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弘毅远方国证民企领先100ETF(159973)  基金公开信息
流水号 2244356
基金代码 159973
公告日期 2021-03-18
编号 1
标题 弘毅远方基金管理有限公司关于修改弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金基金合同的公告
信息全文
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金参与转融通证券出借业务指引（试行）》、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指引》”）等法律法规的规定以及《弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）和《弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）的约定，经与本基金托管人广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）协商一致，并报中国证券监督管理委员会备案，弘毅远方基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）决定对本基金基金合同和托管协议进行修改，并同时对招募说明书进行更新。
根据本基金《基金合同》“第九部分基金合同当事人及权利义务”约定，基金管理人有权“在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、转融通”的业务。同时，《基金合同》“第十部分基金份额持有人大会”约定，“在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：……（3）因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化”。
据此，本次修订系按照基金合同和《指引》规定进行，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。具体修改内容请见附件。
本次修改后的基金合同和托管协议将自2021年3月18日正式生效。
投资者可访问本公司网站（www.honyfunds.com）或拨打本公司客户服务热线4009208800（全国免长途话费）咨询相关情况。
风险提示：
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金产品进行投资。本公告的解释权归本基金管理人所有。
特此公告。
弘毅远方基金管理有限公司
2021年3月18日
附件一：弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金基金合同修改对照表
章节 原文 修订后内容
第一部分前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。 一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规。
第一部分前言 无 增加：
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
第一部分前言 六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，不晚于《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 删除
第二部分释义 12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
第二部分释义 无 增加：
16、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
64、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
第三部分基金的基本情况 五、基金的标的指数
当出现下列情况时，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护投资人合法权益的原则，在履行适当程序后，变更本基金的标的指数和基金名称：
1、证券交易所停止向标的指数供应商提供标的指数所需的数据、限制其从该交易所取得数据或处理数据的权利；
2、标的指数被相关的交易所停止发布；
3、标的指数被其他指数替代；
4、标的指数供应商停止编制、计算和公布标的指数价值或停止对基金管理人的标的指数使用授权；
5、由于标的指数编制方法发生重大变更等事项导致该指数不宜继续作为标的指数；
6、任何直接或间接地针对标的指数或标的指数供应商而产生的诉讼或行动已经开始，或任何此类诉讼行动已威胁到并且标的指数供应商合理地认为此类诉讼或行动可能对标的指数或授权基金管理人使用标的指数的能力产生重大不利影响；
7、证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出。
其中，若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒介公告。若标的指数变更对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。 五、基金的标的指数
未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。
第九部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人
（一）基金管理人简况
名称：弘毅远方基金管理有限公司
住所：上海市黄浦区圆明园路149号SO301
法定代表人：郭文
设立日期：2018年1月31日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2017】2439号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币1.7亿元
存续期限：持续经营
联系电话：021-53682888 一、基金管理人
（一）基金管理人简况
名称：弘毅远方基金管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山东二路600号1幢30层（实际楼层28层）06单元
法定代表人：黄薇薇
设立日期：2018年1月31日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2017】2439号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币2.5亿元
存续期限：持续经营
联系电话：021-53682888
第十四部分基金的投资 无 二、投资范围
增加：
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与转融通证券出借业务。
第十四部分基金的投资 无 三、投资策略
增加：
6、参与转融通证券出借业务的策略
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与转融通证券出借业务。本基金将基于对市场行情、组合风险收益、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相关转融通证券出借业务法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。
第十四部分基金的投资 无 四、投资限制
增加：
（18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：在最近6个月内日均基金资产净值不低于2亿元；参与转融通证券出借交易的出借资产不得超过基金资产净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产，适用第（19）项规定；同时，本基金参与出借业务的单只证券不得超过本基金持有该证券总量的30%；证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；
第十四部分基金的投资 四、投资限制
除上述（9）、（18）、（19）情形之外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性受限等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 四、投资限制
除上述（9）、（18）、（19）、（20）情形之外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性受限等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第（18）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规另有规定的，从其规定。
第十四部分基金的投资 五、业绩比较基准
国证民企领先100指数由深圳证券信息有限公司发布。当出现下列情况时，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护投资人合法权益的原则，在履行适当程序后，变更本基金的标的指数和基金名称：
1、证券交易所停止向标的指数供应商提供标的指数所需的数据、限制其从该交易所取得数据或处理数据的权利；
2、标的指数被相关的交易所停止发布；
3、标的指数被其他指数替代；
4、标的指数供应商停止编制、计算和公布标的指数价值或停止对基金管理人的标的指数使用授权；
5、由于标的指数编制方法发生重大变更等事项导致该指数不宜继续作为标的指数；
6、任何直接或间接地针对标的指数或标的指数供应商而产生的诉讼或行动已经开始，或任何此类诉讼行动已威胁到并且标的指数供应商合理地认为此类诉讼或行动可能对标的指数或授权基金管理人使用标的指数的能力产生重大不利影响；
7、证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出。
其中，若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒介公告。若标的指数变更对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。 五、业绩比较基准
国证民企领先100指数由深圳证券信息有限公司发布。
未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。
第十六部分基金资产估值 无 四、估值方法
增加：
7、基金参与转融通证券出借业务的，应参照中国证券投资基金业协会发布的相关规定进行估值，确保估值的公允性。
第十六部分基金资产估值 九、特殊情形的处理
1、基金管理人或基金托管人按本部分第四条有关估值方法规定的第7项条款进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 九、特殊情形的处理
1、基金管理人或基金托管人按本部分第四条有关估值方法规定的第8项条款进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
第二十部分基金的信息披露 无 五、公开披露的基金信息
增加：
（十六）基金参与转融通证券出借业务的相关公告
本基金参与转融通证券出借业务，基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与转融通证券出借业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等，并就报告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事项作详细说明。
第二十一部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 无 二、《基金合同》的终止事由
增加：
3、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
基金信息类型 基金法律文件修改
公告来源 上海证券报
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