最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华商稳定增利债券C(630109) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3279136 | ||||||||
| 基金代码 | 630109 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华商稳定增利债券型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 4月 23日 华商稳定增利债券 2023年第 1季度报告 第 2 页 共 15 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 21日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华商稳定增利债券 基金主代码 630009 交易代码 630009 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年 3月 15日 报告期末基金份额总额 1,476,335,274.66份 投资目标 本产品以期限匹配的债券为主要配置资产，适当 投资二级市场股票和新股申购，在有效控制风险 的前提下，为基金持有人创造持续收益，最终实 现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金在资产配置过程中严格遵循自上而下的 配置原则，强调投资纪律、避免因随意性投资带 来的风险或损失。在大类资产配置方面，根据 CPPI、TIPP等保本技术原理，开发的股票投资权 重管理模型来确定二级市场股票投资占基金净 资产的比例。在债券组合构建过程中，通过债券 组合久期调整、收益率曲线配置、信用债品种选 择、息差策略、可转换债券投资策略等策略，主 动发现并利用市场失衡实现组合增值。 具体投资策略详见基金合同。 业绩比较基准 三年期定期存款利率+2% 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中风险 华商稳定增利债券 2023年第 1季度报告 第 3 页 共 15 页 较低、收益稳定的品种。其预期风险与收益高于 货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人 华商基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华商稳定增利债券 A 华商稳定增利债券 C 下属分级基金的交易代码 630009 630109 报告期末下属分级基金的份额总额 1,259,645,621.47份 216,689,653.19份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2023年 1月 1日 － 2023年 3月 31日 ） 华商稳定增利债券 A 华商稳定增利债券 C 1．本期已实现收益 -9,482,504.24 -2,051,458.97 2．本期利润 5,056,292.36 439,568.24 3．加权平均基金份额本期利润 0.0036 0.0016 4．期末基金资产净值 2,219,712,628.17 362,611,160.78 5．期末基金份额净值 1.762 1.673 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华商稳定增利债券 A 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.23% 0.09% 0.72% 0.01% -0.49% 0.08% 过去六个月 -2.22% 0.15% 1.46% 0.01% -3.68% 0.14% 过去一年 -1.95% 0.30% 2.97% 0.01% -4.92% 0.29% 过去三年 22.62% 0.57% 9.46% 0.01% 13.16% 0.56% 过去五年 40.62% 0.55% 16.83% 0.01% 23.79% 0.54% 自基金合同 生效起至今 121.31% 0.51% 64.84% 0.01% 56.47% 0.50% 华商稳定增利债券 C 阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④ 华商稳定增利债券 2023年第 1季度报告 第 4 页 共 15 页 长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个月 0.12% 0.10% 0.72% 0.01% -0.60% 0.09% 过去六个月 -2.45% 0.15% 1.46% 0.01% -3.91% 0.14% 过去一年 -2.39% 0.30% 2.97% 0.01% -5.36% 0.29% 过去三年 21.06% 0.56% 9.46% 0.01% 11.60% 0.55% 过去五年 37.70% 0.55% 16.83% 0.01% 20.87% 0.54% 自基金合同 生效起至今 110.06% 0.51% 64.84% 0.01% 45.22% 0.50% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 华商稳定增利债券 2023年第 1季度报告 第 5 页 共 15 页 注：①本基金合同生效日为 2011年 3月 15日。 ②根据《华商稳定增利债券型证券投资基金基金合同》的规定，本基金主要投资于具有良好 流动性的金融工具，包括债券回购、央行票据、国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含 分离型可转换债券）、资产支持证券，本基金还可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得 的股票、投资二级市场股票（包括创业板、中小板）、权证。本基金的投资组合比例为：债券等固 定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中可转换债券比例不高于基金资产净值的 30%；股票等权益类品种投资比例不高于基金资产的 20%；权证投资比例不高于基金资产净值的 3%； 并保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。根据基金合同的规定，自基金合同生效之日起 6个月内基金各 项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同 有关投资比例的约定。 华商稳定增利债券 2023年第 1季度报告 第 6 页 共 15 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张永志 基金经 理，固定 收益部 副总经 理，公司 公募业 务固收 投资决 策委员 会委员 2011 年 3 月 15日 - 17.2 男，中国籍，经济学硕士， 具有基金从业资格。1999年 9月至 2003年 7月，就职于 工商银行青岛市市北一支 行，任科员、科长等职务； 2006年 1月至 2007年 5月， 就职于海通证券，任债券部 交易员；2007年 5月加入华 商基金管理有限公司；2007 年 5 月至 2009 年 1 月担任 交易员；2009年 1月至 2010 年 8月担任华商收益增强债 券型证券投资基金的基金 经理助理；2010年 8月 9日 起至今担任华商稳健双利 债券型证券投资基金的基 金经理；2011年 3月 15日 起至今担任华商稳定增利 债券型证券投资基金的基 金经理；2015年 2月 17日 至 2020年 3月 16日担任华 商稳固添利债券型证券投 资基金的基金经理；2016年 8月 24日起至今担任华商瑞 鑫定期开放债券型证券投 资基金的基金经理；2017年 3 月 1 日至 2019 年 5月 23 日担任华商瑞丰混合型证 券投资基金的基金经理； 2017年 12月 22日起至今担 任华商可转债债券型证券 投资基金的基金经理；2018 年 7 月 27 日起至今担任华 商收益增强债券型证券投 资基金的基金经理；2018年 7月 27日至 2020年 3月 16 日担任华商双债丰利债券 华商稳定增利债券 2023年第 1季度报告 第 7 页 共 15 页 型证券投资基金的基金经 理；2018年 7月27日至2021 年 4 月 26 日担任华商双翼 平衡混合型证券投资基金 的基金经理；2018 年 7 月 27日至 2020年 12月 15日 担任华商回报 1号混合型证 券投资基金的基金经理； 2019年 5月 24日至 2019年 8月 23日担任华商瑞丰短债 债券型证券投资基金的基 金经理；2020年 9月 29日 起至今担任华商转债精选 债券型证券投资基金的基 金经理；2022年 1月 11日 起至今担任华商稳健添利 一年持有期混合型证券投 资基金的基金经理；2022年 4月 19日起至今担任华商稳 健汇利一年持有期混合型 证券投资基金的基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地 为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的 规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司内部公平交易制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组 合。 公司建立投研管理平台并定期举行投研晨会、投研联席会等，建立健全投资授权制度，确保 各投资组合公平获得研究资源，享有公平的投资决策机会。 针对公司旗下所有投资组合的交易所公开竞价交易，通过交易系统中的公平交易程序，对于 不同投资组合同日同向买卖同一证券的指令自动进行比例分配，报告期内，系统的公平交易程序 运作良好，未出现异常情况。针对场外网下交易业务，公司依照《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》和公司内部场外、网下交易业务的相关规定，确保各投资组合享有公平的交易 华商稳定增利债券 2023年第 1季度报告 第 8 页 共 15 页 执行机会。对于以公司名义进行的交易严格按照发行分配的原则或价格优先、比例分配的原则在 各投资组合间进行分配。本报告期内，场外、网下业务公平交易制度执行情况良好，未出现异常 情况。 公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时间窗口（1日、3 日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了 T检验，统计了溢价率占优比例。本报告期 内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 为规范投资行为，公平对待投资组合，公司制定了《异常交易管理办法》，对包括可能显著 影响市场价格、可能导致不公平交易、可能涉嫌利益输送等异常交易行为做出了界定及相应的防 范、控制措施。 报告期内严格执行公司相关制度，未发现本基金存在异常交易行为。公司严格控制旗下非指 数型投资组合参与交易所公开竞价同日反向交易，按照有关指数的构成比例进行的投资导致出现 的同日反向交易中，成交较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 债券市场方面，一季度国内宏观经济边际修复，债券市场整体先抑后扬。1月春节期间消费、 出行快速复苏，市场对于经济修复的信心较为强劲，10年期国债一度向上接近 3.1%。2月以来资 金面波动加大，随着高频经济数据有所分化，市场的预期不断修正，10年期国债 2.9%附近窄幅波 动。3月份市场对流动性的担忧在央行呵护下逐渐消散，10年期国债利率随之下行。 权益市场方面，一季度权益市场先扬后抑，1月在疫后时代经济修复的预期下 A 股迎来开门 红，整体呈现上涨趋势，2月以后，A股市场整体呈现震荡下跌。整体来看，一季度权益市场表现 较好，主要股指收涨，上证综指累计上涨 5.94%，其中计算机、传媒、通信板块涨幅居前。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末华商稳定增利债券型证券投资基金 A类份额净值为 1.762元，份额累计净值 为 2.092元，基金份额净值增长率为 0.23%，同期基金业绩比较基准的收益率为 0.72%，本类基金 份额净值增长率低于业绩比较基准收益率 0.49个百分点。 截至本报告期末华商稳定增利债券型证券投资基金 C类份额净值为 1.673元，份额累计净值 为 1.993元，基金份额净值增长率为 0.12%，同期基金业绩比较基准的收益率为 0.72%，本类基金 份额净值增长率低于业绩比较基准收益率 0.60个百分点。 华商稳定增利债券 2023年第 1季度报告 第 9 页 共 15 页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 270,733,607.08 7.53 其中：股票 270,733,607.08 7.53 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 3,093,586,253.25 86.08 其中：债券 3,093,586,253.25 86.08 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 136,204,385.26 3.79 8 其他资产 93,134,261.26 2.59 9 合计 3,593,658,506.85 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 131,143,979.00 5.08 B 采矿业 4,299,204.00 0.17 C 制造业 112,411,012.08 4.35 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 22,879,412.00 0.89 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - 华商稳定增利债券 2023年第 1季度报告 第 10 页 共 15 页 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 270,733,607.08 10.48 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 002714 牧原股份 1,049,600 51,430,400.00 1.99 2 300498 温氏股份 2,179,700 44,618,459.00 1.73 3 002567 唐人神 3,638,100 29,686,896.00 1.15 4 000876 新 希 望 1,931,400 25,552,422.00 0.99 5 002100 天康生物 2,091,900 18,638,829.00 0.72 6 002840 华统股份 741,900 13,599,027.00 0.53 7 600975 新五丰 1,186,600 12,625,424.00 0.49 8 000048 京基智农 515,813 11,946,229.08 0.46 9 000690 宝新能源 1,934,500 11,703,725.00 0.45 10 603477 巨星农牧 369,700 11,213,001.00 0.43 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 1,012,935,353.69 39.23 2 央行票据 - - 3 金融债券 524,037,750.87 20.29 其中：政策性金融债 255,425,098.66 9.89 4 企业债券 1,255,041,800.01 48.60 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 301,300,130.52 11.67 7 可转债（可交换债） 271,218.16 0.01 8 同业存单 - - 华商稳定增利债券 2023年第 1季度报告 第 11 页 共 15 页 9 其他 - - 10 合计 3,093,586,253.25 119.80 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 220008 22附息国债 08 6,000,000 619,333,846.15 23.98 2 220024 22附息国债 24 2,500,000 248,210,714.29 9.61 3 185312 22邮政 02 1,500,000 150,422,926.02 5.83 4 019694 23国债 01 1,440,000 144,386,669.59 5.59 5 102282045 22中电投 MTN027 1,300,000 130,375,496.99 5.05 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 14招商债 1、公司在 2022年 5月 16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测 试,升级回退方案不完备等问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。证监会对 招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。2、经检查，公司在从事投资银行类业务过程 华商稳定增利债券 2023年第 1季度报告 第 12 页 共 15 页 中，存在以下问题：一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算 尽职调查不充分。二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能 力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。三是资产证 券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包 含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉 及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。深圳证监局对招商证券股份有限公司采取出具警 示函措施的决定 。3、因公司 2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司）独 立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，公司收到中国证券监督管理委员会立案告 知书。4、2022年 5月 14日，招商证券对恒生柜面管理系统进行升级,但未对系统升级进行全面 风险评估，未进行压力测试，未能有效识别软件性能缺陷和变更实际影响范围，最终导致部分客 户账户登录认证请求响应延迟。系统异常期间，零售客户登录失败 12.86万名，机构账户登录失 败 78个，系统服务能力异常比例为 10.78%，上述情况反映出招商证券在交易及相关系统管理方 面存在内部管理漏洞、安全运行管理制度执行不到位等问题，证监会对招商证券股份有限公司及 相关责任人予以书面警示。5、中国证监会认为，招商证券作为中安科重大资产重组的独立财务顾 问，履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，且后续在并购 重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的情况时未能予以高度关注，未按照规定及时 向中国证监会报告，涉嫌违反《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监会令第 54号） （以下简称《财务顾问管理办法》）第三条、第十九条第四项、第二十八条第五项之规定和 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称 2005年《证券法》）第二十条第二款和第一百七十 三条之规定，构成《财务顾问管理办法》第四十二条“财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责 任人员所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会责令改正并依 据《证券法》第二百二十三条的规定予以处罚”以及 2005年《证券法》第二百二十三条“证券服 务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”所述情形。公 司收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》。6、公司投资银行类业务内部控制不完 善，珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目、大连港股份有限公司换 股吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金暨关联交易项目存在对外报送的文件大幅修改 后未重新履行内核程序的情况，个别项目质控、内核意见跟踪落实不到位，证监会对招商证券股 份有限公司采取出具警示函措施的决定。 20华泰 G4 1、2022-06-02，证监会关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正措施的决定：经查，我会 华商稳定增利债券 2023年第 1季度报告 第 13 页 共 15 页 发现你公司存在以下问题：一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围，违反了 《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定；二是未对部分期限小于 30天的场外期权合 约出具书面合规意见书，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条的规定；三是场外 期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，未按要求进行衍生品准入管理。2、 2022-09-06，关于对华泰证券股份有限公司长春民康路证券营业部采取责令改正措施的决定：一 是营业部存在不相容岗位未分离的情况；未妥善保管个别客户档案，导致客户资料缺失。二是营 业部合规管理岗从事营销活动。三是营业部存在对客户的“双录”工作不完整、不全面的情况。3、 2022-12-09，中国银行间市场交易商协会自律处分信息：华泰证券未遵循勤勉尽责原则，未对湘 潭县建设投资有限公司债务融资工具发行过程中的异常情况予以关注并开展进一步核查。 本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不存在损害基金份 额持有人利益的行为。除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立 案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,500,682.15 2 应收证券清算款 91,579,941.35 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 53,637.76 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 93,134,261.26 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％） 1 113582 火炬转债 271,218.16 0.01 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 华商稳定增利债券 2023年第 1季度报告 第 14 页 共 15 页 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华商稳定增利债券 A 华商稳定增利债券 C 报告期期初基金份额总额 1,565,036,227.88 304,826,417.55 报告期期间基金总申购份额 85,962,010.33 12,767,654.99 减:报告期期间基金总赎回份额 391,352,616.74 100,904,419.35 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 1,259,645,621.47 216,689,653.19 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 华商稳定增利债券 2023年第 1季度报告 第 15 页 共 15 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会批准华商稳定增利债券型证券投资基金设立的文件； 2.《华商稳定增利债券型证券投资基金基金合同》； 3.《华商稳定增利债券型证券投资基金托管协议》； 4.《华商稳定增利债券型证券投资基金招募说明书》； 5.基金管理人业务资格批件、营业执照； 6.报告期内华商稳定增利债券型证券投资基金在规定媒介上披露的各项公告的原稿。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 9.3 查阅方式 基金管理人办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 基金托管人地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人华商基金管理有限公司。 客户服务中心电话：4007008880，010－58573300 基金管理人网址：http://www.hsfund.com 中国证监会基金电子披露网站: http://eid.csrc.gov.cn/fund 华商基金管理有限公司 2023年 4月 23日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |