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| 惠升医药健康6个月持有期混合(010405) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2307398 | ||||||||
| 基金代码 | 010405 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 惠升医药健康6个月持有期混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 2021年03月31日 基金管理人:惠升基金管理有限责任公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2021年04月21日 惠升医药健康6个月持有期混合型证券投资基金2021年第1季度报告 第 页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年4月19日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 惠升医药健康6个月持有期混合 基金主代码 010405 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年12月22日 报告期末基金份额总额 2,241,920,289.44份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下， 把握医药健康相关行业的投资机会，追求超越 业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产 的持续稳健增值。 投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、 市场资金面等情况，在经济周期不同阶段，依 据市场不同表现，采用"自上而下"和"自下而上 "相结合的方法进行大类资产配置，并重点把握 创新医疗相关行业的行业投资机会。 业绩比较基准 中信医药指数收益率×60%+恒生医疗保健指数 收益率×20%+中债综合全价指数收益率×20% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其长期平均预期风险 收益水平高于债券型基金和货币市场基金，低 于股票型基金。 本基金如投资港股通标的股票，需承担港股通 惠升医药健康6个月持有期混合型证券投资基金2021年第1季度报告 第 页 3 机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 惠升基金管理有限责任公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年01月01日 - 2021年03月31日） 1.本期已实现收益 -31,826,107.18 2.本期利润 -47,084,816.95 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0211 4.期末基金资产净值 2,195,611,363.41 5.期末基金份额净值 0.9793 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.12% 0.80% -1.91% 1.59% -0.21% -0.79% 自基金合同生效起至今 -2.07% 0.75% -1.25% 1.52% -0.82% -0.77% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 惠升医药健康6个月持有期混合型证券投资基金2021年第1季度报告 第 页 4 注：①本基金合同于2020年12月22日生效。 ②根据本基金的基金合同规定，本基金自合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比 例符合本基金合同中投资范围、投资限制的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 张一甫 本基金的基金经理、惠升 基金管理有限责任公司 副总经理兼权益投资总 监 2020-12-22 -11 年 硕士。曾任国泰君安证券 股份有限公司助理研究 员、研究员，瑞银证券有 限责任公司研究员，上投 摩根基金管理有限公司研 究员、行业专家兼基金经 理助理、基金经理。2019 年8月加入惠升基金管理 有限责任公司，现任公司 副总经理兼权益投资总 监。2020年12月22日起担 任惠升医药健康6个月持 惠升医药健康6个月持有期混合型证券投资基金2021年第1季度报告 第 页 5 有期混合型证券投资基 金。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 ③本基金本报告期内没有基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同， 本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险 的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流 程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《惠升基金管理有限责任公司公 平交易管理办法》的规定。利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括1 日内、3 日内、5 日内），对报告期内的同向交易价差进行了分析，未发现违反公平交 易原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关 规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同 日反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 年初以来市场经历了单一风格的成长蓝筹被压缩到极低的回报水平、又迅速回摆修 正到一个偏贵但不极端的水位。我们虽然比较缓慢的建仓，但由于也没有敏感把握市场 的变化并及时应对，不高的仓位下仍有不小的回撤。 尽管估值回落到可接受的区间、也能看到一定的中期回报，但后续的收益获取并不 容易。医药行业的大市值蓝筹成长股的规模边界是影响潜在收益假设的重要问题，成长 的边界如果随参与者之间的互相渗透和盈利能力削减，那么目前不高的潜在收益率可能 不够补偿盈利下修的风险。目前除了集中采购和价格谈判引入的竞争，我们尚未观察到 多个行业普遍的恶化迹象，但信用环境和资本周期的转向的衍生影响依然需要留意。我 们暂时仍延续偏保守的仓位，等待更合适的回报水平。此外，众多报表业绩良好、低关 惠升医药健康6个月持有期混合型证券投资基金2021年第1季度报告 第 页 6 注度带来的低估值的公司中，也存在个别公司有远大前景的可能性，我们会尝试做一些 筛选，但这是个百里挑一的工作，毕竟多年没有关注度大概率是合理的。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末惠升医药健康6个月持有期混合基金份额净值为0.9793元，本报告期 内，基金份额净值增长率为-2.12%，同期业绩比较基准收益率为-1.91%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基 金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 764,790,609.08 34.78 其中：股票 764,790,609.08 34.78 2 基金投资 - -3 固定收益投资 - -其中：债券 - -资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - -7 银行存款和结算备付金合 计 1,426,947,316.27 64.90 8 其他资产 6,928,760.87 0.32 9 合计 2,198,666,686.22 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为134,977,823.80元， 占基金资产净值比例为6.15%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 惠升医药健康6个月持有期混合型证券投资基金2021年第1季度报告 第 页 7 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 - -C 制造业 339,401,959.28 15.46 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 - -E 建筑业 - -F 批发和零售业 - -G 交通运输、仓储和邮政 业 - -H 住宿和餐饮业 - -I 信息传输、软件和信息 技术服务业 - -J 金融业 64,712,350.00 2.95 K 房地产业 - -L 租赁和商务服务业 - -M 科学研究和技术服务业 79,953,256.00 3.64 N 水利、环境和公共设施 管理业 - -O 居民服务、修理和其他 服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 145,745,220.00 6.64 R 文化、体育和娱乐业 - -S 综合 - -合计 629,812,785.28 28.69 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 医疗保健 134,977,823.80 6.15 合计 134,977,823.80 6.15 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 惠升医药健康6个月持有期混合型证券投资基金2021年第1季度报告 第 页 8 序号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 603259 药明康德 570,280 79,953,256.00 3.64 2 300760 迈瑞医疗 179,400 71,600,334.00 3.26 3 000516 国际医学 4,836,000 66,833,520.00 3.04 4 000739 普洛药业 1,986,300 56,510,235.00 2.57 5 01801 信达生物 786,000 52,380,960.20 2.39 6 09926 康方生物－Ｂ 1,116,000 46,312,145.21 2.11 7 300015 爱尔眼科 717,500 42,511,875.00 1.94 8 300832 新产业 354,300 42,430,968.00 1.93 9 603882 金域医学 286,500 36,399,825.00 1.66 10 02269 药明生物 441,000 36,284,718.39 1.65 注：所用证券代码采用当地市场代码。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 惠升医药健康6个月持有期混合型证券投资基金2021年第1季度报告 第 页 9 本基金本报告期内无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内收到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 -2 应收证券清算款 6,777,650.43 3 应收股利 -4 应收利息 138,273.05 5 应收申购款 12,837.39 6 其他应收款 -7 其他 -8 合计 6,928,760.87 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和和合计项之间可能存在尾差。 惠升医药健康6个月持有期混合型证券投资基金2021年第1季度报告 第 页 10 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,210,772,477.87 报告期期间基金总申购份额 31,147,811.57 减：报告期期间基金总赎回份额 -报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） -报告期期末基金份额总额 2,241,920,289.44 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无此类情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会准予基金募集注册的文件； 《惠升医药健康6个月持有期混合型证券投资基金基金合同》； 《惠升医药健康6个月持有期混合型证券投资基金托管协议》； 基金管理人业务资格批件、营业执照； 基金托管人业务资格批件、营业执照； 报告期内基金管理人在规定媒介上披露的各项公告； 中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 惠升医药健康6个月持有期混合型证券投资基金2021年第1季度报告 第 页 11 备查文件存放于基金管理人及基金托管人的办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站、中国证监会基金电子披露网站，查阅或下载基金 各类备查文件。 惠升基金管理有限责任公司 2021年04月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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