最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 东方永熙18个月定期开放债券C(003531) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1942438 | ||||||||
| 基金代码 | 003531 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-01 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 东方永熙18个月定期开放债券型证券投资基金清算报告 | ||||||||
| 信息全文 | 东方永熙18个月定期开放债券型 证券投资基金清算报告 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 清算报告出具日：2020年6月3日 清算报告公告日：2020年7月1日 一、重要提示 东方永熙18个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”、“东 方永熙18个月定期开放债券”）由东方基金管理有限责任公司担任基金管理人 （以下简称“本基金管理人”），由中国农业银行股份有限公司担任基金托管人（以 下简称“基金托管人”）。根据2016年9月26日中国证监会《关于准予东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]2200号）的 核准进行募集，根据《关于东方永熙18个月定期开放债券型证券投资基金备案 确认的函》（机构部函[2016]3358号）本基金基金合同于2016年12月27日正式 生效。 根据市场环境变化，为更好地保护基金份额持有人利益，依据《中华人民共 和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的 有关规定，本基金管理人经与基金托管人协商一致，决定召开基金份额持有人大 会，审议《关于终止东方永熙18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同有 关事项的议案》。为此，本基金管理人于2020年4月7日、4月8日、4月9日 在中国证监会基金电子披露网站、《上海证券报》及本基金管理人网站 （www.orient-fund.com）就本基金基金合同终止及进行基金财产清算的事宜进行 了公告及提示性公告，详见《关于以通讯方式召开东方永熙18个月定期开放债 券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》、《关于以通讯方式召开东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》 和《关于以通讯方式召开东方永熙18个月定期开放债券型证券投资基金基金份 额持有人大会的第二次提示性公告》。 根据上述公告，东方永熙18个月定期开放债券以通讯方式召开了基金份额 持有人大会，大会表决投票时间为2020年4月15日至2020年5月11日17： 00止。2020年5月12日，在基金托管人授权代表的监督下，本基金管理人对本 次基金份额持有人大会的表决进行了计票。北京市长安公证处公证员对计票过程 进行了公证，上海市通力律师事务所律师对计票过程进行了见证。本基金基金份 额持有人大会表决通过了《关于终止东方永熙18个月定期开放债券型证券投资 基金基金合同有关事项的议案》，该决议自表决通过之日起生效。 根据议案及有关事项的说明，自2020年5月14日起至2020年5月20日止 为本基金的集中赎回选择期，本基金从2020年5月21日起进入清算流程，由基 金管理人东方基金管理有限责任公司、基金托管人中国农业银行股份有限公司、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所组成基金财产清算 小组履行基金财产清算程序，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报 告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。 二、基金情况 1、 基金基本情况 基金名称 东方永熙18个月定期开放债券型证券投资基金 基金简称 东方永熙18个月定期开放债券 基金主代码 003530 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2016年12月27日 基金管理人 东方基金管理有限责任公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 基金合同存续期 不定期 2、 基金产品说明 投资目标 本基金在严格控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求基金资产的长期、稳定增值。 投资策略 本基金在封闭期和开放期采用不同的投资策略。开放期内，为了保证本基金的投资组合具有较高的流动性，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，主要配置具有较高流动性的投资品种，防范流动性风险，在满足开放期流动性需求的同时，尽量减小基金净值的波动。 业绩比较基准 中债总全价指数收益率×80%+沪深300指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，理论上其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 三、财务会计报告 资产负债表（经审计） 会计主体：东方永熙18个月定期开放债券型证券投资基金 最后运作日：2020年5月20日 单位：人民币元 资 产 最后运作日 2020年5月20日 资 产： 银行存款 7,940,180.59 结算备付金 265,604.92 存出保证金 2,272.60 交易性金融资产 - 其中：股票投资 - 基金投资 - 债券投资 - 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 - 应收证券清算款 - 应收利息 4,198.94 应收股利 - 应收申购款 - 递延所得税资产 - 其他资产 - 资产总计 8,212,257.05 负债和所有者权益 最后运作日 2020年5月20日 负 债： 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 - 应付赎回款 837,587.86 应付管理人报酬 6,292.72 应付托管费 1,573.20 应付销售服务费 5.75 应付交易费用 - 应交税费 - 应付利息 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 64,000.00 负债合计 909,459.53 所有者权益： - 实收基金 6,481,411.52 未分配利润 821,386.00 所有者权益合计 7,302,797.52 负债和所有者权益总计 8,212,257.05 注：截至基金最后运作日2020年5月20日，东方永熙18个月定期开放债券A基金份 额净值1.1287元，基金份额总额5,554,002.93份；东方永熙18个月定期开放债券C基 金份额净值1.1147元，基金份额总额927,408.59份。东方永熙18个月定期开放债券份 额总额合计为6,481,411.52份。 四、清算报表附注 1、基金基本情况 东方永熙18个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根 据2016年9月26日中国证监会《关于准予东方永熙18个月定期开放债券型证 券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]2200号）的核准，由基金发起人东方 基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》自2016年11月21日至2016 年12月23日公开募集设立。本基金为债券型证券投资基金，首次设立募集不包 括认购资金利息共募集202,311,216.45元人民币，业经瑞华会计师事务所（特殊 普通合伙）“瑞华验字[2016]第01300045号”验资报告验证。经向中国证监会 备案，《东方永熙18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2016年 12月27日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为202,495,679.26份，其 中认购资金利息折合184,462.81份。本基金基金管理人为东方基金管理有限责任 公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《东方永熙18个月定期开放债 券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性 的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国 证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、地方政府债、中央银行票据、金融 债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转 换债券、分离交易的可转换债券）、银行存款、债券回购、同业存单、货币市场 工具、权证、资产支持证券、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 根据东方基金管理有限责任公司于2020年5月13日发布的《东方基金管理 有限责任公司关于东方永熙18个月定期开放债券型证券投资基金基金份额持有 人大会表决结果暨决议生效的公告》，自2020年5月14日起至2020年5月20 日止为本基金的集中赎回选择期，本基金自2020年5月21日起进入清算程序。 2、清算原因 本基金基金份额持有人大会表决通过了《关于终止东方永熙18个月定期开 放债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。 3、 清算起始日 本基金清算起始日为2020年5月21日。 4、清算报表编制基础 本基金的清算报表系本基金为基金财产清算而向中国证监会备案及公告清 算报告之目的而编制。基于此目的，本清算报表系本基金财产清算小组在非持续 经营基础上，参照《企业会计准则》及其相关规定、《证券投资基金会计核算业 务指引》以及基金合同的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，资产负债按 清算价格计价。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。 五、清算情况 自2020年5月21日至2020年6月3日止的清算期间，基金财产清算小组 对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具 体清算情况如下： 1、 清算费用 按照《东方永熙18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》“第十九 部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产 清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，依据《基金合同》，清算 费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 2、 资产处置情况 （1）本基金最后运作日结算备付金为人民币265,604.92元，包括中登结算备付 金257,126.87元及期货结算备付金8,478.05元。中登结算备付金257,126.87元中 203,237.98元已于2020年6月2日调回托管账户，剩余款项53,888.89元将由基 金管理人东方基金管理有限责任公司自有资金先行垫付，并于清算款划出日划入 托管账户。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归本基金管理人所有。期货 结算备付金8,478.05元已于2020年5月21日调回托管账户。 （2）本基金最后运作日存出保证金为人民币2,272.60元，该款项已于2020 年6月2日调回托管账户。 （3）本基金最后运作日应收利息为人民币4,198.94元，其中，应收银行存 款利息3,973.67元、应收结算备付金利息215.64元、应收存出保证金利息4.59 元将由基金管理人东方基金管理有限责任公司自有资金先行垫付，并于清算款划 出日划入托管账户。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归本基金管理人所 有。应收期货备付金利息5.04元，已于2020年5月28日结息到账。 3、 负债清偿情况 （1）本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币6,292.72元，该款项已于 2020年6月2日支付。 （2）本基金最后运作日应付托管费为人民币1,573.20元，该款项已于2020 年6月2日支付。 （3）本基金最后运作日应付销售服务费为人民币5.75元，该款项已于2020 年6月2日支付。 （4）本基金最后运作日应付赎回款为人民币837,587.86元，该款项已于2020 年5月21日、22日完成支付。 （5）本基金最后运作日其他负债为人民币64,000.00元，为预提审计费、律 师费及账户维护费。其中，预提审计费人民币20,000.00元，为基金清算审计费 用，该款项将于2020年6月3日后支付；预提清算律师费人民币35,000.00元， 该款项将于2020年6月3日后支付；预提账户维护费为9,000.00元，该款项将 于2020年6月3日后支付。 4、赎回情况 截止基金最后运作日当日，基金份额持有人申请赎回份额391,598.13份，申 请已于2020年5月21日全部确认成功，确认应付赎回款共计441,991.07元。以 上所有赎回款项已于2020年5月25日完成支付。 自2020年5月21日起，本基金进入清算期，不再接受基金份额持有人提交 的各项交易申请，基金剩余份额全部进入清算程序。 5、清算期间的清算损益情况 金额单位：人民币元 项目 2020年5月21日至2020年6月3日 一、清算收益① 2,091.10 1、存款利息收入（注） 2,091.10 2、赎回费收入 - 减：二、清算费用② 329.46 1、银行划款手续费 329.46 2、债券账户维护费 - 3、交易手续费 - 三、清算期间净收益 ①- ② 1,761.64 注：利息收入系计提的自2020年5月21日至2020年6月3日清算期间的银行存 款利息、结算备付金利息和存出保证金利息。 6、 资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况 金额单位：人民币元 项目 2020年5月21日至2020年6月3日 一、最后运作日2020年5月20日基金净资产 7,302,797.52 加：清算期间净收益 1,761.64 申购转入款 减：赎回转出款（注） 441,991.07 二、2020年6月3日基金净资产 6,862,568.09 注：赎回转出款包含赎回款净额441,991.07 元。 资产处置及负债清偿后，2020年6月3日本基金剩余财产为人民币 6,862,568.09元。根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿 基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 清算起始日2020年5月21日至清算款划出日前一日产生的相应利息亦属份额 持有人所有。基金管理人将于清算款划出日以自有资金划入托管账户用以垫付结 算备付金、存出保证金及应收利息等，基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息 归本基金管理人所有。 7、基金财产清算报告的告知安排 清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法 律意见书后，报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。 六、备查文件目录 1、备查文件目录 （1）《东方永熙18个月定期开放债券型证券投资基金基金清算审计报告》； （2）《关于＜东方永熙18个月定期开放债券型证券投资基金基金清算报告＞的法 律意见》。 2、存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人办公场所，投资者可免费查阅，在支付工 本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律 文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.orient-fund.com）查阅。 3、查阅方式 本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。 东方永熙18个月定期开放债券型证券投资基金基金财产清算小组 2020年6月3日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金清算 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |