财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
基金同益(184690)  基金公开信息
流水号 252287
基金代码 184690
公告日期 2014-01-22
编号 1
标题 同益证券投资基金2013年第4季度报告
信息全文 基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2014年1月22日




§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年1月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年10月1日起至12月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 长盛同益封闭（场内简称：基金同益）
基金主代码 184690
交易代码 184690
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1999年4月8日
报告期末基金份额总额 2,000,000,000份
投资目标 本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。
投资策略 始终如一地奉行"价值投资"的基本原则，并在不同的市场环境以及市场发展变化的不同阶段，灵活运用适合自身运作特点的投资原则、投资理念和投资技巧。在战略资产配置层，寻求现金、债券、股票资产的动态收益、风险最优配置；在战术资产配置层，寻求成长型股票和价值型股票的动态收益、风险最优配置。
业绩比较基准 无
风险收益特征 无
基金管理人 长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2013年10月1日 － 2013年12月31日 ）
1.本期已实现收益 -8,240,387.98
2.本期利润 -12,595,403.98
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0063
4.期末基金资产净值 1,981,514,408.59
5.期末基金份额净值 0.9908
注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、所列数据截止到2013年12月31日。
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差②
过去三个月 -0.63% 2.28%
注：本基金无业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金未规定业绩比较基准，无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。

§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
张锦灿 本基金基金经理 2012年11月20日 - 8年 男，1982年1月出生，中国国籍。北京大学光华管理学院金融学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、研究主管、基金经理助理。2012年9月加入长盛基金管理有限公司，现任同益证券投资基金（本基金）基金经理。
注：1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
2、"证券从业年限"中"证券从业"的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、《同益证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行《公司公平交易细则》各项规定，在研究、投资授权与决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合，包括公募基金、社保组合、特定客户资产管理组合等。具体如下：
研究支持，公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果，所有投资组合经理在公司研究平台上拥有同等权限。
投资授权与决策，公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制，各投资组合经理在投资决策委员会的授权范围内，独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息隔离墙制度。
交易执行，公司实行集中交易制度，所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。交易部依照《公司公平交易细则》的规定，场内交易，强制开启恒生交易系统公平交易程序；场外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公平性。
投资管理行为的监控与分析评估，公司风险管理部、监察稽核部，依照《公司公平交易细则》的规定，持续、动态监督公司投资管理全过程，并进行分析评估，及时向公司管理层报告发现问题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。
公司对过去4 个季度的同向交易行为进行数量分析，计算溢价率、贡献率、占优比等指标，使用双边90%置信水平对1 日、3 日、5 日的交易片段进行T 检验，未发现违反公平交易及利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年四季度，市场震荡下跌。受流动性收紧、上市公司三季报业绩低于预期影响自10月下旬开始下跌，创业板跌幅巨大；11月中下旬，恐慌情绪释放后，受三中全会改革预期激励，市场在家电、汽车等业绩、销售较好的低估值行业带领下有所反弹，保险和前期跌幅较大的创业板龙头涨幅也较可观；12月初，随着新股发行重开、监管机构规范影子银行力度加大，和美国QE退出，市场尤其是蓝筹股又产生不小幅度的下跌。
本基金在四季度坚持了"自下而上"的选股思路，整体仓位不高。季度初，由于对市场风险预期不足，仓位弹性偏大，组合发生了不小幅度的调整。三中全会以后，本基金及时加仓，尤其是对低估值蓝筹加仓力度较大，阶段性收益较好。季度末，考虑到流动性问题，及时降低了一些配置型投资，下跌中损失不大。三季度，本基金的表现优于指数。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为0.9908元，本报告期份额净值增长率为-0.63%。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,317,891,405.30 65.99
其中：股票 1,317,891,405.30 65.99
2 固定收益投资 577,966,660.00 28.94
其中：债券 577,966,660.00 28.94
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 59,500,194.25 2.98
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 27,076,462.63 1.36
6 其他资产 14,608,283.04 0.73
7 合计 1,997,043,005.22 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 6.53 0.00
B 采矿业 - -
C 制造业 1,137,693,883.23 57.42
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 28,902,258.24 1.46
F 批发和零售业 32,146,122.80 1.62
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 19,734,825.80 1.00
J 金融业 99,017,108.70 5.00
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 397,200.00 0.02
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,317,891,405.30 66.51
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 000848 承德露露 6,102,036 149,194,780.20 7.53
2 300181 佐力药业 5,102,486 137,767,122.00 6.95
3 600983 合肥三洋 7,200,000 108,216,000.00 5.46
4 600584 长电科技 11,855,497 75,875,180.80 3.83
5 002563 森马服饰 2,347,750 63,130,997.50 3.19
6 002470 金 正 大 2,802,454 59,692,270.20 3.01
7 601601 中国太保 3,199,790 59,292,108.70 2.99
8 000748 长城信息 2,999,969 54,509,436.73 2.75
9 002612 朗姿股份 1,549,991 43,368,748.18 2.19
10 600643 爱建股份 3,500,000 39,725,000.00 2.00
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 9,735,000.00 0.49
2 央行票据 - -
3 金融债券 445,225,000.00 22.47
其中：政策性金融债 445,225,000.00 22.47
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 123,006,660.00 6.21
8 其他 - -
9 合计 577,966,660.00 29.17
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 110224 11国开24 1,000,000 99,510,000.00 5.02
2 120246 12国开46 800,000 77,312,000.00 3.90
3 110257 11国开57 700,000 69,349,000.00 3.50
4 113005 平安转债 610,160 65,439,660.00 3.30
5 110203 11国开03 600,000 59,976,000.00 3.03
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金报告期内未进行股指期货投资，报告期末无股指期货持仓。
5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金基金合同中未约定本基金投资股指期货的投资政策。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同中未约定国债期货的投资政策。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金报告期内未进行国债期货投资，报告期末无国债期货持仓。
5.9.3 本期国债期货投资评价
本基金报告期内未进行国债期货投资。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.10.2 基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,551,116.67
2 应收证券清算款 5,556,375.01
3 应收股利 -
4 应收利息 7,500,791.36
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,608,283.04
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 110023 民生转债 28,959,000.00 1.46
2 110015 石化转债 28,608,000.00 1.44
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限的情况。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
6.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
份额单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 28,000,079.00
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 28,000,079.00
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 1.40
6.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金情况。
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《同益证券投资基金基金基金合同》；
3、《同益证券投资基金基金托管协议》；
4、《同益证券投资基金基金招募说明书》；
5、法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照。
7.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
7.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所及/或管理人互联网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-888-2666、010-62350088。
网址：http://www.csfunds.com.cn。


长盛基金管理有限公司
2014年1月22日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
↑返回页顶↑