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| 国都创新驱动(002020) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2305791 | ||||||||
| 基金代码 | 002020 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国都证券股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 4月 21日 国都创新驱动 2021年第 1季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 19日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国都创新驱动 场内简称 - 交易代码 002020 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 12月 28日 报告期末基金份额总额 16,182,536.60份 投资目标 在有效控制风险、保持良好流动性的前提下，积极主 动管理，追求基金的长期稳健增值 投资策略 本基金以宏观分析为基础，结合各行业的演绎特征， 确定阶段性重点行业，由行业研究团队加以重点覆 盖。行业研究员重点对所覆盖的行业及个股的成长性 及估值水平做出独立的判断和评级，精选优质个股作 为构建组合的基础。一方面，基金管理人通过研究中 国经济新常态下各行业在新形势下的转型和升级，结 合宏观经济政策和导向，寻找中国当期阶段最受益的 核心重点行业；另一方面，研究团队会对重点行业跟 踪竞争格局的变化，把握产业演进和升级过程中，行 业龙头盈利能力提升的投资机会 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率*80%+ 中国债券总指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高 于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金， 属于中等预期收益风险水平的投资品种 基金管理人 国都证券股份有限公司 国都创新驱动 2021年第 1季度报告 第 3 页 共 12 页 基金托管人 兴业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 1月 1日 － 2021年 3月 31日 ） 1.本期已实现收益 5,361,111.78 2.本期利润 -2,029,429.22 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1142 4.期末基金资产净值 27,977,236.21 5.期末基金份额净值 1.729 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -9.05% 1.96% -2.44% 1.28% -6.61% 0.68% 过去六个月 8.95% 1.75% 8.31% 1.06% 0.64% 0.69% 过去一年 27.88% 1.62% 28.31% 1.05% -0.43% 0.57% 过去三年 67.05% 1.46% 25.81% 1.10% 41.24% 0.36% 过去五年 77.45% 1.18% 45.51% 0.94% 31.94% 0.24% 自基金合同 生效起至今 79.76% 1.15% 26.85% 1.01% 52.91% 0.14% 国都创新驱动 2021年第 1季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 3.3 其他指标 注：无 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 廖晓东 基金管理 部总经理 2021年 2月 10日 - 19年 历任中煤信托投资有 限责任公司证券总部 项目经理；国都证券 国都创新驱动 2021年第 1季度报告 第 5 页 共 12 页 研究所副总经理、证 券投资部总经理、研 究所所长。现任国都 证券股份有限公司基 金管理部总经理、公 募证券投资基金管理 业务投资决策委员会 主席、基金经理。 张崴 基金经理 2020年 4月 22日 2021年 3月 17日 13年 硕士。历任国都证券 经纪业务总部、国都 证券研究所地产行业 研究员、电气设备及 新能源行业研究员， 国都证券基金管理部 总经理助理、基金经 理、公募证券投资基 金管理业务投资决策 委员会成员。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定和《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》等有关法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严 格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本 基金无违法、违规行为。本基金投资运作符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完 善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待 旗下管理的所有基金和投资组合。 国都创新驱动 2021年第 1季度报告 第 6 页 共 12 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 一季度，A股市场出现了结构性分化，前期一些“核心资产”回调明显。其中，食品饮料、 医药、新能源等市场共识较高的资产调整幅度较大。期间，市场对通胀预期及对无风险收益率上 升的担忧是直接诱因，但最根本的原因在于这些优质资产阶段性估值偏高，业绩的可持续性及与 估值水平匹配需要时间证伪。 本基金在一季度保持了较高仓位，持仓主要集中于新能源、食品饮料、医药等行业，集中度 较高，致使本基金在在后期承受了较大的回撤压力。本基金认为，前述主要资产的大幅回调，是 对其阶段性估值透支的一种修正。从长远来看，中国的经济成色及比较优势决定了这些资产仍将 是具有较好的长期价值，尤其是经过这一轮市场校正并进一步分化后，一些具有成长可持续、处 于行业竞争优势地位和优质赛道的资产仍将存在较好的投资机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2021年 3月 31日，本基金份额净值为 1.729元，份额累计净值 1.769元，一季度基金 份额净值增长率-9.05%，同期基金业绩比较基准-2.44%，本基金份额净值增长率低于业绩比较基 准 6.61个百分点。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形；截至报告期末， 本基金资产净值仍低于五千万元。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 国都创新驱动 2021年第 1季度报告 第 7 页 共 12 页 1 权益投资 20,368,361.00 71.10 其中：股票 20,368,361.00 71.10 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,685,026.57 26.83 8 其他资产 594,688.80 2.08 9 合计 28,648,076.37 100.00 注：由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 12,511,329.00 44.72 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 107,200.00 0.38 E 建筑业 - - F 批发和零售业 479,440.00 1.71 G 交通运输、仓储和邮政业 923,180.00 3.30 H 住宿和餐饮业 817,500.00 2.92 I 信息传输、软件和信息技术服务业 518,022.00 1.85 J 金融业 2,935,020.00 10.49 K 房地产业 173,230.00 0.62 L 租赁和商务服务业 9,280.00 0.03 M 科学研究和技术服务业 550,460.00 1.97 N 水利、环境和公共设施管理业 257,760.00 0.92 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 614,260.00 2.20 R 文化、体育和娱乐业 471,680.00 1.69 S 综合 - - 国都创新驱动 2021年第 1季度报告 第 8 页 共 12 页 合计 20,368,361.00 72.80 注：以上行业分类以 2021年 3月 31日的证监会行业分类标准为依据。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600519 贵州茅台 500 1,004,500.00 3.59 2 002463 沪电股份 52,000 870,480.00 3.11 3 601318 中国平安 11,000 865,700.00 3.09 4 000100 TCL科技 90,000 840,600.00 3.00 5 601398 工商银行 150,000 831,000.00 2.97 6 600258 首旅酒店 30,000 817,500.00 2.92 7 603599 广信股份 20,000 622,800.00 2.23 8 300347 泰格医药 4,000 600,440.00 2.15 9 002572 索菲亚 18,000 592,740.00 2.12 10 688363 华熙生物 3,700 570,540.00 2.04 注：本基金所投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 国都创新驱动 2021年第 1季度报告 第 9 页 共 12 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/ 卖） 合约市值 （元） 公允价值变 动（元） 风险说明 - - - - - - 公允价值变动总额合计（元） 0.00 股指期货投资本期收益（元） 0.00 股指期货投资本期公允价值变动（元） 0.00 注：（1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货以对冲系统性风险为目的，达到套期保值目的。基金管理人动态调整股 指期货合约持仓品种、持仓数量，与现货相匹配，控制风险，并驻留相对收益。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：（1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 国都创新驱动 2021年第 1季度报告 第 10 页 共 12 页 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的备选证券库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 48,250.95 2 应收证券清算款 538,750.93 3 应收股利 - 4 应收利息 1,309.14 5 应收申购款 6,377.78 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 594,688.80 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注: 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 22,434,842.73 报告期期间基金总申购份额 1,456,430.05 减:报告期期间基金总赎回份额 7,708,736.18 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 16,182,536.60 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 国都创新驱动 2021年第 1季度报告 第 11 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内，本公司未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 2、《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其更新 3、《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及其更新 4、中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站 www.guodu.com 国都创新驱动 2021年第 1季度报告 第 12 页 共 12 页 9.3 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相 关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.guodu.com）查阅。 国都证券股份有限公司 2021年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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