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| 北信瑞丰新成长混合(001866) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3133348 | ||||||||
| 基金代码 | 001866 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人：中信建投证券股份有限公司 报告送出日期：2023年 1月 20日 北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信建投证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 18日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 2022年 12月 31日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 北信瑞丰新成长 基金主代码 001866 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 11月 11日 报告期末基金份额总额 4,716,250.26份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过相对灵活的资产配 置，重点投资于受益于中国经济发展而快速成长的上市公 司，谋求基金资产的长期、稳定增值。 投资策略 本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基金管理人的 大类资产配置策略动态调整基金资产在各大类资产间的分配 比例；而后，进行各大类资产中的个股、个券精选。具体由 大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策 略和权证投资策略四部分组成。 业绩比较基准 中证 800指数收益率×30%+中证综合债券指数收益率×70% 风险收益特征 本基金为混合型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的 特征，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型 基金和货币市场基金。 基金管理人 北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人 中信建投证券股份有限公司 北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 3页 共 11页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 10月 1日 — 2022年 12月 31日） 1.本期已实现收益 -885,312.88 2.本期利润 -276,869.54 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0609 4.期末基金资产净值 5,569,176.83 5.期末基金份额净值 1.181 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -4.99% 1.22% 0.64% 0.34% -5.63% 0.88% 过去六个月 -27.59% 1.58% -2.83% 0.31% -24.76% 1.27% 过去一年 -41.62% 1.79% -4.39% 0.38% -37.23% 1.41% 过去三年 10.68% 1.59% 9.03% 0.38% 1.65% 1.21% 过去五年 10.61% 1.31% 18.91% 0.38% -8.30% 0.93% 自基金合同 生效起至今 22.66% 1.11% 22.74% 0.38% -0.08% 0.73% 北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 4页 共 11页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张文博 本基金基 金经理 2022年 7月 4日 - 7 张文博先生，北京大学金 融学硕士,从事股票研究 相关工作 7 年。曾任长盛 基金管理有限公司研究 员，2016年 4月入职北信 瑞丰基金管理有限公司任 研究员，现任北信瑞丰基 北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 5页 共 11页 金管理有限公司权益投资 部基金经理。 注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据公 司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期； 2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研 究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规及各项实施准则规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本 报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资 组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律 规定，严格执行《北信瑞丰基金管理有限公司公平交易管理制度》、《北信瑞丰基金管理有限公司异 常交易管理办法》等公平交易制度要求，通过系统和人工等方式在研究、投资授权与决策、交易执 行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合。在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平 台，为旗下所有投资组合公平地提供研究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理、投资经理 严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。 在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、综合平衡、比例实 施、保证各基金间的利益公平”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。在事后监控环 节，本基金管理人对公平交易制度的遵守、相关业务流程的执行情况以及不同投资组合的同向交易 价差和反向交易价差进行检查和分析，对发现的问题进行及时报告。综上所述，本基金管理人在本 报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 6页 共 11页 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 四季度，市场经历了快速的板块轮动。10月份，市场演绎的路径还是继续经济差-货币宽松-成 长股占优的逻辑；信创等长期下跌估值跌到历史低位有反转预期的品种出现了强势反弹。同时，以 白酒为代表的关注经济复苏逻辑的品种，出现了更显著的回调。到了 11月份由于疫情防控政策出现 了松动，叠加经济企稳的预期，消费类行业出现了强势的反弹。大宗商品也经历了先跌后涨。在 10 月份整体以国内需求为代表的品种出现了显著的回调，而 11月份开启了强劲的反弹。四季度，本基 金将持仓进行了相对均衡的配置。首先国内经济存在企稳的预期，因此消费、建筑建材等子行业是 本基金目前配置的一大重点。同时考虑到一些成长板块由于过去一年多的调整，其估值处于历史低 位，以软件、新能源汽车为代表的子行业也成为本基金目前配置的一大重点。再有，由于明年美联 储紧缩的货币政策可能结束，同时叠加国内经济的企稳乃至复苏，大宗商品或许有着不错的表现， 大宗商品类股票也是本基金股票配置的一大重点。 展望明年一季度，我们认为关键是要区分开目前板块的反弹中那些是真实的能够兑现的，哪些 是虚假的。在经历了 2022经济下行的一年之后，预计一些以国内需求为主导的行业其景气度会出现 反弹。同时，在互联网严监管政策落地后很多公司已经相当程度的将这一负面影响消化掉了。叠加 美联储货币紧缩的放缓甚至转为宽松，大宗商品可能出现上涨，尤其是金融属性强的品种。在景气 度判断上，我们看好以下子行业：消费建材、餐饮、旅游、软件、大宗商品。对整体市场的判断上， 首先明年可能不会像今年这样再出现很大幅度的调整，估值处于底部的板块已经调整的十分充分。 但在明年经济复苏强度高度不确定的情况下，但市场整体可能并不会出现很大的机会。总结来说， 对市场保持谨慎乐观的态度。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.181 元，本报告期基金份额净值增长率为-4.99%；同期业 绩比较基准收益率为 0.64%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在 2021年 4月 2日至 2022年 12月 31日期间资产净值低于五千万元，已经连续六十个 工作日以上。本基金管理人已按规定向中国证监会进行了报告并提交了解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 7页 共 11页 1 权益投资 5,113,272.75 90.61 其中：股票 5,113,272.75 90.61 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 510,650.81 9.05 8 其他资产 19,081.23 0.34 9 合计 5,643,004.79 100.00 注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合 计可能有尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 93,130.00 1.67 B 采矿业 546,433.00 9.81 C 制造业 2,956,253.75 53.08 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 106,540.00 1.91 E 建筑业 92,760.00 1.67 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 88,494.00 1.59 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 466,029.00 8.37 J 金融业 297,296.00 5.34 K 房地产业 271,723.00 4.88 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 89,544.00 1.61 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 105,070.00 1.89 S 综合 - - 北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 8页 共 11页 合计 5,113,272.75 91.81 注：以上行业分类以 2022年 12月 31日的证监会行业分类标准为依据。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 601318 中国平安 2,300 108,100.00 1.94 2 600011 华能国际 14,000 106,540.00 1.91 3 688012 中微公司 1,075 105,360.75 1.89 4 600104 上汽集团 7,300 105,193.00 1.89 5 300413 芒果超媒 3,500 105,070.00 1.89 6 002385 大北农 11,700 104,130.00 1.87 7 002821 凯莱英 700 103,600.00 1.86 8 603986 兆易创新 1,000 102,470.00 1.84 9 300451 创业慧康 12,600 99,666.00 1.79 10 603290 斯达半导 300 98,790.00 1.77 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。 北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 9页 共 11页 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。 (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 15,293.28 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 3,787.95 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,081.23 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 10页 共 11页 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 4,430,784.04 报告期期间基金总申购份额 863,182.72 减：报告期期间基金总赎回份 额 577,716.50 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 4,716,250.26 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无影响投资者决策的其他重要信息。 北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 11页 共 11页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金的文件。 2、北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同。 3、北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金托管协议。 4、中国证监会批准设立北信瑞丰基金管理有限公司的文件。 5、报告期内在选定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 北京市海淀区西三环北路 100号光耀东方中心 A座 6层、25层。 9.3 查阅方式 投资者可以在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，也可登录基金管理人网站 www.bxrfund.com查阅。 北信瑞丰基金管理有限公司 2023年 1月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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