最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国新国证新利混合(001797) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3272761 | ||||||||
| 基金代码 | 001797 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:国新国证基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 报告送出日期:2023 年 04 月 22 日 国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 2 页，共 11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年04月13日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2023年01月01日起至2023年03月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国新国证新利混合 基金主代码 001797 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 09 月 02 日 报告期末基金份额总额 8,849,098.40 份 投资目标 通过灵活运用多种投资策略，把握市场机会，分享中国经济转型和增长 的红利，在有效控制风险的前提下力争获取高于业绩比较基准的投资收 益。 投资策略 本基金将采取积极主动的资产配置策略，注重风险与收益的平衡，选择 适应经济转型升级、能够为股东持续创造价值的优质标的，运用多样化 的投资策略实行组合管理，实现基金资产的长期增值。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*30%+1 年期人民币定期存款基准利率* 70% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货 币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人 国新国证基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 3 页，共 11 页 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023 年 01 月 01 日-2023 年 03 月 31 日） 1.本期已实现收益 696,820.01 2.本期利润 678,672.76 3.加权平均基金份额本期利润 0.0590 4.期末基金资产净值 9,768,769.77 5.期末基金份额净值 1.104 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 21.85% 1.28% 1.68% 0.26% 20.17% 1.02% 过去六个月 21.99% 1.07% 2.59% 0.33% 19.40% 0.74% 过去一年 14.40% 0.89% 0.15% 0.34% 14.25% 0.55% 过去三年 18.45% 0.85% 7.40% 0.36% 11.05% 0.49% 过去五年 5.65% 0.86% 8.99% 0.39% -3.34% 0.47% 自基金合同 生效起至今 10.40% 0.76% 18.29% 0.38% -7.89% 0.38% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 4 页，共 11 页 注：本基金的基金合同自 2015 年 09 月 02 日起生效。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例 符合基金合同有关投资比例的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经 理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职日期 离任 日期 蒋晓锋 本基金的基金经理、权益 投资部负责人兼权益研 究部（二级部门）负责人 2022-02-21 - 14 年 蒋晓锋，中国农业大学工商管 理硕士，14 年证券从业经验。 2021年 8月加入国新国证基金 管理有限公司（原华融基金管 理有限公司），现任权益投资部 负责人兼权益研究部（二级部 门）负责人。2022 年 2 月 21 日起担任国新国证新利灵活配 置混合型证券投资基金的基金 经理。曾就职于财富证券有限 责任公司北京总部，曾任中邮 证券有限责任公司投资经理。 注:1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确 定的解聘日期;对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的 聘任日期和解聘日期。 2.证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》及行业协会关于证券基金从业人员范围的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 截止本报告期末，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基 金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规规定及《国新国证新利灵 国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 5 页，共 11 页 活配置混合型证券投资基金基金合同》约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，建立了 健全有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个投资组合。 在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研究 支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授 权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。 在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、 综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 在事后监控环节，本基金管理人定期对证券交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分析 报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不定期 的检查，并对发现的问题进行及时报告。 综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量均未超过该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2023 年一季度国内宏观经济持续回暖，稳增长政策持续发力，国内供需两端出现较大程度恢复。 从数据上看，2022 年 12 月我国制造业 PMI 触及 47.0%这一阶段性低点，随后便快速反弹，2月更是 恢复至 52.6%这一近 10 年来最高位。生产端，1-2 月工业增加值同比增长 2.4%，较上年 12 月回升 1.1 个百分点。需求端，1-2 月社会消费品零售总额同比增长 3.5%，较上年 12 月大幅回升 5.3 个百 分点；1-2 月固定资产投资累计增速 5.5%，较上年末回升 0.4 个百分点；1-2 月出口增速为-6.8%， 较上年 12 月降幅收窄 3.1 个百分点。海外方面，美国硅谷银行事件爆发，海外发达经济体出现系统 性风险隐患，全球流动性改善预期不断加强。 一季度市场迎来开门红行情，各板块全面上扬，同时市场风格较为集中，结构化行情也非常明 显。行业上看，2022 年 11 月底，人工智能对话聊天机器人 ChatGPT 推出，迅速在社交媒体上走红， 至 2023 年 1 月末，ChatGPT 的月活用户已突破 1亿，成为史上增长最快的消费者应用。面对 ChatGPT 这一革命性 AI 产品，国内互联网公司开始纷纷效仿，市场热情被极大带动，同时新一届中央政府对 人工智能领域也表现出高度重视，TMT 板块成为一季度市场的绝对龙头。2023 年一季度中信 30 个行 国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 6 页，共 11 页 业中共计六个行业涨幅超过 10%，而其中计算机与传媒更以超过 30%的行业收益独占鳌头。板块来看， 历经两年的深度调整，科创板行情逐渐开启，2023 年一季度，科创 50 指数上涨 12.67%，与同期上 证指数 5.94%，中小 100 指数 5.89%，创业板指数 2.25%，沪深 300 指数 4.63%的涨幅比较而言，科 创板优势十分明显。 本基金始终坚持持有人利益优先的原则，坚持价值投资的理念。本基金于 2022 年下半年提前布 局科创板与 TMT 板块，未来继续看好数字经济、人工智能等板块以及科创板，同时择机配置医药、 半导体等细分龙头，积极寻找相关优质标的以增厚基金收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末国新国证新利混合基金份额净值为 1.104 元，本报告期内，基金份额净值增长率 为 21.85%，同期业绩比较基准收益率为 1.68%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 本基金自 2017 年 09 月 05 日起存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情况。依据 《公开募集证券投资基金运作管理办法》相关规定，本基金管理人已向中国证券监督管理委员会报 备。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 9,133,751.00 67.64 其中：股票 9,133,751.00 67.64 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,379,716.21 25.03 8 其他资产 990,284.81 7.33 9 合计 13,503,752.02 100.00 国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 7 页，共 11 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 7,049,513.00 72.16 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 2,084,238.00 21.34 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 9,133,751.00 93.50 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期未投资港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 688793 倍轻松 17,000 875,500.00 8.96 2 688083 中望软件 3,600 806,148.00 8.25 3 688358 祥生医疗 20,000 720,800.00 7.38 4 300866 安克创新 10,000 664,200.00 6.80 5 688690 纳微科技 12,000 599,640.00 6.14 6 688798 艾为电子 5,100 595,680.00 6.10 7 688050 爱博医疗 3,000 588,960.00 6.03 8 688058 宝兰德 9,000 526,050.00 5.39 9 688253 英诺特 20,100 499,083.00 5.11 10 301213 观想科技 10,000 432,800.00 4.43 国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 8 页，共 11 页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期未投资资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期未投资贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期未投资权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情形说明 宝兰德为国新国证新利前十大持仓证券。宝兰德因业绩预告及业绩快报信息披露不准确，未按 国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 9 页，共 11 页 规定披露更正公告，上海证券交易所（上证科创公监函{2022}0009 号）于 2022 年 7 月 4 日对其予 以监管警示。因业绩披露不准确及未依法履行其他职责，中国证监会北京监管局（{2022}169 号） 于 2022 年 8 月 25 日对其采取责令改正的监管措施。本基金投资宝兰德的投资决策程序符合公司投 资制度的规定。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 16,411.81 2 应收证券清算款 946,002.52 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 27,870.48 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 990,284.81 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有转股期间的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,948,261.68 报告期期间基金总申购份额 23,049,434.70 减：报告期期间基金总赎回份 额 16,148,597.98 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以“-”填列） - 国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 10 页，共 11 页 报告期期末基金份额总额 8,849,098.40 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内未发生影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件 2、《国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 3、《国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 4、《国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 5、本基金管理人业务资格批件、营业执照 6、本基金托管人业务资格批件、营业执照 7、报告期内本基金管理人在指定媒体上披露的各项公告 9.2 存放地点 上述备查文件存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。 9.3 查阅方式 国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 11 页，共 11 页 投资者可在营业时间免费查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述文件的复制 件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.crsfund.com.cn） 查阅。 国新国证基金管理有限公司 二〇二三年四月二十二日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |