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| 诺安中证500增强A(001351) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 685199 | ||||||||
| 基金代码 | 001351 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-01-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2016年第2期) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 （一）诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2013年11月28日证监许可【2013】1513号文和2015年5月13日机构部函【2015】1334号文核准公开募集，本基金的基金合同于2015年6月9日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险及其他风险等。 本基金为诺安中证500 ETF的联接基金，风险与预期收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。同时，本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年12月9日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 公司名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层 法定代表人：秦维舟 设立日期：2003年12月9日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限：持续经营 电话：0755－83026688 传真：0755－83026677 联系人：王嘉 股权结构： ■ （二）证券投资基金管理情况 截至2016年12月9日，本基金管理人共管理五十二只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺安益鑫保本混合型证券投资基金、诺安安鑫保本混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫保本混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金。 （三）主要人员情况 1. 董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基金管理有限公司副董事长。 伊力扎提?艾合买提江先生，董事，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。 赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司基金经理，现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。 齐斌先生，董事，硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书，中国中化集团公司投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 李清章先生，董事，硕士。历任天津电视台总编室副主任，天津广播电视台宣传管理部副主任。现任上海钟表有限公司董事长，上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。 奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金管理有限公司督察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银行副行长。 史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2. 监事会成员 李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管，现任诺安基金管理有限公司交易中心总监兼首席交易师（总助级）。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投资组副总监，现任指数组负责人。 3. 经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002年10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。1998年至2001年任平安证券公司综合研究所研究员；2001年至2003年任西北证券公司资产管理部研究员。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，曾任诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理基金经理、诺安多策略股票型证券投资基金基金经理。现任公司副总经理、投资总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理、。 陈勇先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长。现任公司副总经理。 曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于TA交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010年5月加入诺安基金管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理。 马宏，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。 4. 基金经理 梅律吾，男，中国国籍，硕士，具有基金从业资格。曾任职于长城证券公司、鹏华基金管理有限公司；2005年3月加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投资组副总监，现任指数组负责人。曾于2007年11月至2009年10月担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理，2009年3月至2010年10月担任诺安成长股票型证券投资基金基金经理，2011年1月至2012年7月任诺安全球黄金证券投资基金基金经理，2011年9月至2012年11月任诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)基金经理，2012年7月起任诺安中证100指数证券投资基金基金经理及诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金经理，2014年2月起任诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2015年6月起任诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 5. 投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资一部总监、基金经理；夏俊杰先生，投资三部总监、基金经理；韩冬燕女士，投资二部执行总监、基金经理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）、基金经理。 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资一部总监、基金经理；谢志华先生，固定收益事业部副总经理、基金经理、总裁助理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）基金托管业务经营情况 截至2016年09月30日，中国银行已托管502只证券投资基金，其中境内基金471只，QDII基金31只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1. 诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户和认购业务： 1、深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层 邮政编码：518048 电话：0755－83026603或0755-83026620 传真：0755－83026630 联系人：胡雯 2、北京直销中心 办公地址：北京市朝阳区光华路甲14号诺安基金大厦8-9层 邮政编码：100020 电话：010-59027811 传真：010-59027890 联系人：孟佳 3、上海直销中心 办公地址：上海浦东新区世纪大道 210 号世纪中心大厦903 室 邮政编码：200120 电话：021-68824617 传真：021－68362099 联系人：王惠如 4、广州直销网点 办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心2908 邮政编码：510623 电话：020-38928980 传真：020-38928980 联系人：黄怡珊 5、西部营销中心 办公地址：成都市高新区府城大道西段399号天府新谷9栋1单元1802 邮政编码：610021 电话：028-86050157 传真：028-86050160 联系人：裴兰 6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址：www.lionfund.com.cn 2. 基金代销机构 （1） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （2） 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 电话：0755－82088888 传真：0755－82080714 联系人：周勤 客户服务电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （3） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 联系人：兰奇 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com （4） 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区华夏路1号信合大厦 办公地址：广州市天河区华夏路1号信合大厦 法定代表人：王继康 客户服务电话：95313 网址：www.grcbank.com （5） 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市东吴北路143号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 客户服务电话：96067 网址： www.suzhoubank.com （6） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 客户服务电话：022－58316666 客服热线：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn （7） 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：钱庚旺 电话：021-63586189 传真：021-63586215 客户服务电话：95574 网址： www.nbcb.com.cn （8） 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：成都市武侯区科华中路88号 办公地址：成都市武侯区科华中路88号 法定代表人：陈萍 客服电话：028-962711、4006-028-666 网址：www.cdrcb.com （9） 桂林银行股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号 办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号 法定代表人： 王能 联系人：刘卫平 联系电话：0773-3821373? 客户服务电话：400-869-6299（全国）或96299（广西专线） 网址：www.guilinbank.com.cn （10） 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层 办公地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （11） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 法定代表人：谢永林 客户服务电话: 95511-8 网址：www.pingan.com （12） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水道8号 法定代表人：王春峰 客户服务电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （13） 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：张建军 客户服务电话: 4008888133 网址：www.ewww.com.cn （14） 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号证券大厦 法定代表人：李福春 联系人：潘锴 客户服务电话: 95360 网址：www.nesc.cn （15） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.swhysc.com （16） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：尤习贵 客户服务电话: 95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com （17） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号 办公地址：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587或4008-888-108 网址：www.csc108.com （18） 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 客户服务电话: 4001099918（全国） 021－32109999（上海）； 029-68918888（西安） 基金业务传真:021-64333051 公司网站: www.cfsc.com.cn （19） 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 客服电话：95335、400-88-95335 网址：www.avicsec.com （20） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （21） 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：吴涛 客户服务电话：400-620-0620 网址：www.sczp.com.cn （22） 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：郭林 客户服务电话：4008205999 网址： www.shhxzq.com （23） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：010-66045678 天相投顾网-网址：http://www.txsec.com 天相基金网-网址：http://jijin.txsec.com （24） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn;www.jjmmw.com （25） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原杭州数米基金销售有限公司） 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （26） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （27） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 客户服务电话：400-6099-200 联系人：程刚 电话：010-52855713 网址： www.yixinfund.com （28） 上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴1318号星展银行大厦1003单元； 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 客户服务电话: 400-067-6266 网址: www.leadfund.com.cn （29） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188、95021 网址：www.1234567.com.cn （30） 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址: 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址: 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人: 徐黎云 联系人: 周立枫 联系电话：0571-88337788 客户服务电话: 400-068-0058 网址: www.jincheng-fund.com （31） 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: （上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 电?话:?021-20665952 传?真:?021-22066653 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （32） 深圳市新兰德证券投资咨询责任公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：张彦 客户服务电话：0755-88399099 网址：www.new-rand.cn （33） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼 法定代表人：汪静波 联系人：魏可妤 客服电话：400－821－5399 网站：www.noah-fund.com （34） 嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话 ：021-20289890 传真 ：021-20280110 网址：www.harvestwm.cn 客服电话：400-021-8850 （35） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 @ 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法定代表人：张冠宇 联系人：周君 联系电话：010-53570568 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （36） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 联系电话：0592-3128888、0592-8060888 客服电话：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn （37） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址： www.fundzone.cn 或www.51jijinhui.com （38） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 联系电话：020-89629012 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （39） 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法人代表：燕斌 联系人：陈东 客户服务电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （40） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人: 钱昊旻 客户服务电话: 4008-909-998 公司网站: www.jnlc.com （41） 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室 法人代表： TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （42） 乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法人代表： 王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：18601207732 客户服务电话：400-088-8080 公司网址： www.qiandaojr.com （43） 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法人代表：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话：010-65983311 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （44） 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 联系电话：15201586214 客户服务电话：400-623-6060 公司网址：www.niuniufund.com （45） 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 联系电话：18910449680 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （46） 泰信财富投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层 法定代表人：李静 联系人：周栋 联系电话：010-88499161-8006 客户服务电话：400-1687575 公司网址：www.taixincf.com （47） 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园凤凰金融18号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com （48） 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：13818306630 客户服务电话：400-821-0203 （49） 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人： 丁东华 联系人：郭宝亮 联系电话：18610664740 客户服务电话：400-111-0889 公司网站：www.gomefund.com （50） 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 法定代表人：程刚 联系人：黄翠茹 联系电话：010-56176115 客户服务电话：400-100-3391 公司网站：www.dianyingfund.com （51） 和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302 办公地址：北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层 法定代表人：蒋洪 联系人：张楠 联系电话：010-85256214 客户服务电话：400-819-5569 公司网站： www.hx-sales.com （52） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。 （二） 注册登记机构 名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 法定代表人：秦维舟 电话：0755-83026688 传真：0755-83026677 （三） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：北京颐合中鸿律师事务所 住所：北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座1908-1911室 法定代表人/负责人：付朝晖 电话：010-65178866 传真：010-65180276 经办律师：虞荣方、侯金刚 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市延安东路222号外滩中心30楼 执行事务合伙人：卢伯卿 电话：021－61418888 传真：021－63350003 联系人：余志亮 经办注册会计师：王明静、吴迪 四、基金的名称 诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基金的类型 契约性开放式式 六、基金的投资目标 通过将绝大部分基金财产投资于诺安中证500ETF，密切跟踪业绩比较基 准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 七、基金的投资范围 本基金以目标ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。本基金投资于目标ETF 的资产比例不低于基金资产净值的90%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。 此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、投资策略 本基金为目标ETF 的联接基金。主要通过投资于目标ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪，本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。 在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖。本基金还将适度参与目标ETF 基金份额交易和申购、赎回的组合套利，以增强基金收益。 本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。 2、投资管理体制和程序 （1）决策依据 有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。 （2）投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购、赎回清单的编制决策。 （3）投资程序 研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。 研究支持：指数化投资团队依托基金管理人整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果，开展目标ETF申购赎回清单分析、流动性分析、误差及其归因分析、标的指数成分股分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。 投资决策：投资决策委员会依据指数化投资团队提供的研究报告，定期或遇重大事项时召开投资决策会议，决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。 组合构建：根据标的指数，基金经理构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，降低买入成本、控制投资风险。 交易执行：交易中心负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 投资绩效评估：投资绩效评估：指数化投资团队定期或不定期对基金进行投资绩效评估，以确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检视投资策略，进而调整投资组合。 组合维护：基金经理将跟踪目标ETF申购赎回清单特征、二级市场交易特征、标的指数变动情况的变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理体制和程序做出调整，并在《招募说明书》中列示。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证500指数。 如果指数编制单位变更或停止中证500指数的编制、发布或授权，或中证500指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为中证500指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为ETF联接基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为2016年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 ■ （二）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 ■ （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ■ （十）报告期末本基金投资的股指期货交易说明 本基金本报告期未投资股指期货。 （十一）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 （十二）投资组合报告附注 1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、期末其他资产构成 ■ 4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 一、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 ■ 注：本基金的业绩比较基准为：中证500指数。 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注：本基金的建仓期为3个月, 建仓期结束时本基金投资于目标ETF的比例略低于基金资产的90%，基金管理人已在10个交易日内进行调整。除此以外，建仓期结束时本基金其他各项资产配置比例符合合同规定。 十三、基金的费用概览 （一）基金的费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，则E取0 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，则E 取0 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示： ■ 申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额 / （1+申购费率） 申购费用=申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值 本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。 2、赎回费 本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示： ■ 赎回金额的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份额 × T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担，其中25%的部分归基金资产所有，其余部分可用于注册登记等相关费用。 3、转换费 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，相关规则与具体费率由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。 4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。上述费率如发生变更，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在调整实施2日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对通过特定交易方式（如网上交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 （四）其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 （五）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （六）基金管理费和基金托管费的调整 在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。 （七）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2016年7月23日刊登的《诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施得投资经营活动进行了内容的补充，主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数据的截至日期。 2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况、基金管理人的职责、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度的相关信息。 3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管业务经营情况、基金托管人内部控制制度的相关信息。 4、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构的相关信息。 5、在“第八部分 基金份额的申购和赎回”中，更新了 “五、申购与赎回的限制”、“十一、基金的转换”的相关内容。 6、在“第九部分 基金的投资”中，更新了“十三、基金投资组合报告”的内容。相关数据及内容的截止日期为2016年9月30日。 7、在“第十部分 基金的业绩”中，更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。 8、在“第十四部分 基金的费用与税收”中，更新了“三、与基金销售有关的费用”的相关内容。 9、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了定期定额计划服务的相关内容。 10、在“第二十二部分 其他应披露事项”，列举了本基金在本报告期内的相关公告。 十六、签署日期 2016年12月9日 以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。 诺安基金管理有限公司 2017年1月23日 诺安货币市场基金春节假期前暂停申购及转换转入业务公告 公告送出日期：2017年1月23日 1.1 公告基本信息 ■ 2 其他需要提示的事项 （1）本基金于2017年1月25日及1月26日暂停申购及转换转入业务，投资者在2017年1月24日15:00以后的申购及转换转入业务的申请，视为下一开放日提交的申请。在此期间，本基金的赎回、转换转出、定期定额投资及其他业务仍正常办理。 （2）自2017年2月3日起,本基金的所有销售网点恢复办理基金的申购业务及转换转入业务,届时将不再另行公告。 （3）请投资人及早做好交易安排,避免因交易跨越假期带来不便及资金在途的损失。 （4）投资者欲了解关于本基金的详细信息，请仔细阅读本基金的基金合同、更新的招募说明书等法律文件。 （5）如有疑问,请拨打本公司客户服务电话400-888-8998(免长途话费),或至本公司网站www.lionfund.com.cn获取相关信息。 （6）本公告解释权归本公司。 风险提示： 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。基金的过往业绩并不代表其将来表现。敬请投资人注意投资风险。 投资者申请使用网上交易业务前，应认真阅读有关网上交易协议、相关规则，了解网上交易的固有风险，投资者应慎重选择，并在使用时妥善保管好网上交易信息，特别是账号和密码。 特此公告。 诺安基金管理有限公司 二〇一七年一月二十三日 诺安货币市场基金收益支付公告 (2017年第1号) 公告送出日期:2017年1月23日 一、 公告基本信息 ■ 注：诺安货币市场基金已于2012年2月21日进行份额分级。A类基金份额简称“诺安货币A”，代码为320002；B类基金份额简称“诺安货币B”，代码为320019。 二、 与收益支付相关的其他信息 ■ 注：1、根据中国证监会《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监基金字[2005]41号)的规定,投资者当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益；当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。 2、若投资者于2017年1月20日前全部赎回基金份额,本基金将自动计算其累计收益,并与赎回款一起以现金形式支付。 3、本基金投资者的累计收益于每月22日集中支付并按1元面值自动转为基金份额。若该日为非工作日,则顺延到下一工作日。2017年1月21日、22日为非工作日，因此本基金于2017年1月23日进行累积收益的集中支付并结转为基金份额。 三、投资者可通过以下途径咨询有关情况 1、诺安基金管理有限公司网站:www.lionfund.com.cn； 2、诺安基金管理有限公司客户服务电话:400-888-8998； 3、中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、中国银行、交通银行、招商银行、华夏银行、中国民生银行、中国光大银行、浦发银行、北京银行、平安银行、广发银行、宁波银行、温州银行、南京银行、杭州银行、江苏银行、上海农商银行、洛阳银行、齐商银行、渤海银行、烟台银行、哈尔滨银行、威海商业银行、北京农商银行、华侨银行、包商银行、常熟农商银行、江南农村商业银行、广州农村商业银行、成都农村商业银行、桂林银行、紫金农商银行、昆仑银行、漳州农商行、国泰君安证券、中信建投证券、海通证券、中国银河证券、广发证券、国信证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、华泰联合证券、金元证券、长江证券、南京证券、湘财证券、兴业证券、东海证券、德邦证券、招商证券、东莞证券、国都证券、华泰证券、安信证券、江南证券、平安证券、东方证券、光大证券、中信证券、渤海证券、国元证券、上海证券、新时代证券、长城证券、东北证券、中泰证券、中投证券、山西证券、广州证券、国联证券、浙商证券、江海证券、爱建证券、华宝证券、民族证券、财通证券、信达证券、国融证券、华龙证券、华福证券、华融证券、大通证券、中原证券、国海证券、西南证券、东兴证券、财达证券、华西证券、中信证券（山东）、红塔证券、第一创业证券、华安证券、华鑫证券、英大证券、万联证券、国盛证券、大同证券、首创证券、华信证券、深圳新兰德、长量基金、天天基金、增财基金、蚂蚁基金、众禄基金、好买基金、展恒基金、和讯信息、同花顺、腾元基金、天相投资顾问、一路财富、钱景财富、晟视天下、宜信普泽、唐鼎耀华、中经北证、汇付金融、利得基金、浙江金观诚、基煜基金、诺亚正行、陆金所资管、泰诚财富、凯石财富、嘉实财富、厦门鑫鼎盛、汇成基金、联泰资产、盈米财富、中证金牛、奕丰金融、格上富信、乾道金融、万得投顾、凤凰金信、广源达信、新浪仓石、泰信财富、国美基金、电盈基金、和谐保险、中宏人寿、懒猫金融等销售网点。 特此公告。 诺安基金管理有限公司 二〇一七年一月二十三日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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