最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 汇丰晋信2016周期混合A(540001) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3519651 | ||||||||
| 基金代码 | 540001 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-09-18 | ||||||||
| 编号 | 6 | ||||||||
| 标题 | 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 汇丰晋信2016生命周期开放式 证券投资基金 托管协议 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 目录 一、基金托管协议当事人 .................................................... 3 二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...................................... 4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................. 4 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................... 10 五、基金财产的保管 ........................................................ 11 六、指令的发送、确认和执行 ............................................... 14 七、交易及清算交收安排 ................................................... 16 八、基金资产净值计算和会计核算 .......................................... 19 九、基金收益分配 .......................................................... 23 十、基金信息披露 .......................................................... 24 十一、基金费用 ............................................................. 26 十二、基金份额持有人名册的保管 .......................................... 28 十三、基金有关文件档案的保存 ............................................ 29 十四、基金管理人和基金托管人的更换 ..................................... 29 十五、禁止行为 ............................................................. 33 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 34 十七、违约责任 ............................................................. 36 十八、争议解决方式 ........................................................ 37 十九、基金托管协议的效力 ................................................. 37 鉴于汇丰晋信基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续 的有限责任公司，拟募集发行汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金 （以下简称“本基金”或“基金”）； 鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于汇丰晋信基金管理有限公司拟担任汇丰晋信2016生命周期开放式证 券投资基金的基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任汇丰晋信2016生命 周期开放式证券投资基金的基金托管人； 基金管理人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户尽 职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可 疑交易报告管理办法》、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工 作的通知》（银发﹝2017﹞235号）、《中国人民银行关于进一步做好受益所 有人身份识别工作有关问题的通知》（银发﹝2018﹞164号）等反洗钱相关法 律法规、监管规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前述规定；承诺用于 投资的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益；承诺投资的资金来源和去向不 涉及洗钱、恐怖融资和逃税等行为；承诺在法律法规允许的范围内向基金托管 人出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，提供真实有效的业务性质 与股权或者控制权结构、提供产品受益所有人的信息和资料，并在产品受益所 有人发生变化时，及时告知基金托管人并按基金托管人要求完成更新；承诺积 极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等违法犯罪活动； 基金管理人承诺基金管理人及其关联方均不属于中国法律法规认可的联合 国及相关国家、组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布 的涉恐及反洗钱相关风险名单内的企业或个人；不位于中国法律法规认可的被 联合国及相关国家、组织、机构制裁的国家和地区； 基金管理人承诺，其已根据《中华人民共和国个人信息保护法》等适用的 现行法律法规、监管规定的要求，履行了个人信息处理者应承担的义务。对于 按规定应向基金托管人提供的自然人个人信息，其已按照相关法律法规、监管 规定的要求，履行了必需的手续； 为明确汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金的基金管理人和基金 托管人之间的权利义务关系，特制订本协议； 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《汇丰晋信2016生命周期开放 式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有 相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 法定代表人：杨小勇 成立时间：2005年11月16日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［2005］172号 经营范围：发起、设立、登记、管理和销售经证监会批准的基金，并处理基金 单位的销售、申购、赎回和登记，管理经证监会批准的其他种类的资产和投资 组合；经证监会批准的其他业务。 注册资本：2亿元人民币 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号 法定代表人：任德奇 成立时间：1987年3月30日 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民银行 银发［1987］40号文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办 理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院 银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。 注册资本：742.63亿元人民币 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 二、基金托管协议的依据、目的和原则 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》、《汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定订立。 本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金资产的保管、基 金资产的投资运作、基金资产的净值计算、基金资产的收益分配、信息披露及 相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基 金份额持有人的合法权益。 基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法 利益的原则，经协商一致，签订本协议。 解释：除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语 具有相同含义。 若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招 募说明书的规定。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金的 投资范围、投资对象进行监督。 根据《基金合同》的约定，本基金的投资对象为具有良好流动性的 金融工具，包括： （1）国内依法发行上市的股票； （2）债券； （3）央行票据； （4）法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同的相关 约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 基金托管人发现基金管理人的投资有超出以上范围的行为，应及时以书面 形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的 违规事项未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金 托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基 金管理人在10个工作日内纠正。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。 根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定： （1） 本基金的逐年资产配置如下表所示： 时间段 股票类资产比例% 固定收益类资产比例% 基金合同生效日至2007/5/31 0-65 35-100 2007/6/1-2008/5/31 0-60 40-100 2008/6/1-2009/5/31 0-55 45-100 2009/6/1-2010/5/31 0-45 55-100 2010/6/1-2011/5/31 0-40 60-100 2011/6/1-2012/5/31 0-35 65-100 2012/6/1-2013/5/31 0-25 75-100 2013/6/1-2014/5/31 0-20 80-100 2014/6/1-2015/5/31 0-15 85-100 2015/6/1-2016/5/31 0-10 90-100 2016/6/1起 0-5 95-100 注：股票类资产指本基金投资于权益类金融工具（具体包括股票、权证及 其相关投资品种，以及中国法律、法规或中国证监会允许投资的其他权益 类或其相关金融工具）所形成的基金资产部分；固定收益类资产指指本基 金投资于固定收益类金融工具（具体包括国债、央行票据、金融债、信用 等级为投资级的企业债、债券回购、银行存款、大额存单以及中国法律、 法规或中国证监会允许投资的其它固定收益类或其相关金融工具）所形成 的基金资产部分。 （2） 持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； （3） 本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总 和，不超过该证券的10%，并按有关规定履行信息披露义务； （4） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发 行股票的总量； （5） 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购 到期后不展期； （6） 在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值 的40%； （7） 在正常市场情况下，基金的投资组合中保留的现金（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的 政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%； （8） 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于 开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部 投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市 公司可流通股票的30%； （9） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产 净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （10） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交 易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金 合同约定的投资范围保持一致； （11） 法律、法规及中国证监会规定的其他比例限制； 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。除上述第（7）、（9）、（10）项外，因证券市场波动、 上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基 金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在10个工作日内进行调整。 法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金相应修改其投资组合 限制规定。 基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 基金托管人发现基金管理人的投资有超出有关法律法规的规定及基金合同 的约定的基金投融资比例限制的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工 作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有 重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10个工作日 内纠正。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资禁 止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。 （1） 向他人贷款或者提供担保； （2） 从事承担无限责任的投资； （3） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （4） 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； （5） 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券； （6） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金合同生效后2个 工作日内，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或 者与本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应及时予 以更新并通知对方。 基金托管人发现基金管理人有以上投资禁止行为的，应及时以书面形式通 知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事 项未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人 发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理 人在10个工作日内纠正。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人 参与银行间债券市场进行监督。 （1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管 理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易 对手的名单。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基 金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新， 基金托管人于收到名单后2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基 金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生 效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结 算。 （2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险， 由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人 选择存款银行进行监督。 基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约 定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托 管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定： （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金 银 行存款业务账目及核算的真实、准确。 （2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行 签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令 传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实 书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金资产 的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核 相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托 管职责。 （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《证券投 资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规，以及国 家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规 定及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作 日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠 正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规 行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10个工作日内纠正或 拒绝结算。 （六）基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资其 他方面进行监督。 （七）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产 净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确 认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数 据等行为进行监督和核查。 （八）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内 答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要 求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据 资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及 其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基 金管理人在10个工作日内纠正，并通知基金管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规 定期限内及时改正。在10个工作日内，基金托管人有权随时对通知事项进行 复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10个工作日内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同 时通知基金管理人在10个工作日内纠正。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中 国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理 人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管人安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户/证券账户和债券托管账 户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理 人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积 极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人 核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资 产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知 基金托管人在10个工作日内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书 面形式对基金管理人发出回函。在10个工作日内，基金管理人有权随时对通 知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规 事项未能在10个工作日内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同 时通知基金托管人在10个工作日内纠正。 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 （1） 基金托管人应安全保管基金财产。 （2） 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 （3） 基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账 户。 （4） 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完 整和独立。 基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的指令，不得 自行运用、处分、分配基金的任何资产。 对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应 由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金 资产没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进 行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的 损失。 （二）基金合同生效时募集资产的验证 基金募集期满之日起10日内，募集的基金份额总额、基金募集金额、基 金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理 人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告， 出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有 效。验资完成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立 的基金银行存款账户中，基金募集的证券存放在基金托管人为基金开立的证券 账户和债券托管账户下，基金托管人在收到资金和证券当日出具相关证明文 件。 （三）基金的银行存款账户的开立和管理 （1） 基金托管人应负责汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金银行存 款账户的开立和管理。 （2） 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户。本 基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切货 币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需 通过本基金的银行存款账户进行。 （3） 本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立其他任何银行存款账 户；亦不得使用基金的任何银行存款账户进行基金业务以外的活动。 （4） 基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币 银行账户结算管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利率管 理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办 法》以及其他有关规定。 （5） 基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的银行存款账户、及时 核查基金银行存款账户余额。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。 基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金 托管人比照并遵守上述关于账户开立、使用的规定。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结 算备付金账户，用于证券交易资金的结算。 基金托管人以本基金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二 级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和管理 （1） 募集资金经验资后，基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公 司以本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债 券及资金的清算。在上述手续办理完毕后，由基金托管人向人民银行 进行报备。 （2） 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券 回购主协议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保 存。 （六）基金实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，应与非本基金的其他实 物证券分开保管；也可存入登记结算机构的代保管库，保管凭证由基金托管人 持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 基金托管人只负责对存款证实书进行保管，不负责对存款证实书真伪的辨 别，不承担存款证实书对应存款的本金及收益的安全保管责任。 （七）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托 管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外， 基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上 的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理 人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转移。 六、指令的发送、确认和执行 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 基金管理人应事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指 令的人员名单、签字样本、预留印鉴和启用日期，注明相应的权限，并规定基 金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。 基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权 代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人发 出授权通知后，以电话形式向基金托管人确认，自基金托管人收到并经电话确 认后开始生效，在此后三个工作日内基金管理人应将授权通知的正本送交基金 托管人。 基金托管人收到授权通知后， 将签字和印鉴与预留样本核对无误后，应 在收到授权通知当日将回函传真基金管理人并电话向基金管理人确认，授权通 知在基金管理人收到基金托管人的回函并确认的当日生效。 基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人 及相关操作人员以外的任何人泄露。 （二）指令的内容 指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其 他款项支付的指令。相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金 管理人向基金托管人发出的指令。 （三）指令的发送、确认和执行的时间和程序 基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、基金合同和本协议的规 定，在其合法的经营权限和交易权限内发送指令，发送人应按照其授权权限发 送指令。指令由“授权通知”确定的有权发送人代表基金管理人用加密传真的方 式向基金托管人发送。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效 力。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令的合法性和可执行性后， 在规定期限内执行指令。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 对于不合法和不具有可执行性的指令，基金托管人应及时反馈给基金管理 人。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现基金管理人的投资 指令违反法律法规、《基金合同》、本协议的规定，如交易未生效，则不予执 行并立即通知基金管理人；如交易已生效，则以书面形式通知基金管理人在 10个工作日内纠正，并报告中国证监会。 基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现投资指令有可能违 反法律法规、基金合同、托管协议的规定，应暂缓执行指令，通知基金管理 人，并向中国证监会报告。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于因故意或过失而错误执行指令致使本基金的利益受到损 害，应在发现后，及时采取措施予以弥补，给基金份额持有人造成损失的，对 由此造成的直接经济损失负赔偿责任。 （七）被授权人员的更换 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少三个 工作日，使用加密传真向基金托管人发出加盖公章并由法定代表人或其授权代 表签署的被授权人变更通知，注明启用日期，同时电话通知基金托管人。被授 权人变更通知自基金托管人收到并经电话确认时开始生效。基金管理人对授权 通知的内容的修改自启用日期起生效。基金管理人在此后三个工作日内将被授 权人变更通知的正本送交基金托管人。 如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且通知基金托 管人，则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员无权发送的指令，或超 权限发送的指令，基金管理人不承担责任。 七、交易及清算交收安排 （一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。 （1）选择标准 ? 资历雄厚，信誉良好。 ? 财务状况良好，经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到 有关管理机关的处罚。 ? 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度 保密的要求。 ? 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基 金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。研究实 力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地 为本基金提供相关信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专 题研究报告。 （2）选择程序 基金管理人根据以上标准进行考察后选择证券经营机构。基金管理人应代 表基金与被选择的证券经营机构签订席位租用协议。基金管理人应及时将基金 专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况通知基金托管人。 （二）基金投资证券后的清算交收安排 （1）资金划拨 对于基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限 内执行，不得延误。基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的资 金划拨指令时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人在发 送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间和在途时间。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、基金 托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。对超头寸的划款指令，基金托管人有权 止付但应及时电话通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。 （2）结算方式 支付结算以转账形式进行。如中国人民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管人可根据需要进行调整。 （3）证券交易资金的清算 本基金投资于证券发生的场内、场外交易的清算交割，由基金托管人负责 办理。 本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过登记结算机构办理。如因 基金托管人的责任在清算上造成基金资产的损失，应由基金托管人负责赔偿基 金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成基金 投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管 理人负责解决，基金托管人应给予必要的配合，由此给基金造成的损失由基金 管理人承担。 基金托管人在完成相关登记结算公司通知的事项后应以书面形式通知基金 管理人。 由于基金管理人的原因造成基金无法按时支付证券清算款，按照登记结算 机构的有关规定办理。 由于基金托管人的原因造成基金无法按时支付证券清算款，基金托管人应 按本协议的规定进行赔偿。 （三）基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对 基金管理人每一交易日以双方认可的方式在当日全部交易结束后，将编制 的基金资金、证券账目传送给基金托管人，基金托管人按日进行核对，确保双 方账目相符。 对实物券账目，每周周末相关各方进行账实核对。 待条件成熟后，双方可协商采用电子对账方式。 （四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托 管协议当事人的责任界定 （1）基金管理人和基金托管人应当按照《基金合同》、《招募说明书》的约 定，在基金申购、赎回、转换的时间、场所、方式、程序、价格、费 用、收款或付款等各方面相互配合，积极履行各自的义务，保证基金的 申购、赎回和转换工作能够顺利进行。 （2）基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送 给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的 数据真实性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基 金管理人指令及时划付赎回款项。 （3）基金管理人应在T＋3日将申购净额（不包含申购费）划至托管账户。如 申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进 行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。基金管理人负责向责 任方追偿基金的损失。 （4）基金管理人应及时向基金托管人发送赎回资金的划拨指令。基金托管人 依据划款指令在T＋3日将赎回金额（包含赎回产生的应付费用）划至基 金管理人指定账户。若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责 任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。 （五）基金分红的清算交收安排 （1） 基金管理人决定分红方案并通知基金托管人，经基金托管人复核后报 中国证监会备案并公告。 （2） 基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管 理人应及时向基金托管人发送分发现金红利的划款指令，基金托管人 依据划款指令在指定划付日及时将资金划至基金管理人指定账户。 （3） 基金管理人在下达分红款支付指令时，应给基金托管人留出必需的划 款时间。 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是 指计算日各类基金资产净值除以计算日该类基金总份额后的价值。 基金管理人应每工作日对基金资产估值。用于基金信息披露的各类基金份 额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日 交易结束后计算当日的基金资产净值，盖章后以加密传真方式发送给基金托管 人。基金托管人对净值计算结果复核盖章后，将复核结果以加密传真通知基金 管理人，由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。待条件成熟后，双方可 协商采用电子对账方式。 本基金按以下方法估值： （1）股票的估值 1）任何已上市流通的股票，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值。 2）未上市的股票应区分两种情况处理： ① 以送股、转增股、配股和增发等方式发行的股票，按估值日该上市公 司在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值，该日无交易的，以最 近交易日的市价（收盘价）估值； ② 首次公开发行的股票，按成本估值。 3）因上市公司进行配股而获得的配股权证，从配股除权日起到配股确认 日止，如果市价高于配股价，按市价高于配股价的差额估值；如果市 价等于或低于配股价，则估值为零。 4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第1)至第3)小项规定的方法对 基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金 管理人认为按本项第1)至第3)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客 观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定 后，按最能反映公允价值的价格估值。 5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （2）债券的估值 1）在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估 值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值； 2）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价 减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日 没有交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应 收利息后的净价进行估值； 3）在银行间债券市场挂牌交易的债券按其成本价估值； 4）未上市债券按其成本价估值； 5）在任何情况下，基金管理人如采用本项第1)－4)小项规定的方法对基金 资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金 管理人认为按本项第1)－4)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客 观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报 价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上，可根据具体情况与基 金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值； 6）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方 法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益 时，发现方应及时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定 进行估值，以维护基金份额持有人的利益。 根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因 此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论 后，仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结 果对外予以公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易 日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，基金托管人不承担任何责 任。 （二）净值差错处理 当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人 和基金造成损失的，由基金管理人对基金份额持有人或者基金支付赔偿金。基 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下 条款进行赔偿。 （1） 如采用本协议第八章“基金资产估值、基金资产净值计算与复核”中股 票估值方法的第1）－3）、债券估值方法的第1）－4）进行处理时， 若基金管理人净值计算出错，基金托管人在复核过程中没有发现，且 造成基金份额持有人损失的，由双方共同承担赔偿责任，其中基金管 理人承担70%，基金托管人承担30%； （2） 如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计算结果，虽然多 次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布各类基 金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金 份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付； （3） 如基金管理人和基金托管人协商一致，采用股票估值方法的第4）项 或债券估值方法的第5）项规定的方法确定一个价格进行估值的情形 下，若基金管理人净值计算出错，基金托管人在复核过程中没有发 现，且造成基金或基金份额持有人损失的，由双方共同承担赔偿责 任，其中基金管理人承担70%，基金托管人承担30%； 基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第4）项或债券估值方法的第 5）项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。 由于交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其 他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的 措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金 管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极 采取必要的措施消除由此造成的影响。 针对净值差错处理，如果法律法规或证监会有新的规定，则按新的规定执 行；如果行业有通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下， 相关各方当事人应本着平等互利的原则重新协商确定处理原则。 （三）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一 记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若 双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 （四）会计数据和财务指标的核对 双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人 和基金托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完 全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值 的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 （五）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的 编制，应于每月终了后5个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会公布 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后15个工作日内完成；招募说明书的信息发生重大变更的， 基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次；基金终 止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。中期报告在基金会计年度前 6个月结束后的两个月内公告；年度报告在会计年度结束后三个月内公告。 基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将 有关报表提供基金托管人；基金托管人在2个工作日内进行复核，并将复核结 果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报表完成当日，对报表加盖公 章后，以加密传真方式将有关报表提供基金托管人；基金托管人在5个工作日 内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在更新招募 说明书完成当日，将有关报告提供基金托管人，基金托管人应尽快完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理人，协助基金管理人在上述监管部门规定的时 间内完成公告。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供基金托管 人，基金托管人在收到后20个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基 金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人，基 金托管人在收到后30个工作日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。 基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基 金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为 准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖公章，相关各方 各自留存一份。 基金托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后， 需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 九、基金收益分配 基金收益分配是指将本基金的可分配收益根据持有基金份额的数量按比例 向基金份额持有人进行分配。 （一）基金收益分配应该符合基金合同中收益分配原则的规定，具体规定如 下： （1）当基金满足下列条件时，可以进行收益分配： 1）基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配； 2）基金收益分配后每基金份额净值不能低于面值； 3）如果基金投资当期出现亏损，则不进行收益分配； （2）本基金各基金份额类别在费用收取上不同，其对应的可供分配利润 可能有所不同。本基金同一类别每份基金份额享有同等分配权。 （3）本基金收益分配采取现金方式或红利再投资方式（指将现金红利按分红 权益再投资日经过除权后的各类基金份额净值为计算基准自动转为相应 类别的基金份额进行再投资），基金份额持有人可选择现金方式或红利 再投资方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现 金红利方式。 （4）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配2次，每 次基金收益分配比例不低于可分配收益的50%； （5）红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用 时，基金注册与过户登记人可将投资者的现金红利按分红权益再投资日 的各类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额； （6）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （二）基金收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定，由基金托管人复核，并在报中国证 监会备案后2个工作日内公告。基金收益分配方案须载明基金收益分配对象、 分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 十、基金信息披露 （一）保密义务 除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》及其他有关规定进 行披露以外，基金管理人和基金托管人对公开披露前的基金信息、从对方获得 的业务信息及其他不宜公开披露的基金信息应予保密，不得向任何第三方泄 露。法律法规另有规定的除外。 如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务： （1）非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公 开； （2）基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监 会 等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 （二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的职责和信息披露程序 基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自 承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督 促、彼此监督，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 本基金信息披露的文件，包括基金合同规定的定期报告、临时报告、基金 净值信息公告及其他必要的公告文件，由基金管理人拟定并公布。 基金托管人应按本协议第八条第（五）款的规定对相关报告进行复核。基 金年报经有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后方可披露。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信 息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露 的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 （三）暂停或延迟信息披露的情形 （1） 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业 时； （2） 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基 金资产价值时； （3） 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保 障 基金份额持有人的利益，已决定延迟估值； （4） 出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产 的紧急事故的任何情况； （5） 法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 （四）基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报 告。基金托管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金 合同》的情况，是基金中期报告和年度报告的组成部分。 （五）本协议下基金的信息披露事项以法律法规规定、基金合同“二十一、基 金的信息披露”及本章节约定的内容为准。 十一、基金费用 （1） 基金管理人的管理费 本基金的管理费率如下： 时间段 年管理费率% 基金合同生效之日（含基金合同生效之日）至2011/05/31（含2011/05/31） 1.50 2011/06/01（含2011/06/01）至2016/05/31（含2016/05/31） 0.75 2016/06/01起（含2016/06/01） 0.38 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方 法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中 一次性划付给基金管理人。 （2） 基金托管人的托管费 本基金的托管费率如下： 时间段 年托管费率% 基金合同生效之日（含基金合同生效之日）至2011/05/31（含2011/05/31） 0.25 2011/06/01（含2011/06/01）至2016/05/31（含2016/05/31） 0.20 2016/06/01起（含2016/06/01） 0.10 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方 法如下： H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划付指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金资产中一次性 支付给基金托管人。 （3） C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额不收取申购费，收 取年费率为0.40%的销售服务费。本基金销售服务费将专门用于本基金C类基 金份额的市场推广、销售以及C类基金份额持有人的服务，基金管理人将在基 金年度报告中对该费用的列支情况作专项说明。 在通常情况下，基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的年费率计 提。计算方法如下： H ＝E×年销售服务费率÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为前一日的C类基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管 理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销 售机构。 （4） 由于本基金为开放式基金，规模随时可变，当本基金达到一定规模或 市场发生变化时，基金管理人可酌情调低基金管理费率，或基金托管 人可酌情调低基金托管费率，或可酌情调低C类基金份额的销售服务 费。 （5） 从基金资产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、C类 基金份额的销售服务费之外的其他基金费用，应当依据有关法律法 规、《基金合同》的规定；基金托管人对不符合《基金法》、《运作 办法》等有关规定以及基金合同的其他费用有权拒绝执行。如果基金 托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基金合 同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人 做出书面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理 由，可以拒绝支付。 十二、基金份额持有人名册的保管 基金管理人可委托基金注册与过户登记人登记和保管基金份额持有人名 册。基金份额持有人名册的内容包括但不限于持有人的名称和持有的基金份 额。 基金份额持有人名册，包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基 金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额 持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册，由基金注册与过户 登记人负责编制和保管，并对持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。 基金管理人应根据基金托管人的要求定期或不定期向基金托管人提供基金 份额持有人名册。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘 备份，保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用 于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 十三、基金有关文件档案的保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关 资料，基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料。 基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基 金账册、交易记录和重要合同等，保存期限为15年以上。 基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接收基 金的有关文件。 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人的更换 （1）基金管理人职责终止的条件 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 1） 基金管理人被依法取消基金管理资格； 2） 基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产； 3） 基金管理人被基金份额持有人大会解任； 4） 法律法规规定的其他情形。 基金管理人职责终止时，应当依照本基金合同的规定在六个月内召开基金 份额持有人大会，选任新的基金管理人；新基金管理人产生前由中国证监会指 定临时基金管理人。 （2）基金管理人的更换程序 原基金管理人退任后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金管理 人。在新基金管理人产生前，中国证监会可指定临时基金管理人。 1） 提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10％以上基金份额的基金 份额持有人提名。 2） 决议：基金份额持有人大会对更换基金管理人形成决议。 3） 临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理人； 4） 核准并公告：上述基金份额持有人大会决议自通过之日起5日内，由 大会召集人报中国证监会核准。基金托管人在中国证监会核准后2日 内在中国证监会指定的信息披露媒介上公告。 5） 交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及 时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人 应当及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和 净值。 6） 审计并公告：基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会 备案。 7） 基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名称中 与原基金管理人有关的名称或商号字样。 （3） 原基金管理人职责终止后，新基金管理人或基金临时管理人接受基金 管 理业务前，原基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产 的安全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新基金 管理人或临时基金管理人尽快恢复基金财产的投资运作。 （二）基金托管人的更换 （1）基金托管人职责终止的条件 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 1） 基金托管人被依法取消基金托管资格； 2） 基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产； 3） 基金托管人被基金份额持有人大会解任； 4） 法律法规规定的其他情形。 基金托管人职责终止时，应当依照本基金合同的规定在六个月内召开基金 份额持有人大会，选任新的基金托管人；新基金托管人产生前由中国证监会指 定临时基金托管人。 （2）基金托管人的更换程序 原基金托管人退任后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金托管 人。在新基金托管人产生前，中国证监会可指定临时基金托管人。 1） 提名：新任基金托管人由基金管理人或代表10％以上基金份额的 基金份额持有人提名； 2） 决议：基金份额持有人大会对更换基金托管人形成决议； 3） 临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定 临时基金托管人； 4） 核准并公告：上述更换基金托管人的基金份额持有人大会决议自 通过之日起5日内，由大会召集人报中国证监会核准。基金管理 人在中国证监会核准后2日内在中国证监会指定媒介上公告； 5） 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托 管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新 基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人 与基金管理人核对基金资产总值和净值。 6） 审计并公告：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中 国证监会备案。 （3） 原基金托管人职责终止后，新基金托管人或临时基金托管人接受基金 财产和基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施 确保基金财产的安全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义 务协助新基金托管人或临时基金托管人尽快交接基金资产。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换 原基金管理人和基金托管人分别按上述程序退任后，基金份额持有人大会 需在六个月内选任新基金管理人和基金托管人。在新基金管理人和基金托管人 产生前，中国证监会可指定临时基金管理人和基金托管人。 提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 1） 决议：基金份额持有人大会对同时更换基金管理人和基金托管人 形成决议； 2） 临时基金管理人和临时基金托管人：新任基金管理人和新任基金 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人和临时基金 托管人； 3） 核准并公告：上述基金份额持有人大会决议自通过之日起5日 内，由大会召集人报中国证监会核准。新任基金管理人和新任基 金托管人在获得中国证监会核准后2日内在中国证监会指定媒介 上联合公告； 4） 交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资 料，及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时 基金管理人应当及时接收。基金托管人职责终止的，应当妥善保 管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管 业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接 收。新任基金管理人与新任基金托管人核对基金资产总值和净 值； 5） 审计并公告：基金管理人和基金托管人职责终止的，应当按照规 定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公 告，同时报中国证监会备案； 6） 基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名 称中与原基金管理人有关的名称或商号字样。 十五、禁止行为 本协议项下的基金管理人和基金托管人不得存在以下情况或从事以下行 为： （一） 《基金法》第二十条、第三十一条和第六十四条禁止的行为。 （二） 托管协议当事人不得用基金财产从事《基金法》第五十九条禁止的投 资或活动。 （三） 除《基金法》及其他有关法规、基金合同及中国证监会另有规定，基 金管理人、基金托管人不得利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益。 （四） 基金管理人与基金托管人对基金运作过程中任何尚未按有关法规规定 的方式公开披露的信息，不得对他人泄露。 （五） 基金管理人不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管人发送划款指 令。 （六） 在资金头寸充足且为基金托管人执行指令留出足够时间的情况下，基 金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、基金托管协议的指令不得拖 延或拒绝执行。 （七） 除根据基金管理人指令或基金合同另有规定的，基金托管人不得动用 或处分基金财产。 （八） 基金管理人与基金托管人不得为同一人，不得相互出资或者持有股 份。 基金托管人、基金管理人应在行政上、财务上互相独立，其高级基金管理人员 或其他从业人员不得相互兼职。 （九） 《基金合同》投资限制中禁止的行为。 （十）法律、法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金托管协议的变更 本协议相关各方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证 监会核准。 （二）基金托管协议的终止 （1） 《基金合同》终止； （2） 基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因 其他事由造成其他基金托管人接管基金财产； （3） 基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因 其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。 （4） 发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定 的终止事项。 （三）基金财产的清算 （1）基金财产清算组 在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照 《基金合同》和托管协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。 1）基金财产清算组组成：基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管 人、基金注册与过户登记人、具有从事相关业务资格的注册会计师、律师 以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人 员。 2）基金财产清算组职责：基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 （2）基金财产清算程序 1） 《基金合同》终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 2） 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 3） 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 4） 对基金财产进行评估和变现； 5） 基金清算组作出清算报告； 6） 会计师事务所对清算报告进行审计； 7） 律师事务所对清算报告出具法律意见书； 8） 将基金清算报告中国证监会； 9） 公布基金清算公告； 10）对基金剩余财产进行分配。 （3）清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理 费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 （4）基金剩余财产的分配 基金财产按如下顺序进行清偿 1） 基金财产清算费用； 2） 基金所欠税款； 3） 债务； 4） 清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （5）基金财产清算的公告 清算小组成立后2日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关 重大事项须及时公告。基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计、 律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会批准并公告。 （6）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 十七、违约责任 （一）基金管理人或基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应 当承担违约责任。 （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》规 定或者本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分 别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有 人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况，当事人可以免 责： （1） 基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法 律、法规或规章的作为或不作为而造成的损失等； （2） 在没有故意或过失的情况下，基金管理人由于按照《基金合同》规定 的投资原则而投资或不投资而造成的损失等； （3） 当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本协议由基金管理人、基 金托管人签署之日后发生的，使本协议当事人无法全部履行或无法部 分履行本协议的任何不可抗力事件，包括但不限于洪水、地震及其他 自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停 电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易、中国人民银 行结算系统故障。 如果由于本协议一方当事人（“违约方”）的违约行为给基金资产或基金投 资者造成损失，而另一方当事人（“守约方”）赔偿了基金资产或基金投资者的 损失，则守约方有权向违约方追索由此遭受的所有直接损失。 当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力 防止损失的扩大。 由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成基金资产或基金投资 者损失，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托 管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 （三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承担赔 偿责任。 （四）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护 基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协 议。 十八、争议解决方式 相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应 通过友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协 商、调解不成的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决 是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持 有人的合法权益。 本协议受中华人民共和国法律管辖。 十九、基金托管协议的效力 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草 案，应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字，协议 当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会 核准的文本为正式文本。 （二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之 日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国 证监会批准并公告之日止。 （三）基金托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 （四）基金托管协议一式6份，除上报中国证监会和中国银监会各1份外，基 金管理人和基金托管人分别持有2份，每份具有同等的法律效力。 二十、基金托管协议的签订 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表（盖章）： 签订地点： 签订日期： 年 月 日 （本页无正文） 基金托管人：交通银行股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表（签字）： 签订地点： 签订日期： 年 月 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |