最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国都创新驱动(002020) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2765822 | ||||||||
| 基金代码 | 002020 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国都证券股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 4月 22日 国都创新驱动 2022年第 1季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 4月 19日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国都创新驱动 场内简称 - 交易代码 002020 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 12月 28日 报告期末基金份额总额 12,060,475.29份 投资目标 在有效控制风险、保持良好流动性的前提下，积极主 动管理，追求基金的长期稳健增值 投资策略 本基金以宏观分析为基础，结合各行业的演绎特征， 确定阶段性重点行业，由行业研究团队加以重点覆 盖。行业研究员重点对所覆盖的行业及个股的成长性 及估值水平做出独立的判断和评级，精选优质个股作 为构建组合的基础。一方面，基金管理人通过研究中 国经济新常态下各行业在新形势下的转型和升级，结 合宏观经济政策和导向，寻找中国当期阶段最受益的 核心重点行业；另一方面，研究团队会对重点行业跟 踪竞争格局的变化，把握产业演进和升级过程中，行 业龙头盈利能力提升的投资机会 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率*80%+ 中国债券总指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高 于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金， 属于中等预期收益风险水平的投资品种 基金管理人 国都证券股份有限公司 国都创新驱动 2022年第 1季度报告 第 3 页 共 12 页 基金托管人 兴业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2022年 1月 1日 － 2022年 3月 31日 ） 1.本期已实现收益 -2,877,116.57 2.本期利润 -3,447,781.30 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2828 4.期末基金资产净值 15,401,852.87 5.期末基金份额净值 1.277 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -17.93% 1.03% -11.77% 1.17% -6.16% -0.14% 过去六个月 -20.98% 0.99% -10.53% 0.94% -10.45% 0.05% 过去一年 -26.14% 1.31% -12.72% 0.91% -13.42% 0.40% 过去三年 25.94% 1.48% 8.85% 1.02% 17.09% 0.46% 过去五年 22.79% 1.31% 20.68% 0.99% 2.11% 0.32% 自基金合同 生效起至今 32.77% 1.18% 10.72% 0.99% 22.05% 0.19% 国都创新驱动 2022年第 1季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 3.3 其他指标 注：无 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 廖晓东 基金管理 部董事总 经理 2021年 2月 10日 - 20年 历任中煤信托投资有 限责任公司证券总部 项目经理；国都证券 国都创新驱动 2022年第 1季度报告 第 5 页 共 12 页 研究所副总经理、证 券投资部总经理、研 究所所长、基金管理 部总经理。现任国都 证券股份有限公司基 金管理部董事总经 理、公募证券投资基 金管理业务投资决策 委员会主席、基金经 理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：无 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定和《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》等有关法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严 格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本 基金无违法、违规行为。本基金投资运作符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完 善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待 旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金 2021年报对影响 2022年 A股市场的几种主要场景做过如下描述：疫情反复抑制经营 国都创新驱动 2022年第 1季度报告 第 6 页 共 12 页 和消费正常开展，延缓经济复苏进程；美联储货币政策转向控通胀压制对全球风险偏好；外需收 缩对国内经济带来压力；全球地缘政治格局的突变可能导致经济及金融市场巨幅震荡；国内财货 政策能否有效对冲经济阶段性下行压力；市场结构仍处于估值及经济等多重压力下的自我调节周 期。回顾一季度，上述因素交织，致使市场行情承压明显。期间，国内疫情多点散发或进一步延 缓国内经济复苏进程，2月底俄乌冲突对国际政治格局、世界经济和金融市场等带来深远的影响， 包括能源在内的供应链受到严重冲击，推动全球性通胀压力明显，美联储货币政策更趋“鹰派”， 以及输入性通胀压力抬头，对经济的运行带来了更进一步的压力。受此影响，A股市场低迷运行， 主要指数阶段性跌幅明显，全市场持续且确定的机会不多。 展望后市，我们认识到上述不利于市场的各种因素还会持续一段时间， 二季度或随后更长一 段时间里，A股市场运行将呈阶段性弱势，系统性机会的到来需要等待各种不利因素的渐次消解 或弱化，投资机会的把握需要一定的耐心。本基金将继续聚焦于能够创造增量的行业及公司，对 具有竞争优势的制造业、“双碳”背景下新能源行业、必选及新型消费行业以及在过去的竞争中 逐渐打造出高端品牌的公司等领域保持密切关注度，以期寻找长期战略性机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2022年 3月 31日，本基金份额净值为 1.277元，份额累计净值 1.317元，一季度基金 份额净值增长率-17.93%，同期基金业绩比较基准增长率-11.77%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形；截至报告期末， 本基金资产净值仍低于五千万元。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 11,531,620.00 74.48 其中：股票 11,531,620.00 74.48 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 国都创新驱动 2022年第 1季度报告 第 7 页 共 12 页 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,846,896.19 24.85 8 其他资产 103,762.76 0.67 9 合计 15,482,278.95 100.00 注：由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 737,366.00 4.79 B 采矿业 955,300.00 6.20 C 制造业 7,546,250.00 49.00 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 176,000.00 1.14 E 建筑业 289,200.00 1.88 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 724,510.00 4.70 J 金融业 - - K 房地产业 735,710.00 4.78 L 租赁和商务服务业 108,810.00 0.71 M 科学研究和技术服务业 258,474.00 1.68 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 11,531,620.00 74.87 注：以上行业分类以 2022年 3月 31日的证监会行业分类标准为依据。 国都创新驱动 2022年第 1季度报告 第 8 页 共 12 页 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300122 智飞生物 6,000 828,000.00 5.38 2 300498 温氏股份 19,000 418,950.00 2.72 3 603938 三孚股份 8,000 410,720.00 2.67 4 002567 唐人神 38,000 399,000.00 2.59 5 600259 广晟有色 10,000 392,100.00 2.55 6 002100 天康生物 31,000 377,270.00 2.45 7 603881 数据港 10,000 359,600.00 2.33 8 002371 北方华创 1,300 356,200.00 2.31 9 600406 国电南瑞 11,000 346,390.00 2.25 10 688298 东方生物 1,200 342,696.00 2.23 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金报告期末未持有贵金属。 国都创新驱动 2022年第 1季度报告 第 9 页 共 12 页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：（1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的目的在于对冲系统性风险，实现投资组合的套期保值。基金管理人将 动态调整股指期货合约持仓品种、持仓数量，与现货相匹配，控制风险，并驻留相对收益。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：（1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的备选证券库。 国都创新驱动 2022年第 1季度报告 第 10 页 共 12 页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 24,575.05 2 应收证券清算款 78,594.94 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 592.77 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 103,762.76 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注: 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 12,960,146.75 报告期期间基金总申购份额 235,188.10 减:报告期期间基金总赎回份额 1,134,859.56 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 12,060,475.29 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 国都创新驱动 2022年第 1季度报告 第 11 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内，本公司未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 2、《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其更新 3、《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及其更新 4、中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站 www.guodu.com。 国都创新驱动 2022年第 1季度报告 第 12 页 共 12 页 9.3 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相 关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.guodu.com）查阅。 国都证券股份有限公司 2022年 4月 22日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |