 联系人：董亚芳 联系电话：4000-555-671 客服电话：4000-555-671 网址：http://www.hgccpb.com/ （17）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 联系人：孙博超 联系电话：010-61952703 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com （18）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系电话：021-23586603平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 31 客服电话：95357-8 网址：http://www.18.cn/ （19）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 2 号楼 9 层 1008 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 2 号楼 9 层 1008 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ （20）深圳市金海九州基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三道 168 号航天科技广场 A 座 32 楼 法定代表人：彭维熙 联系人：彭维熙 联系电话：0755-81994266 客服电话：4000993333 网址：www.jhjzfund.com （21）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 法定代表人：陈继武 联系人：高浩辉平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 32 联系电话：021-63333389 客服电话：400 643 3389 网址：https://www.vstonewealth.com/ （22）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场二座 16 层 法定代表人： 陈志英 联系人：唐京莎 电话：021-53398816 网址：http://www.luxxfund.com/ （23）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路 50 号 办公地址：南京市中华路 50 号 法定代表人：周剑秋 联系人：郭晓蓉 电话：025-68509525 传真：025-52313068 客服电话：400-828-1288 网址：http://www.ftol.com.cn/etrading （24）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市朝阳区融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 33 联系人：赵旸 联系电话：010-61840600 客服电话：400-159-9288 网址：http://www.danjuanapp.com/ （25）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号新华社三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 联系人：徐英 电话：010-59336539 传真：010-59336500 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com （26）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、 14 层 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、 14 层 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 电话：021-61058785 传真：021-61098515 客服电话：400-111-5818平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 34 网址：www.huaruisales.com （27）中国平安人寿保险股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 14、15、16、41、44、 45、46 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 14、15、16、41、44、 45、46 层 法定代表人：丁新民 联系人：葛童 联系电话：021-38646046 客服电话：95511 转 1 传真：021-50475630 网址：http://life.pingan.com (28) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 传真：0755-82400862 网址：www.stock.pingan.com (29) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 35 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：400-8888-108 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com （30）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com (31) 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：聂婉君 电话：010-59497361 传真：010-64788016 联系人：李艳 客户服务热线：4000125899 网址：www.zscffund.com 二、基金登记机构 平安基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 36 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人：罗春风 电话：0755-2262 4581 传真：0755-2399 0088 联系人：张平 三、出具法律意见书的律师事务所 律师事务所：上海市通力律师事务所 地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 法定代表人：李丹 联系电话：021-2323 8888 传真电话：021-2323 8800 经办注册会计师：郭素宏、邓昭君 联系人：邓昭君 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 37 四、基金的名称 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金 六、基金的运作方式 契约型开放式 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 38 七、基金的投资 一、投资目标 通过对宏观经济和股票市场、债券市场发展趋势的分析，力求把握在不同行情 中可行的投资机会，追求基金资产的长期稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的股 票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、 央行票据、短期融资券、超级短期融资券、商业银行次级债券、货币市场工具、权 证、资产支持证券、股指期货、国债期货、定期存款等银行存款以及法律法规允许 基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%，权证投资 比例不高于基金资产净值的 3%，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金 资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略 1、资产配置策略 本基金基于宏观经济环境、微观经济因素、经济周期情况、政策形势和证券市 场趋势的综合分析，结合经济周期理论，形成对不同市场周期的预测和判断，进行 积极、灵活的资产配置，确定组合中股票、债券、现金等资产之间的投资比例。 本基金通过平安大类资产配置评价体系（TAES）（PINGAN-UOB TACTICAL ASSET EVALUATION SYSTEM）系统化管理各大类资产的配置比例。平安大类资产配置评价体 系（TAES）分析因素具体包括：宏观经济因素、政府政策因素、盈利因素、估值因 素、流动性因素和行为因素六个方面，并将各子因素的细分指标划分为先行指标、 同步指标和预警指标三类。 本基金严谨衡量不同类别资产的预期风险/收益特征，评估股票市场相对投资 价值。在实际投资运作中，不同时期或预期的大类资产配置策略如下：平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 39 （1）预期股票市场将趋势上涨，或整体股票市场处于低估值的安全区域，本基 金将通过高仓位配置股票资产，低配或者少配债券资产，以增加获取股票市场潜在 收益的可能性。 （2）股票市场处于震荡阶段、方向不明确时，本基金将动态调整股票资产、债 券资产比例，以波段操作策略为主。重点选择被市场低估的或因市场情绪变化而大 幅下跌的行业中的优质个股进行波段操作，追求投资组合的正阿尔法收益。 （3）预期股票市场将趋势下跌，或整体股票市场处于高估值的风险区域，本基 金将及时降低股票资产配置比例，最低可至股票资产最低比例。同时适度增加债券 资产配置比例，严格控制投资组合风险，避免或减少可能给投资人带来潜在的资本 损失。 2、股票投资策略 采用成长与价值动态均衡投资（GVDBI）策略：在看多后市的前提下，主要从成 长股票中构建基金组合，追求获得更多超额收益；反之，看空后市则主要从价值股 票中构建基金组合，追求投资正回报；调整行情中，根据市场多空双方力量强弱和 持续时间，采用灵活权重调整策略，平衡基金组合的风险与预期收益。 3、债券投资策略 本基金可投资的债券品种包括国债、中期票据、央行票据、金融债券、企业债 券、公司债券、短期融资券、超级短期融资券、商业银行次级债券、政府机构债、 地方政府债、资产支持证券、可转换债券（包括分离交易的可转换债券）、债券回购、 定期存款等银行存款等。综合考虑宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势， 采取自上而下和自下而上结合的投资策略积极选择和配置债券资产。 本基金在具体债券组合构建时，以利率预期策略、类属资产配置和久期策略为 主，以品种选择策略、收益率利差策略和债券置换策略为辅，在控制利率风险、信 用风险以及流动性风险的基础上，构建能获取长期、稳定收益的固定收益类投资组 合。 （1）利率预期策略平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 40 首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势，重点关注 利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水平变化趋势 等因素，对利率走势形成合理预期。 （2）类属资产配置 在类属资产配置层次，根据市场和类属资产的风险收益特征，在判断各类属的 利率期限结构与交易活跃的国家信用等级短期券利率期限结构应具有的合理利差水 平基础上，将市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债 等子市场。结合各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在此基础上运用 修正的均值-方差等模型，对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资 产的最优权重。 （3）久期策略 根据对利率期限结构变化的预判，对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调 整方案，以降低可能的利率变化给组合带来的损失。具体久期目标的确定将视利率 期限结构变化方向而定，例如在预计利率期限结构可能变的更加陡峭时，不久的将 来长期债券的价格可能会由于长期利率的上升而下跌，短期债券的价格可能会由于 短期利率的下降而上涨，因此可制定适量降低组合久期的目标，增加对短期债券的 投资，同时减少对长期债券的投资。 在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资， 获取超额的投资收益。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公 司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用 权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征 的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下，秉持稳健投资原则， 综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析等积平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 41 极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后 收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断 和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素 和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投 资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资 比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期 货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融 衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责 股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和 风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合 上述法律法规和监管要求的变化。 7、国债期货投资策略 本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的投资策略和投资目标。本基 金以套期保值为目的，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资于国债期 货合约，有效管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。 本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货的 收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合的久 期，降低投资组合的整体风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括套期保 值时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略、流 动性管理策略等。平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 42 本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上，将审慎地获取相应的超额收益， 通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加，以及国债期货与债券的多 空比例调整，获取组合的稳定收益。 基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保 研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职 责。此外，基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员 负责国债期货的投资审批事项。 四、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数收益率×50% + 中证全债指数收益率× 50%。 五、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和收益水平高于债券基金及货币市场基金， 低于股票型基金。 六、投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资 降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵 循以下限制： （1）本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货需缴纳的交易保证金后，保持 现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； （4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 43 （7）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%； （8）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； （9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金 资产净值的 10%； （10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （11）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10%； （12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报 告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （15）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产 净值的 0.5%； （16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购 到期后不展期； （17）本基金投资股指期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 净值的 10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股 票总市值的 20%；平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 44 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所 报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产的比例为 0～95%； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的 20%； （18）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%； （19）本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定，与 基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投 资。基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法 律风险和操作风险等各种风险； （20）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； （21）本基金投资国债期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制： 1）该基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过 基金资产净值的 15%； 2）该基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的 30%； 3）该基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； （22）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期 的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值 的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资；平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 45 （24）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致； （25）法律法规、基金合同规定的其他投资比例限制。 本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、清算、 估值、交收等事宜另行具体协商。 除上述第（2）、（13）、（23）、（24）项所规定的情形外，因证券市场波动、上市 公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使 基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整。但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其 规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金转型之日起开始。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定 为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适 当程序后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有 人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动； 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 46 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利 益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平 合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 七、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2020 年 3 月 31 日，本财务数据未经审计。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 162,134,026.90 83.83 其中：股票 162,134,026.90 83.83 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 30,993,281.69 16.02 8 其他资产 290,120.97 0.15 9 合计 193,417,429.56 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 47 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 104,809,793.04 55.41 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 7,844,571.00 4.15 G 交通运输、仓储和邮政业 3,417,522.00 1.81 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 33,136,828.94 17.52 J 金融业 - - K 房地产业 7,211,463.00 3.81 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 5,713,848.92 3.02 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 162,134,026.90 85.72 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （%） 1 600519 贵州茅台 8,500 9,443,500.00 4.99 2 002007 华兰生物 170,100 8,151,192.00 4.31 3 000860 顺鑫农业 129,024 7,920,783.36 4.19 4 603233 大参林 124,517 7,844,571.00 4.15 5 002311 海大集团 189,942 7,635,668.40 4.04 6 001914 招商积余 305,700 7,211,463.00 3.81 7 300188 美亚柏科 351,640 7,148,841.20 3.78 8 600570 恒生电子 79,990 7,031,121.00 3.72平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 48 9 600763 通策医疗 53,014 5,713,848.92 3.02 10 002050 三花智控 338,400 5,438,088.00 2.88 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末无权证投资。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期无股指期货投资。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期无国债期货投资。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 49 1.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期无国债期货投资。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 268,263.15 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,558.48 5 应收申购款 16,299.34 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 290,120.97 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期前十名股票未存在流通受限情况。 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 50 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同生效以来（2019 年 4 月 26 日）至 2020 年 3 月 31 日基金份额 净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2019.4.26-2019.12.31 20.82% 0.79% 4.41% 0.54% 16.41% 0.25% 2020.1.1-2020.3.31 1.55% 2.36% -3.47% 0.95% 5.02% 1.41% 自合同成立以来至 2020 年 3 月 31 日 22.69% 1.37% 0.78% 0.66% 21.91% 0.71% 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 51 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 注：本基金合同于 2019 年 04 月 26 日生效；自基金成立日起 6 个月内为建仓期，建仓期结束时 各项资产配置比例符合合同约定。 平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 52 九、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用 （1）基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如 下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基 金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内根据基金管理人的指令从基金财产中一次性 支付给基金管理人。 （2）基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法 如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 53 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金 托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内根据基金管理人的 指令从基金财产中一次性支付给基金托管人。 （3）上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法律法规及相 应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 2、与基金销售有关的费用 （1）申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回” 一章。 （2）赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回” 一章。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，依照《平安安盈保本混合型证券投资基金 基金合同》执行； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 五、费用的调整 在符合相关法律法规及中国证监会相关规定，及不损害基金份额持有人利益的 前提下，基金管理人和基金托管人协商一致并履行相应程序后，可酌情降低基金管 理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必 须最迟于新的费率实施日 2 日前在规定媒介上刊登公告。平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 54 十、其他应披露事项 本基金2019年4月26日至2020年4月25日发布的公告： 2019 年 4 月 26 日 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换业务 和定期定额投资的公告 2019 年 5 月 8 日 关于平安安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告 2019 年 5 月 14 日 关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司为销售机构的公告 2019 年 5 月 25 日 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告 2019 年 6 月 6 日 平安安盈保本混合型证券投资基金招募说明书更新（2019 年第 1 期）以 及摘要 2019 年 6 月 18 日 平安基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的 公告 2019 年 6 月 25 日 关于旗下部分基金新增北京百度百盈基金销售有限公司为销售机构的公 告 2019 年 6 月 30 日 平安基金管理有限公司 2019 年 6 月 30 日基金净值披露公告 2019 年 7 月 4 日 关于旗下部分基金新增上海联泰基金销售有限公司为销售机构的公告 2019 年 7 月 9 日 关于子公司深圳平安大华汇通财富管理有限公司名称变更的公告 2019 年 7 月 15 日 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 2019 年 7 月 31 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增江苏银行股份有限公司为 销售机构的公告 2019 年 8 月 20 日 平安基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2019 年 8 月 23 日 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告（摘要） 2019 年 8 月 23 日 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告 2019 年 8 月 26 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增西藏东方财富证券股份有 限公司为销售机构的公告 2019 年 9 月 5 日 关于旗下部分基金新增平安证券股份有限公司为销售机构的公告 2019 年 10 月 24 日 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 3 季度报告 2019 年 10 月 25 日 关于旗下部分基金新增浦领基金销售有限公司为销售机构及开通定投、 转换业务并参与其费率优惠的公告 2019 年 12 月 4 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中信建投证券股份有限公 司为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告 2019 年 12 月 31 日 平安基金管理有限公司关于旗下 3 只基金根据《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》修订相关法律文件的公告 2019 年 12 月 31 日 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2019 年 12 月 31 日 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议 2019 年 12 月 31 日 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 55 2019 年 12 月 31 日 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 2020 年 1 月 10 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增浙江同花顺基金销售有限 公司为销售机构的公告 2020 年 1 月 17 日 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 4 季度报告 2020 年 2 月 14 日 平安基金管理有限公司关于新增北京汇成基金销售有限公司为平安安盈 灵活配置混合型证券投资基金销售机构的公告 2020 年 2 月 20 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京蛋卷基金销售有限公 司为销售机构的公告 2020 年 2 月 20 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海好买基金销售有限公 司为销售机构的公告 2020 年 2 月 20 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增珠海盈米基金销售有限公 司为销售机构的公告 2020 年 2 月 21 日 关于旗下部分基金新增上海长量基金销售有限公司为销售机构的公告 2020 年 2 月 24 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海万得基金销售有限公 司为销售机构的公告 2020 年 2 月 24 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增南京苏宁基金销售有限公 司为销售机构的公告 2020 年 2 月 26 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京虹点基金销售有限公 司为销售机构的公告 2020 年 2 月 28 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增和耕传承基金销售有限公 司为销售机构的公告 2020 年 2 月 29 日 平安基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020 年 3 月 17 日 关于旗下基金所持闻泰科技（股票代码： 600745）、浪潮信息（股票代 码：000977）估值调整的公告 2020 年 3 月 27 日 平安基金管理有限公司关于延期披露旗下基金 2019 年年度报告的公告平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 56 十一、对招募说明书更新部分的说明 依据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规的要求及基金合同的 规定，对 2019 年 12 月 31 日公布的《平安安盈灵活配置混合型证券投资基金招募 说明书更新》进行了更新，主要更新的内容如下： 1、 根据最新资料，更新了“重要提示”。 2、 根据最新资料，更新了“二、释义”。 3、 根据最新资料，更新了“三、基金管理人”。 4、 根据最新资料，更新了“四、基金托管人”。 5、 根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”。 6、 根据最新资料，更新了“七、基金份额的申购与赎回”。 7、 根据最新资料，更新了“八、基金的投资”。 8、 根据最新资料，更新了“九、基金的业绩”。 9、 根据最新资料，更新了“十二、基金收益与分配”。 10、 根据最新资料，更新了“十四、基金的会计与审计”。 11、 根据最新资料，更新了“十五、基金的信息披露”。 12、 根据最新资料，更新了“十六、风险揭示”。 13、 根据最新资料，更新了“十七、基金合同的变更、终止与基金财产的 清算”。 14、 根据最新资料，更新了“十八、基金合同的内容摘要”。平安基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 57 15、 根据最新资料，更新了“十九、基金托管协议的内容摘要”。 16、 根据最新资料，更新了“二十、对基金份额持有人的服务”。 17、 根据最新资料，更新了“二十一、其他应披露的事项”。 18、 根据最新情况，更新了“二十二、对招募说明书更新部分的说明”。 平安基金管理有限公司 2020 年 6 月 5 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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