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| 基金汉鼎(500025) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 46953 | ||||||||
| 基金代码 | 500025 | ||||||||
| 公告日期 | 2008-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汉鼎证券投资基金2008年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 富国基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 报告送出日期： 2008-10-24 1 重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于2008年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期为2008年7月1日起至2008年9月30日止。 2 基金产品概况 基金简称：基金汉鼎 交易代码：500025 基金运作方式：契约型封闭式 基金合同生效日：2000-06-30 报告期末基金份额总额（单位：份）：500,000,000.00 投资目标：通过注重投资符合国家产业发展方向的信息技术以及运用信息技术对传统产业进行改造，提升经营效率的上市公司，从而实现长期资本增值,充分注重投资组合的成长性并兼顾流动性,同时通过投资组合等措施减少和分散投资风险,确保基金资产的安全。 投资策略：本基金是积极成长型基金，遵守资产配置的均衡原则、适度集中、组合投资、坚持以基本面研究驱动投资的基础上注重波段操作，获取最大收益。 业绩比较基准：无 风险收益特征：无 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位： 人民币元 主要财务指标 报告期（2008年7月1日到2008年9月30日） 1.本期已实现收益 -12,538,211.12 2.本期利润 -65,305,899.09 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1306 4.期末基金资产净值 592,873,537.54 5.期末基金份额净值 1.1857 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -9.93% 3.61% － － － － 注：过去三个月指2008年07月01日－2008年09月30日。 由于基金汉鼎在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此表只列示基金的净值表现。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：截止日期为2008年09月30日。 由于本基金在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基金的净值表现。 本基金于2000年6月30日成立，建仓期6个月，从2000年6月30日至2000年12月29日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 宋小龙 本基金的基金经理 2006年12月19日 － 10年 曾任北京北大青鸟有限责任公司系统开发部项目经理；1999年至今任富国基金管理有限公司信息技术部项目经理、研究部行业研究员、高级研究员；汉鼎、天瑞基金经理，具有基金从业资格，中国国籍。 注：－ 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期，富国基金管理有限公司作为汉鼎证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《汉鼎证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，严格执行交易系统中的公平交易程序，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2008年第三季度，美国次贷危机愈演愈烈，投资者对全球宏观经济发展预期越来越趋于悲观。受国内经济发展不确定性的影响，A股市场持续下跌。作为本基金重点投资的电子信息技术产业，深受国际经济周期影响，行业景气度持续下降，股票价格随之下跌，导致本基金净值持续缩水，业绩表现一般。 我们认为，尽管中国宏观经济增速有放缓的趋势，但经济发展过程中诸如通货膨胀等因素有所缓解，同时中国的财政和货币政策都有较大回旋空间，中国宏观经济的长期发展依然看好。由于市场交易过程中投资者情绪性因素的影响，股票市场对宏观经济的不利因素的反应有过度之嫌。在经历快速大幅下跌后，A股市场的估值水平迅速下降。随着宏观经济发展过程中不确定性因素逐步消除，以及扩张性经济政策的运用，投资者对经济发展的预期可能会向积极的方向演化，2008年第四季度的股票市场有望迎来温和上扬的修复期。在具体投资品种的选择方面，一些基本面良好的"错杀"超跌股以及与宏观经济关联度高的前期跌幅巨大的周期性股票可能有超出市场的表现。本基金将努力把握行业和市场机会，争取为投资者创造更大的收益。 5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 365,114,026.60 61.42 其中：股票 365,114,026.60 61.42 2 固定收益投资 171,445,089.60 28.84 其中：债券 171,445,089.60 28.84 资产支持证券 － － 3 金融衍生品投资 － － 4 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 5 银行存款和结算备付金合计 54,243,221.87 9.12 6 其他资产 3,665,819.16 0.62 7 合计 594,468,157.23 100.00 注：－ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采掘业 － － C 制造业 257,209,390.49 43.38 C0 食品、饮料 － － C1 纺织、服装、皮毛 10,384,710.05 1.75 C2 木材、家具 399,878.75 0.07 C3 造纸、印刷 － － C4 石油、化学、塑胶、塑料 － － C5 电子 129,666,894.06 21.87 C6 金属、非金属 － － C7 机械、设备、仪表 58,219,500.51 9.82 C8 医药、生物制品 51,109,629.12 8.62 C99 其他制造业 7,428,778.00 1.25 D 电力、煤气及水的生产和供应业 － － E 建筑业 － － F 交通运输、仓储业 11,280,691.11 1.90 G 信息技术业 82,082,702.36 13.84 H 批发和零售贸易 300,742.64 0.05 I 金融、保险业 14,240,500.00 2.40 J 房地产业 － － K 社会服务业 － － L 传播与文化产业 － － M 综合类 － － 合计 365,114,026.60 61.58 注：－ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 002038 双鹭药业 1,769,724.00 51,109,629.12 8.62 2 600050 中国联通 8,500,000.00 46,495,000.00 7.84 3 600584 长电科技 11,628,274.00 39,071,000.64 6.59 4 002045 广州国光 5,049,125.00 28,578,047.50 4.82 5 600183 生益科技 5,013,543.00 25,920,017.31 4.37 6 600360 华微电子 4,534,006.00 20,947,107.72 3.53 7 002056 横店东磁 2,903,140.00 20,757,451.00 3.50 8 600686 金龙汽车 3,040,960.00 19,735,830.40 3.33 9 000001 深发展Ａ 950,000.00 14,240,500.00 2.40 10 600320 振华港机 1,088,061.00 12,099,238.32 2.04 注：－ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 131,510,089.60 22.18 2 央行票据 － － 3 金融债券 39,935,000.00 6.74 其中：政策性金融债 39,935,000.00 6.74 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 － － 6 可转债 － － 7 其他 － － 8 合计 171,445,089.60 28.92 注：－ 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 009908 99国债⑻ 576,290.00 57,646,288.70 9.72 2 060231 06国开31 300,000.00 29,940,000.00 5.05 3 010110 21国债⑽ 300,000.00 29,538,000.00 4.98 4 010203 02国债⑶ 170,000.00 16,430,500.00 2.77 5 030228 03国开28 100,000.00 9,995,000.00 1.69 注：－ 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 415,995.38 2 应收证券清算款 1,091,643.65 3 应收股利 － 4 应收利息 1,742,792.93 5 应收申购款 － 6 其他应收款 － 7 待摊费用 415,387.20 8 其他 － 9 合计 3,665,819.16 注：－ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况 单位：份 报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 24,213,458.00 报告期期间买入总份额 － 报告期期间卖出总份额 － 报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 24,213,458.00 报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例（%） 4.84 注： － 7 影响投资者决策的其他重要信息 根据中国证监会［2008］３８号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，参考中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》的意见，经与基金托管人、基金审计机构协商一致，富国基金管理有限公司自２００８年９月１６日起对旗下基金持有的相关停牌股票按照指数收益法进行估值，即在估值日，以该股票所上市的交易所行业分类指数中对应的行业指数的日收益率作为该股票的收益率，根据上述所得的收益率计算该股票当日的公允价值。上证行业分类指数由上海证券交易所提供，行情由上海证券交易所发布。深证行业分类指数由深圳证券交易所提供，行情由深圳证券交易所发布。 截至2008年9月16日本基金未持有相关停牌股票。 8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立汉鼎基金的文件 2、汉鼎证券投资基金基金合同 3、汉鼎证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、汉鼎证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 8.2 存放地点 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5层 8.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 公司网址：http://www.fullgoal.com.cn 富国基金管理有限公司 2008-10-24 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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