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上投摩根成长先锋混合A(378010)  基金公开信息
流水号 2577160
基金代码 378010
公告日期 2021-11-25
编号 3
标题 上投摩根成长先锋混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
信息全文
上投摩根成长先锋混合型证券投资基金基金产品资料
概要更新
编制日期:2021年11月24日
送出日期:2021年11月25日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 上投摩根成长先锋混合 基金代码 378010
上投摩根基金管理有限中国建设银行股份有限
基金管理人 基金托管人
公司 公司
基金合同生效日 2006-09-20
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
2019-12-27
基金经理的日期
基金经理 倪权生
证券从业日期 2011-07-05
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者欲了解详细情况,请阅读招募说明书第八章“基金的投资”。
本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的股票,积极捕捉高
投资目标 成长性上市公司所带来的投资机会,努力实现基金资产长期稳健增
值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的股票、存托凭证、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具。
在正常市场情况下,本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的
70%-95%,债券及其它短期金融工具为 0-30%,并保持不低于基
金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金
投资范围
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。对于中国证监会允
许投资的创新金融产品,将依据有关法律法规进行投资管理。本基金
投资重点是具有高成长潜力的上市公司股票,80%以上的非现金股票
基金资产属于上述投资方向所确定的内容。
如果法律法规对上述比例要求有变更的,在经中国证监会批准后,本
基金投资范围将及时做出相应调整,以调整变更后的比例为准。
(1)股票投资策略 本基金采取定量分析与定性分析相结合方式,挖
掘具有突出成长潜力且被当前市场低估的上市公司,主动出击、积极
主要投资策略 管理将是本基金运作的重要特色。 (2)固定收益类投资策略 本基
金以股票投资为主,一般市场情况下,基金管理人不会积极追求大类
资产配置,但为进一步控制投资风险,优化组合流动性管理,本基金
将适度防御性资产配置,进行债券、货币市场工具等品种投资。 在
券种选择上,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、
货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,
重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相
对较高的债券品种。(3)存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的
投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的深入研究判
断,进行存托凭证的投资。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%
本基金是主动型混合型基金,属于证券投资基金的较高风险品种,预
期风险收益水平低于股票型基金,高于债券基金和货币市场基金。
根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金
风险收益特征 管理人和相关销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为
不改变本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变
化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以
基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
数据截止日期:2021-09-30
0.10% 其他资产
16.69% 银行存款和结
算备付金合计
83.22% 权益投资
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
数据截止日期:2020-12-31
80.00%60.00%40.00%20.00%0.00%-20.00%-40.00%








2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020
净值增长率 -23.84% 14.21% 18.32% -7.31% 15.39% -31.61% 24.74% -13.67% 41.27% 60.67%
业绩基准收益率 -23.45% 4.05% -2.17% 42.82% 5.37% -9.39% 16.57% -19.01% 29.07% 21.74%
注:本基金过往业绩不代表未来表现。
本基金的业绩比较基准于2013年12月7日由原“富时中国A600成长指数×80%+同业存款利率
×20%”变更为“沪深300指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%”。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
份额(S)或金额(M)
费用类型 收费方式/费率 备注
/持有期限(N)
0元 ≤ M
申购费(前收费) 100万元 ≤ M
M ≥ 500万元 1000元/笔
0天 ≤ N
7天 ≤ N
赎回费 1年 ≤ N
2年 ≤ N
N ≥ 3年 0.00%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的
其他费用
费用。
注: 本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者欲购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
(一)投资于本基金的风险
1、市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险,主要
包括:
(1)政策风险
(2)经济周期风险
(3)利率风险
(4)购买力风险
2、信用风险
3、投资风险
4、流动性风险
5、管理风险
6、本基金特定风险
选取高成长性上市公司股票是本基金投资组合管理的关键环节,也是影响资产组合业绩
的重要因素。鉴于当前国内证券市场发展的阶段性特征,市场存在的非有效性会使上市公司
基本面研究与估值方法等产生偏离,同时经济景气循环与行业周期性变化也将影响到上市公
司持续成长表现,最终导致所选择的证券不能完全符合本基金的投资目标,为组合绩效带来
一定风险。
7、操作或技术风险
8、合规性风险
9、科创板股票投资风险,包括:(1)科创板股票的流动性风险;(2)科创板企业退市
风险;(3)投资集中度风险;(4)市场风险;(5)系统性风险;(6)股价波动风险;(7)政
策风险;
10、投资于存托凭证的风险
11、启用侧袋机制的风险
12、其它风险
关于本基金完整的风险揭示请见本基金的《招募说明书》的“风险揭示”章节。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人
应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由
败诉方承担。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息
发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站
网址:www.cifm.com 客服电话:400-889-4888
● 基金合同、托管协议、招募说明书
● 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料
基金信息类型 基金产品资料概要更新
公告来源 中国证券监督管理委员会
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