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| 新华MSCI中国A股国际ETF联接(007541) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2846123 | ||||||||
| 基金代码 | 007541 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-06-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产品资料概要（更新） | ||||||||
| 信息全文 | 新华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金产品资料概要（更新） 编制日期：2022年6月21日 送出日期：2022年6月22日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 新华MSCI中国A股国际 基金代码 007541 基金简称 ETF联接 中国农业银行股份有限公新华基金管理股份有限公 基金托管人 基金管理人 司 司 基金合同生效日 2019-08-14 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2019-08-14 基金经理的日期 邓岳 证券从业日期 2008-07-01 基金经理 开始担任本基金 2021-01-05 基金经理的日期 武磊 证券从业日期 2014-09-01 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资者可阅读《招募说明书》第九章了解详细情况。 通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的 投资目标 最小化。 本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股。为更好地实 现投资目标，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创 业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、可 转换债券（含可分离交易可转债）、短期融资券、超短期融资券、公开 发行的次级债、可交换债券等）、债券回购、银行存款、货币市场工具、 同业存单、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行投资范围 适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产 净值的90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调 整上述投资品种的投资比例。 MSCI中国A股国际指数是本基金目标ETF的标的指数。 基金的投资策略主要包括：资产配置策略、目标ETF投资策略、股票投资 主要投资策略 策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略 业绩比较基准 MSCI中国A股国际指数收益率*95%+银行活期存款税后利率*5% 本基金的目标ETF为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混 合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为ETF联接基金，通过投 风险收益特征 资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的 证券市场相似的风险收益特征。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期：2022‐03‐31 0.03% 其他资产 7.05% 银行存款和结算 备付金合计 92.92% 基金投资 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 数据截止日期：2021‐12‐3140.00%35.00%30.00%25.00%20.00%15.00%10.00%5.00%0.00%‐5.00%‐10.00%201920202021净值增长率4.84%36.50%‐3.63%业绩基准收益率11.60%29.59%‐0.19% 2019 2020 2021 净值增长率 4.84% 36.50% ‐3.63% 业绩基准收益率 11.60% 29.59% ‐0.19% 注：1、本基金于2019年8月14日成立，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度 进行折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注 费用类型 /持有期限（N） M＜50万元 1.20% 申购费（前收费） 50万元≤M＜100万元 0.70% M≥100万元 1,000元/笔 1.50% N 0.50% 7天 ≤ N 赎回费 0.25% 365天 ≤ N 0 N ≥ 730天 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.50% 托管费 0.10% 注1：本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费，本基金基金财产中投资于目标ETF 的部分不收取托管费。 注2：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真 阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的主要风险 本基金的主要风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、操作或技术风险、 本基金的特有风险、其他风险。 2、本基金的特有风险 由于本基金为目标ETF 的联接基金，主要通过投资于目标ETF 来力求获得与目标ETF所跟 踪的标的指数相近的平均收益率，因此目标ETF 的特有风险也是本基金的特有风险。简要说明如 下，具体情况可参见目标ETF 招募说明书： （1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险：标的指数并不能完全代表整个股票市 场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。 （2）标的指数波动的风险:标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司 经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。 （3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险：以下因素可能使基金投资组合的收益 率与标的指数的收益率发生偏离。1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相 应的组合调整中产生跟踪偏离度与跟踪误差；2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导 致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误 差；3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成 本而产生跟踪偏离度和跟踪误差；4）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和 托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度和跟踪误差；5）在ETF指数化投资 过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都 会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金 对标的指数的跟踪程度；6）其他因素产生的偏离。 如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重 可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎 回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。 （4）跟踪误差控制未达约定目标的风险：本基金为新华MSCI中国A股国际ETF的联接基金， 主要通过投资于新华MSCI中国A股国际ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪，力争实现净值增 长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，但因标的指数 编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能 发生较大偏离。 （5）标的指数变更的风险：尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数 的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 （6）指数编制机构停止服务的风险：本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护， 未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运 作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表 决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。投资人将面 临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。但前文“目 标ETF发生相关变更情形时的处理”另有约定的除外。自指数编制机构停止标的指数的编制及发 布至解决方案确定并实施前，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息 遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。 （7）成份股停牌的风险：标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停 牌时，基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。本基金运作过程中， 当指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将 按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟 踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。由此可能影响投资者的 投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。 （8）其他投资于目标ETF的风险：包含目标ETF基金份额二级市场交易价格折溢价风险、 目标ETF 参考IOPV 决策和IOPV 计算错误的风险、目标ETF 退市风险及第三方机构服务的风险 等等。 （9）本基金投资于股指期货，因此存在因投资股指期货而带来的风险：1）基差风险：在使 用股指期货对冲市场风险的过程中，基金财产可能因为股指期货合约与标的指数价格波动不一致 而遭受基差风险；2）系统性风险：组合现货的β可能不足或者过高，组合风险敞口过大，股指 期货空头头寸不能完全对冲现货的风险，组合存在系统性暴露的风险；3）保证金风险：产品的 期货头寸，如果未预留足够现金，在市场出现极端情况时，可能遭遇保证金不足而被强制平仓的 风险；4）合约展期风险：组合持有的主力合约交割日临近，需要更换合约进行展期，如果合约 的基差不利或流动性不足，展期会面临风险。 （10）本基金投资于资产支持证券，因此存在因投资资产支持证券而带来的风险：与股票和 一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现 金流和剩余权益的要求权。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、 操作风险和法律风险等。 （11）本基金投资于可转换债券，可转换债券的条款相对于普通债券和股票而言更为复杂， 对这些条款研究不足导致的事件可能为本基金带来损失。例如，当可转换债券的价格明显高于其 赎回价格时，若本基金未能在可转换债券被赎回前转股或卖出，则可能产生不必要的损失。 （12）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共 同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存 托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享 有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊 安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格 差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监 管环境差异可能导致的其他风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协 商、调解未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有 规定，仲裁费用由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生 变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后， 如需及时，准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.ncfund.com.cn][4008198866] ? 基金合同、托管协议、招募说明书 ? 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ? 基金份额净值 ? 基金销售机构及联系方式 ? 其他重要资料 六、其他情况说明 无。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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