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| 鑫元鑫新收益A(001601) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 728877 | ||||||||
| 基金代码 | 001601 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：鑫元基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2017年4月21日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年04月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年01月01日起至03月31日止。 基金产品概况 基金简称 鑫元鑫新收益 交易代码 001601 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年7月15日 报告期末基金份额总额 776,036,189.01份 投资目标 本基金在秉承价值投资理念的情况下，严格控制投资组合风险，并在追求资金的安全与长期稳定增长的基础上，通过积极主动的资产配置，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。 投资策略 本基金采用自上而下为主的分析模式、定性分析和定量分析相结合的研究方式，跟踪宏观经济基本面、政策面和资金等多方面因素，评估股票、债券及货币市场工具等大类资产的估值水平和投资价值，并利用上述大类资产之间的相互关联性进行灵活的资产配置，制定本基金的大类资产配置比例，并适时进行调整。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的投资品种，预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 鑫元基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 鑫元鑫新收益A 鑫元鑫新收益C 下属分级基金的交易代码 001601 001602 报告期末下属分级基金的份额总额 200,511,052.54份 575,525,136.47份 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年1月1日 － 2017年3月31日 ） 鑫元鑫新收益A 鑫元鑫新收益C 1．本期已实现收益 2,104,297.53 4,884,738.64 2．本期利润 2,159,420.45 5,045,103.31 3．加权平均基金份额本期利润 0.0108 0.0088 4．期末基金资产净值 201,983,656.22 577,310,248.18 5．期末基金份额净值 1.007 1.003 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 鑫元鑫新收益A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.00% 0.08% 2.33% 0.26% -1.33% -0.18% 鑫元鑫新收益C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.91% 0.09% 2.33% 0.26% -1.42% -0.17% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金的合同生效日为2015年7月15日。根据基金合同约定，本基金建仓期为6个月，建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同约定。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张明凯 鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、鑫元鸿利债券型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资基金、鑫元合丰纯债债券型证券投资基金、鑫元安鑫宝货币市场基金、鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金的基金经理；基金投资决策委员会委员 2015年7月15日 - 8年 学历：数量经济学专业，经济学硕士。相关业务资格：证券投资基金从业资格。从业经历：2008年7月至2013年8月，任职于南京银行股份有限公司，担任资深信用研究员，精通信用债的行情与风险研判，参与创立了南京银行内部债券信用风险控制体系，对债券市场行情具有较为精准的研判能力。2013年8月加入鑫元基金管理有限公司，任投资研究部信用研究员。2013年12月30日至2016年3月2日担任鑫元货币市场基金基金经理，2014年4月17日至今任鑫元一年定期开放债券型证券投资基金基金经理，2014年6月12日至今任鑫元稳利债券型证券投资基金基金经理，2014年6月26日至今任鑫元鸿利债券型证券投资基金的基金经理，2014年10月15日至今任鑫元合享分级债券型证券投资基金的基金经理，2014年12月2日至今任鑫元半年定期开放债券型证券投资基金的基金经理，2014年12月16日至今任鑫元合丰分级债券型证券投资基金（现鑫元合丰纯债债券型证券投资基金）的基金经理，2015年6月26日至今任鑫元安鑫宝货币市场基金的基金经理,2015年7月15日至今任鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年4月21日起任鑫元双债增强债券型证券投资基金的基金经理；同时兼任基金投资决策委员会委员。 注：1. 基金的首任基金经理，任职日期为基金合同生效日，离职日期为根据公司决议确定的解聘日期； 2. 非首任基金经理，任职日期和离任日期分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期； 3. 证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，不存在损害基金份额持有人利益的行为。本基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、本基金基金合同的规定，基金投资比例符合法律法规和基金合同的要求。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 报告期内，本公司继续严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部关于公平交易流程的各项制度规范，进一步完善境内上市股票、债券的一级市场申购和二级市场交易活动。本公司通过系统控制和人工控制等各种方式，确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动的相关环节均得到公平对待。 报告期内，公司整体公平交易制度执行情况良好，通过对不同投资组合之间同向交易和反向交易的交易价格和交易时机进行监控分析，未发现有违公平交易要求的情况。 异常交易行为的专项说明 公司依据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规以及《鑫元基金管理有限公司投资管理权限及授权管理办法》、《鑫元基金管理有限公司公平交易管理制度》、《鑫元基金管理有限公司异常交易监控管理办法》等公司制度，对本基金的异常交易行为进行监督检查。 报告期内未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内债券市场与股票市场均出现一定波动,首先是股票市场方面,蓝筹股初期表现较好,中小板相对疲弱,但春节之后,情况出现逆转.但总体来看,指数处于区间震荡状态,热点切换迅速,市场并未形成较为一致的未来预期.债券市场方面,长端债券利率仍然走高,短端利率则受制于同业存单利率高企,在高位盘整,债券市场也表现相对弱势.在两个市场均处于较为弱势的情况下,本基金采取稳定收益的思路,即在债券方面短端保持较高仓位,享受票息收益,长端则在确定性机会中适当参与.权益方面则持有大盘蓝筹股作为底仓标的,为打新提供稳定的保障,同时组合收益也稳定增长. 报告期内基金的业绩表现 本报告期鑫元鑫新收益A的基金份额净值增长率为1.00%，鑫元鑫新收益C的基金份额净值增长率为0.91%，同期业绩比较基准收益率为2.33%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内不存在需要对基金持有人数或基金资产净值进行说明的情况。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 105,090,134.31 10.19 其中：股票 105,090,134.31 10.19 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 767,275,105.55 74.38 其中：债券 767,275,105.55 74.38 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 120,000,380.00 11.63 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,253,821.38 0.61 8 其他资产 32,949,568.11 3.19 9 合计 1,031,569,009.35 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 21,077,400.00 2.70 C 制造业 19,424,182.12 2.49 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 205,718.59 0.03 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 14,801,400.00 1.90 J 金融业 19,935,000.00 2.56 K 房地产业 13,211,433.60 1.70 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 2,635,000.00 0.34 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 13,800,000.00 1.77 合计 105,090,134.31 13.49 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600028 中国石化 2,550,000 14,637,000.00 1.88 2 600895 张江高科 800,000 13,800,000.00 1.77 3 601939 建设银行 2,000,000 11,880,000.00 1.52 4 601988 中国银行 2,600,000 9,620,000.00 1.23 5 600597 光明乳业 696,000 9,048,000.00 1.16 6 600639 浦东金桥 479,911 8,446,433.60 1.08 7 600030 中信证券 500,000 8,055,000.00 1.03 8 600547 山东黄金 180,000 6,440,400.00 0.83 9 002425 凯撒文化 319,319 5,901,015.12 0.76 10 601318 中国平安 140,000 5,181,400.00 0.66 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 203,066,000.00 26.06 其中：政策性金融债 203,066,000.00 26.06 4 企业债券 301,899,105.55 38.74 5 企业短期融资券 179,902,000.00 23.09 6 中期票据 79,409,000.00 10.19 7 可转债（可交换债） 2,999,000.00 0.38 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 767,275,105.55 98.46 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 170405 17农发05 1,000,000 97,770,000.00 12.55 2 011760003 17信达SCP002 600,000 60,078,000.00 7.71 3 160213 16国开13 600,000 55,320,000.00 7.10 4 011754050 17冀中峰峰SCP003 500,000 50,025,000.00 6.42 5 101554047 15武钢MTN001 400,000 40,224,000.00 5.16 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期内未投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 投资组合报告附注 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明。 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明。 本报告期内基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库的情况。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 220,281.29 2 应收证券清算款 20,111,570.70 3 应收股利 - 4 应收利息 12,617,222.05 5 应收申购款 494.07 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 32,949,568.11 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 开放式基金份额变动 单位：份 项目 鑫元鑫新收益A 鑫元鑫新收益C 报告期期初基金份额总额 200,518,113.41 575,669,800.62 报告期期间基金总申购份额 7,800.49 28,346.90 减:报告期期间基金总赎回份额 14,861.36 173,011.05 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 200,511,052.54 575,525,136.47 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注：本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截止本报告期末，本基金管理人未持有本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20170101-20170331 774,974,272.01 - - 774,974,272.01 99.86 产品特有风险 本基金已有单一投资者所持基金份额达到或超过本基金总份额的20%，中小投资者在投资本基金时可能面临以下风险： （一）赎回申请延期办理或暂停赎回的风险 单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件，因此当发生巨额赎回时，中小投资者可能面临小额赎回申请也需要按同比例部分延期办理、延缓支付或暂停赎回的风险。 （二）基金净值大幅波动的风险 单一投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产大量变现，会对基金资产净值产生影响；且如遇大额赎回费用归入基金资产、基金份额净值保留位数四舍五入等问题，都可能会造成基金资产净值的较大波动。 （三）基金投资目标偏离的风险 单一投资者大额赎回后，很可能导致基金规模骤然缩小，基金将面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形，从而使得实现基金投资目标存在一定的不确定性。 （四）基金合同提前终止的风险 根据《基金合同》的约定，《基金合同》生效后的存续期内，若连续60个工作日出现基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同将终止，并根据基金合同的约定进行基金财产清算。因此，在极端情况下，当单一投资者大量赎回本基金后，可能造成基金资产净值大幅缩减，对本基金的继续存续产生决定性影响。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金设立的文件； 2、《鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批复、营业执照； 5、基金托管人业务资格批复、营业执照。 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 鑫元基金管理有限公司 2017年4月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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