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| 圆信永丰聚优A(010469) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3252036 | ||||||||
| 基金代码 | 010469 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 圆信永丰聚优股票型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:圆信永丰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2023年04月21日 圆信永丰聚优股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 2页，共 13页 目录 §1 重要提示........................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 .................................................................................................................................................. 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ..................................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 .......................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 .......................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ...................................................................................................................................................... 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 .................................................................................................... 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ....................................................................... 7 4.3 公平交易专项说明 ................................................................................................................................. 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ................................................................................................ 7 4.5 报告期内基金的业绩表现 ..................................................................................................................... 8 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ........................................................................... 8 §5 投资组合报告 .................................................................................................................................................. 8 5.1 报告期末基金资产组合情况 ................................................................................................................. 8 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................................ 9 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ...........................10 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合......................................................................................10 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...........................11 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ..........11 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .......................11 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...........................11 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .............................................................................11 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...........................................................................11 5.11 投资组合报告附注 .............................................................................................................................11 §6 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................................12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ..............................................................................................12 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ..............................................................................................12 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .............................................................................12 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ...............................................................................................................13 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ................................................13 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................13 §9 备查文件目录 ................................................................................................................................................13 9.1 备查文件目录 ........................................................................................................................................13 9.2 存放地点 ................................................................................................................................................13 9.3 查阅方式 ................................................................................................................................................13 圆信永丰聚优股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 3页，共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年4月20日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2023年1月1日起至2023年3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 圆信永丰聚优 基金主代码 010469 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年04月16日 报告期末基金份额总额 1,095,141,517.68份 投资目标 在严格控制风险的基础上，本基金充分挖掘各类金 融工具的潜在投资机会，力争实现基金资产的长期 稳定增值。 投资策略 本基金通过定量分析和定性分析相结合的方法，综 合分析宏观经济面、政策面、市场面等多种因素以 及证券市场的演化趋势，评估股票、债券等各类资 产的预期收益和风险，在投资比例限制范围内，确 定或调整投资组合中股票、 债券等各类资产的比 例。本基金的投资策略包括资产配置策略、股票投 资策略、 债券投资策略、资产支持证券投资策略、 衍生产品投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+恒生指数收益率×5%+上 证国债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金，其预期收益及预期 风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场 基金。 本基金将投资香港联合交易所上市的股票，将面临 圆信永丰聚优股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 4页，共 13页 港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险。本基金可根据 投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择 将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投 资于港股，基金资产并非必然投资港股。 基金管理人 圆信永丰基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 圆信永丰聚优A 圆信永丰聚优C 下属分级基金的交易代码 010469 010470 报告期末下属分级基金的份额总 额 1,059,308,224.58份 35,833,293.10份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2023年01月01日 - 2023年03月31日) 圆信永丰聚优A 圆信永丰聚优C 1.本期已实现收益 -7,606,078.54 -293,812.91 2.本期利润 72,210,665.08 2,351,077.17 3.加权平均基金份额本期利润 0.0694 0.0662 4.期末基金资产净值 1,021,626,224.18 34,289,910.09 5.期末基金份额净值 0.9644 0.9569 注1：本期指2023年1月1日至2023年3月31日，上述基金业绩指标不包括基金份额持有人 认购或交易基金的各项费用（例如，申购费、赎回费等），计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 注2：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公 允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 圆信永丰聚优A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ①-③ ②-④ 圆信永丰聚优股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 5页，共 13页 ④ 过去三个月 7.68% 0.73% 3.82% 0.69% 3.86% 0.04% 过去六个月 9.89% 0.87% 6.11% 0.90% 3.78% -0.03% 过去一年 3.98% 1.14% -2.44% 0.93% 6.42% 0.21% 自基金合同 生效起至今 -3.56% 1.03% -13.58% 0.92% 10.02% 0.11% 圆信永丰聚优C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 7.58% 0.73% 3.82% 0.69% 3.76% 0.04% 过去六个月 9.67% 0.87% 6.11% 0.90% 3.56% -0.03% 过去一年 3.56% 1.14% -2.44% 0.93% 6.00% 0.21% 自基金合同 生效起至今 -4.31% 1.03% -13.58% 0.92% 9.27% 0.11% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 圆信永丰聚优股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 6页，共 13页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 范妍 本基金基金经理 2021- 04-16 - 15年 复旦大学管理学硕士，现任 圆信永丰基金管理有限公 司副总经理兼首席投资官。 历任兴业证券股份有限公 司研究所行业与公司研究 员，安信证券股份有限公司 研究部策略分析师，工银瑞 信基金管理有限公司研究 部高级策略研究员，圆信永 丰基金管理有限公司权益 投资部基金经理助理、副总 监、总监。国籍：中国，获 得的相关业务资格：基金从 业资格证。 圆信永丰聚优股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 7页，共 13页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为，勤勉尽责地为基金 份额持有人谋求利益。基金管理人遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有 关法律法规、该基金基金合同的规定。基金经理对个券和投资组合的比例遵循了投资决 策委员会的授权限制，基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 等相关法律法规和《圆信永丰基金管理有限公司公平交易管理办法》的各项要求，严格 规范境内上市股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等活动，通过系统和人工相结 合的方式进行交易执行和监控分析，以确保基金管理人管理的不同投资组合在授权、研 究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的环节均得到公平对待。 基金管理人各类基金资产、资产管理计划资产独立运作。对于交易所市场投资，本 公司执行集中交易制度，确保不同投资组合在买卖同一证券时，按照价格优先、时间优 先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量；对于银行间市场投资，基金管理 人通过交易对手控制和询价机制，严格防范对手风险并抽检价格公允性；对于申购投资 行为，基金管理人遵循价格优先、比例分配的原则，根据事前独立申报的价格和数量对 交易结果进行公平分配。 报告期内，通过每季度和每年度对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交 易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析，基金管理人未发现整体公平交易执行出 现异常的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，通过对交易价格、交易时间、交易方向等的抽样分析，基金管理人未发 现存在有可能导致不公平交易和利益输送等的异常交易行为。 基金管理人旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，未 出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 一季度是经济修复的第一个季度，我们观察到服务业消费（消费场景相关）出现了 不同程度的修复，服务业的修复中，出行链改善最大，出行链中又以商务出行恢复更为 显著。但是落实在投资标的上，服务业相关的行业，例如航空、酒店、餐饮旅游等，都 在过去几年反映了一定的疫情修复预期，所以，相关投资较难落地。消费行业我们有一 定的配置，但比例不高。 圆信永丰聚优股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 8页，共 13页 由于经济是弱复苏，我们对周期行业的弹性看淡，在一季度的反弹中降低了周期性 行业的持仓。周期相关的下游需求中，目前房地产销售面积增速超出我们之前的预期。 周期行业中，我们相对看好火电行业。 成长类型板块是过去两年我们配置的主要方向，一季度TMT行业在新技术催化下出 现了一定程度的上涨，我们根据实际情况和预期的偏差，调整不同成长行业的配置比例， 对TMT行业做了一定比例的减持。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末圆信永丰聚优A基金份额净值为0.9644元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为7.68%，同期业绩比较基准收益率为3.82%；截至报告期末圆信永丰聚优 C基金份额净值为0.9569元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为7.58%，同期业绩 比较基准收益率为3.82%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万元情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 866,322,924.53 80.52 其中：股票 866,322,924.53 80.52 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 85,302,579.08 7.93 其中：债券 85,302,579.08 7.93 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 97,975,912.33 9.11 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 14,612,623.51 1.36 8 其他资产 11,733,117.01 1.09 圆信永丰聚优股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 9页，共 13页 9 合计 1,075,947,156.46 100.00 注：通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币36,147,867.43元，占期末净值比 例为3.42%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 2,661,100.00 0.25 B 采矿业 - - C 制造业 661,994,674.15 62.69 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 60,178,860.80 5.70 E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,555,982.73 0.24 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 48,977,807.42 4.64 J 金融业 15,087,616.00 1.43 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 13,026,675.00 1.23 M 科学研究和技术服务业 2,288,200.00 0.22 N 水利、环境和公共设施管 理业 23,404,141.00 2.22 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 830,175,057.10 78.62 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 圆信永丰聚优股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 10页，共 13页 原材料 17,678,904.95 1.67 医疗保健 7,327,181.70 0.69 信息技术 3,204,000.60 0.30 通讯业务 7,937,780.18 0.75 合计 36,147,867.43 3.42 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 300054 鼎龙股份 1,173,300 28,745,850.00 2.72 2 000063 中兴通讯 700,000 22,792,000.00 2.16 3 002028 思源电气 449,800 20,564,856.00 1.95 4 603613 国联股份 244,500 20,281,275.00 1.92 5 300750 宁德时代 49,400 20,058,870.00 1.90 6 300308 中际旭创 320,000 18,848,000.00 1.78 7 300558 贝达药业 293,403 17,240,360.28 1.63 8 003816 中国广核 5,946,300 17,065,881.00 1.62 9 600862 中航高科 759,500 16,914,065.00 1.60 10 002179 中航光电 303,100 16,391,648.00 1.55 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 13,143,255.51 1.24 2 央行票据 - - 3 金融债券 71,667,800.01 6.79 其中：政策性金融债 71,667,800.01 6.79 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 491,523.56 0.05 8 同业存单 - - 9 其他 - - 圆信永丰聚优股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 11页，共 13页 10 合计 85,302,579.08 8.08 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 190404 19农发04 300,000 31,371,230.14 2.97 2 210202 21国开02 200,000 20,227,528.77 1.92 3 220216 22国开16 200,000 20,069,041.10 1.90 4 019674 22国债09 109,000 11,097,555.78 1.05 5 019656 21国债08 20,000 2,045,699.73 0.19 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据基金合同约定，本基金不参与贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 根据基金合同约定，本基金不参与权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的投资决策程序说明 通过查阅中国证监会、中国银保监会网站公开目录“行政处罚决定”及查阅相关发行 主体的公司公告，在基金管理人知悉的范围内，报告期内基金投资的前十名证券的发行 主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形。 5.11.2 本基金前十名股票未超出基金合同规定备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 圆信永丰聚优股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 12页，共 13页 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 85,542.49 2 应收证券清算款 11,612,089.35 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 35,485.17 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 11,733,117.01 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 圆信永丰聚优A 圆信永丰聚优C 报告期期初基金份额总额 1,059,108,961.52 35,038,579.35 报告期期间基金总申购份额 49,273,707.94 1,044,713.75 减：报告期期间基金总赎回份额 49,074,444.88 250,000.00 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 1,059,308,224.58 35,833,293.10 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 圆信永丰聚优股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 13页，共 13页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准圆信永丰聚优股票型证券投资基金设立的文件； 2、《圆信永丰聚优股票型证券投资基金基金合同》； 3、《圆信永丰聚优股票型证券投资基金托管协议》； 4、报告期内在规定报刊上披露的各项公告； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人圆信永丰基金管理有限公司。 咨询电话：4006070088 公司网址：http://www.gtsfund.com.cn 圆信永丰基金管理有限公司 2023年04月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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