最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 博时中证500ETF(159968) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2205724 | ||||||||
| 基金代码 | 159968 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-23 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 博时中证500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 博时中证500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更 新 编制日期：2021年1月22日 送出日期：2021年1月23日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 博时中证500ETF 基金代码 159968 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 上市交易所及上市日 基金合同生效日 2019-08-01 深市 2019-10-31 期 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日开放申购、赎回 开始担任本基金基金 2019-08-01 经理的日期 基金经理 万琼 证券从业日期 2007-03-01 场内简称 ZZ500ETF 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 敬请投资者阅读更新的《招募说明书》第八章了解详细情况。 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。 为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份 股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、股指期 货、股票期权、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含分离交 易可转债的纯债部分）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据）、货币 市场工具（包括银行存款、同业存单、债券回购等）、资产支持证券以及法律法规或 投资范围 中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金将根据法律法规的规定参与融资、融券及转融通证券出借业务。本基金根据相 关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后，还可以投资于法律法规或中国证监会 未来允许基金投资的其他金融工具。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含 存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值的90%；股指期货、股票期权及其他金融工 具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 本基金主要采用完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建 指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 主要投资策略 在正常情况下，本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的预期日 均跟踪偏离度的绝对值小于0.2%，预期年化跟踪误差不超过2%。其他投资策略包括： 存托凭证投资策略、债券（除可转换债券）投资策略、资产支持证券的投资策略、可 转换债券投资策略、衍生品投资策略、融资及转融通证券出借、流通受限证券投资策 略等。 业绩比较基准 中证500指数收益率 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与 货币市场基金，属于中高风险中高收益的开放式基金。 风险收益特征 本基金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪中证500指数，其风险收益特征与标的指 数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：基金的过往业绩不代表未来表现。 本基金的基金合同于2019年8月1日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 场内交易费用以证券公司实际收取为准。 申购费： 投资人在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构 等收取的相关费用。 赎回费： 投资人在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构 等收取的相关费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 固定比例 0.15% 托管费 固定比例 0.05% 基金的指数许可使用费；基金的证券、期货、期权交易费用；《基金合同》生效 后与基金相关的信息披露费用；《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律 其他费用 师费、仲裁费和诉讼费；基金份额持有人大会费用；基金银行汇划费用、账户开 户及维护费用；基金上市费及年费等 注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资者应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，及时关注本公司出具的适当性意见，各销售机构 关于适当性的意见不必然一致，本公司的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。 基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了解基金的风险收益情况， 结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自行承担风险，不应采信不符合法律法规要求的销 售行为及违规宣传推介材料。 投资于本基金的主要风险包括以下几个方面： 1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在 偏离。 2、标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理和交易制度等各种因素 的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 由于基金投资成本、费用以及指数成分股派发红利、指数成分股调整、基金管理人管理能力等因素，可能导致 基金投资组合的收益率无法紧密跟踪标的指数的收益率而产生的跟踪偏离风险。 4、标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指 数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资人须承担此 项调整带来的风险与成本。 5、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价 的风险。 6、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值计算错误的风险 中证指数有限公司在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金份额参考净 值，并将计算结果向深圳证券交易所发送，由深圳证券交易所对外发布，仅供投资人交易、申购、赎回基金份额时 参考。基金份额参考净值与实时的基金份额净值可能存在差异，基金份额参考净值计算可能出现错误，投资人若参 考基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失，需投资人自行承担。 7、退市风险 因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，导致基金份 额不能继续进行二级市场交易的风险。 8、投资人申购失败的风险 如投资人提交实物申购申请，由于本基金的实物申购赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且 设置现金替代比例上限，因此，投资人在进行场内份额申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的足够的成份股，导致场内份额申购失败的风险。 9、投资人赎回失败的风险 投资人在提出场内份额赎回申请时，如基金组合中不具备足额的符合条件的赎回对价，可能导致场内份额赎回 失败的情形。 基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位，由此可能导致投资人按原最小申购、 赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或 部分基金份额。 10、上海证券交易所上市的成份股可以现金替代方式的风险 在通过深圳证券交易所申购赎回的模式中，上海证券交易所上市的成份股可以现金替代方式不同于现有其他现 金替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价格的不确定性，从而间接影响本基金二级市场价格的折溢价水平。极 端情况下，如果使用上海证券交易所可以现金替代证券的权重增加，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级 市场价格折溢价处于相对较高水平。 11、基金场内份额赎回对价的变现风险 本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致 投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。 12、其他投资风险 包括股指期货投资风险、资产支持证券（ABS）投资风险、新股申购风险、股票期权风险、融资融券交易及转 融通证券出借业务风险等。 13、投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面 临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证 持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分 红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造 成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致 的其他风险。 14、集合申购业务的风险：（1）投资者集合申购失败的风险，指基金管理人有权根据基金合同或招募说明书的 规定暂停或拒绝接受投资人的集合申购申请，从而导致集合申购失败。（2）集合申购组合调整的风险，指组合调整 过程中投资者用于集合申购的证券的价格下跌和待买入的其他证券的价格上涨所造成的损失均由申请集合申购的 投资者自身承担的风险。（3）基金份额无法卖出或赎回的风险，指投资者在其对应的集合申购退补款交收完成前不 得卖出或赎回的风险。（4）基金管理人代为赎回基金份额的风险，指基金管理人有权代投资者提交基金份额赎回申 请，并退回相应成份证券和款项，由投资者自行承担该部分成份券价格波动造成的损失的风险。（5）极端市场情况 下投资者需要补缴款项的风险。（6）业务规则变更的风险。 15、本基金的普通风险 包括流动性风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保 证最低收益 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新。其他信息发生变更的，基金管理 人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信 息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[网址：www.bosera.com][客服电话：95105568] (1)基金合同、托管协议、招募说明书 (2)定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (3)基金份额净值 (4)基金销售机构及联系方式 (5)其他重要资料 六、其他情况说明 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解 途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照 华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事 人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |