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国寿安保目标策略混合发起C(004819) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 3272222 | ||||||||
基金代码 | 004819 | ||||||||
公告日期 | 2023-04-22 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 国寿安保目标策略灵活配置混合型发起式证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:国寿安保基金管理有限公司 基金托管人:广发银行股份有限公司 报告送出日期:2023 年 4 月 22 日 国寿安保目标策略混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2023 年 04 月 21 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023 年 01 月 01 日起至 03 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国寿安保目标策略混合发起 基金主代码 004818 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 10 月 24 日 报告期末基金份额总额 366,840,706.55 份 投资目标 本基金通过灵活运用多种投资策略,在经济结构转型、产业 升级大背景下,积极挖掘市场中潜在的投资机会,在有效控 制风险的前提下,合理地灵活配置股票和债券等各类资产的 比例,贯彻长期投资、价值投资的理念,力争实现基金资产 长期稳定增值的目标。 投资策略 本基金的资产配置策略注重将定性资产配置和定量资产配置 进行有机的结合,根据经济情景、类别资产收益风险预期等 因素,确定不同阶段基金资产中股票、债券、货币市场工具 及其他金融工具的比例,力争获得基金资产的长期稳定增值。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 X60%+中证全债指数收益率 X40% 风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险收益水平相应会高于货币市 场基金和债券型基金,低于股票型基金,属于中高风险/收益 的投资品种。 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 广发银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国寿安保目标策略混合发起 A 国寿安保目标策略混合发起 C 下属分级基金的交易代码 004818 004819 国寿安保目标策略混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 3页 共 12页 报告期末下属分级基金的份额 总额 171,452,754.14 份 195,387,952.41 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2023 年 1 月 1日-2023 年 3 月 31 日) 国寿安保目标策略混合发起 A 国寿安保目标策略混合发起 C 1.本期已实现收益 309,053.87 210,608.93 2.本期利润 15,919,709.04 4,175,181.93 3.加权平均基金份额本期利润 0.0751 0.0309 4.期末基金资产净值 218,733,831.75 247,421,367.68 5.期末基金份额净值 1.2758 1.2663 注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后投资人的实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国寿安保目标策略混合发起 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 5.19% 0.71% 3.21% 0.51% 1.98% 0.20% 过去六个月 7.45% 0.76% 4.36% 0.65% 3.09% 0.11% 过去一年 3.83% 0.79% -0.65% 0.68% 4.48% 0.11% 过去三年 60.88% 0.77% 11.58% 0.72% 49.30% 0.05% 过去五年 33.21% 1.11% 15.53% 0.77% 17.68% 0.34% 自基金合同 生效起至今 27.58% 1.09% 15.78% 0.76% 11.80% 0.33% 国寿安保目标策略混合发起 C 阶段 净值增长率①净值增长率标业绩比较基准业绩比较基准 ①-③ ②-④ 国寿安保目标策略混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 4页 共 12页 准差② 收益率③ 收益率标准差 ④ 过去三个月 5.16% 0.71% 3.21% 0.51% 1.95% 0.20% 过去六个月 7.40% 0.76% 4.36% 0.65% 3.04% 0.11% 过去一年 3.73% 0.79% -0.65% 0.68% 4.38% 0.11% 过去三年 60.39% 0.77% 11.58% 0.72% 48.81% 0.05% 过去五年 32.36% 1.11% 15.53% 0.77% 16.83% 0.34% 自基金合同 生效起至今 26.63% 1.09% 15.78% 0.76% 10.85% 0.33% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 国寿安保目标策略混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 5页 共 12页 注:本基金基金合同生效日为 2017 年 10 月 24 日,按照本基金的基金合同规定,自基金合同 生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。 本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2017 年 10月 24 日至 2023 年 03 月 31 日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张琦 股票投资 总监、股 票投资部 总监及基 金经理 2017 年 10 月 24 日 - 17 年 金融学硕士,2005年 1月至 2015年 5月, 任职中银基金管理有限公司研究员、基金 经理助理、基金经理等职,2015 年 6 月 加入国寿安保基金管理有限公司,现任国 寿安保基金管理有限公司股票投资总监、 股票投资部总监,国寿安保智慧生活股票 型证券投资基金、国寿安国寿安保目标策 略灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金经理。 注:任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办 法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保目标策略灵活 国寿安保目标策略混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 6页 共 12页 配置混合型发起式证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定,本着诚实守 信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持 有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合法合规,不存在违反基金合同和损害 基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期,不存在损害投资者利益的不公平 交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为;且不 存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2023 年一季度,从海外的情况来看,以硅谷银行为代表的部分银行出现流动性危 机,美联储迅速投放流动性予以救助,美国十年期国债收益率较去年 10 月份的高点 回落 100 个基点左右;尽管美联储仍旧加息 25 个基点,但整体上判断,美联储须在 金融稳定和物价稳定之间取得平衡,其加息进程已经处于尾声。从国内的情况来看, 疫情过后,经济进入持续复苏通道,地产销售以及居民消费数据均有较明显改善,随 着两会上的定调,经济全年恢复性增长而非刺激性增长逐步成为市场的一致性预期。 在经济复苏和流动性宽松的背景下,市场风险偏好快速回升,主题投资趋向活跃,在 CHAT GPT 大语言模型的带动下,人工智能(AI)相关产业链成为 A股一季度最强主题, 部分子行业和个股的短期涨幅较大。报告期内,上证综合指数上涨 5.94%,沪深 300 指数上涨 4.63%,创业板指数上涨 2.25%,科创 50 指数上涨 12.67%。行业指数表现方 面,与 AI 相关的软件、传媒、通讯等行业涨幅较大,TMT 板块整体涨幅达到 30%左右。 报告期内,国寿安保目标策略基金以获取稳定收益作为组合管理的目标,减持了 部分估值较高的个股,增持了部分有确定性增长的、估值合理的优质成长股,增持的 主要行业为医药、化工等。下一阶段,我们会根据市场的变化,进一步优化组合的持 仓结构,扩大组合的行业配置方向。 国寿安保目标策略混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 7页 共 12页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末国寿安保目标策略混合发起 A 基金份额净值为 1.2758 元,本报 告期基金份额净值增长率为 5.19%;截至本报告期末国寿安保目标策略混合发起 C 基 金份额净值为 1.2663 元,本报告期基金份额净值增长率为 5.16%;业绩比较基准收益 率为 3.21%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 286,941,798.07 61.37 其中:股票 286,941,798.07 61.37 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 131,596,369.87 28.14 其中:债券 131,596,369.87 28.14 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 48,954,136.09 10.47 8 其他资产 90,477.53 0.02 9 合计 467,582,781.56 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 270,167,220.90 57.96 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 361,603.20 0.08 E 建筑业 45,194.16 0.01 F 批发和零售业 143,065.40 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 228,915.69 0.05 国寿安保目标策略混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 8页 共 12页 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 15,826,330.79 3.40 N 水利、环境和公共设施管理业 169,467.93 0.04 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 286,941,798.07 61.55 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未投资港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 603859 能科科技 330,000 15,774,000.00 3.38 2 688519 南亚新材 590,000 15,629,100.00 3.35 3 603997 继峰股份 951,900 14,211,867.00 3.05 4 002254 泰和新材 589,916 14,152,084.84 3.04 5 600285 羚锐制药 880,000 13,648,800.00 2.93 6 002801 微光股份 520,000 13,317,200.00 2.86 7 002085 万丰奥威 1,939,971 12,066,619.62 2.59 8 603966 法兰泰克 849,940 11,984,154.00 2.57 9 002637 赞宇科技 1,000,000 11,850,000.00 2.54 10 605222 起帆电缆 500,000 11,490,000.00 2.46 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 131,596,369.87 28.23 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 131,596,369.87 28.23 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 国寿安保目标策略混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 9页 共 12页 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 019674 22 国债 09 500,000 50,906,219.18 10.92 2 019688 22 国债 23 500,000 50,236,452.06 10.78 3 019678 22 国债 13 300,000 30,453,698.63 6.53 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体中,法兰泰克重工股份有限公司在报告编制 日前一年内曾受到生态环境部的处罚;南亚新材料科技股份有限公司在报告编制日前 一年内曾受到上海证券交易所的处罚。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合 同的要求。除上述主体外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有被监管 部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 88,740.95 国寿安保目标策略混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 10页 共 12页 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 1,736.58 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 90,477.53 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 项目 国寿安保目标策略混合发 起 A 国寿安保目标策略混合发 起 C 报告期期初基金份额总额 227,460,974.38 107,652,791.44 报告期期间基金总申购份额 26,163,299.53 90,707,518.58 减:报告期期间基金总赎回份额 82,171,519.77 2,972,357.61 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以“-”填列) - - 报告期期末基金份额总额 171,452,754.14 195,387,952.41 注:报告期内基金总申购份额含红利再投资和转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位:份 项目 国寿安保目标策略混合发 起 A 国寿安保目标策略混合发 起 C 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,001,350.14 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,001,350.14 - 国寿安保目标策略混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 11页 共 12页 报告期期末持有的本基金份额占基金总 份额比例(%) 2.73 - 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内,本基金管理人未运用固有资金交易本基金。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例(%) 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例(%) 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有资金 10,001,350.14 2.73 10,001,350.14 2.73 3 年 基金管理人高级管理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,001,350.14 2.73 10,001,350.14 2.73 3 年 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比(%) 机 构 1 20230101~2023033179,357,987.46 - -79,357,987.46 21.63 2 20230101~2023033187,971,849.01 - -87,971,849.01 23.98 3 20230101~2023033182,072,248.9184,811,102.54 82,072,248.9184,811,102.54 23.12 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形,可能存在大额赎回 的风险并导致基金净值波动。此外,机构投资者赎回后,可能导致基金规模大幅减小,不利于基 金的正常运作。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,并将采取有效措施保证 中小投资者的合法权益。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10 备查文件目录 国寿安保目标策略混合发起 2023 年第 1 季度报告 第 12页 共 12页 10.1 备查文件目录 10.1.1 中国证监会批准国寿安保目标策略灵活配置混合型发起式证券投资基金 募集的文件 10.1.2 《国寿安保目标策略灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》 10.1.3 《国寿安保目标策略灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》 10.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 10.1.5 报告期内国寿安保目标策略灵活配置混合型发起式证券投资基金在指定 媒体上披露的各项公告 10.1.6 中国证监会要求的其他文件 10.2 存放地点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2 号楼 11 层 10.3 查阅方式 10.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 10.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息:www.gsfunds.com.cn 10.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询:4009-258-258 国寿安保基金管理有限公司 2023 年 4 月 22 日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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