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| 九泰锐益混合(LOF)A(168103) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 736354 | ||||||||
| 基金代码 | 168103 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-04-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：九泰基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 报告送出日期：2017年 4月 24日 九泰锐益定增混合 2017年第 1季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017年 4月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 九泰锐益定增混合 场内简称 九泰锐益 基金主代码 168103 交易代码 168103 基金运作方式 契约型、开放式 本基金在基金合同生效后前五年内，场内份额不开放 申购、赎回业务，但可上市交易；场外份额每 6个月 定期开放一次基金份额的申购、赎回业务，基金管理 人可采取部分确认的方式确保申购、赎回结束后本基 金的总份额基本保持不变。基金合同生效后第五个年 度对日起，本基金转为上市开放式基金（LOF），并更 名为九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）， 接受场内、场外申购与赎回等业务，并继续上市交易。 基金合同生效日 2016年 8月 11日 报告期末基金份额总额 2,243,831,962.96份 投资目标 基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，基金 合同生效后前五年内，利用定向增发项目，深入挖掘 并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的定向 增发投资机会，精选具有估值优势和成长优势的公司 股票进行投资，力争获取超越业绩比较基准的收益， 追求基金资产的长期稳定增值。本基金转为上市开放 式基金（LOF）后，通过深入挖掘国内经济增长和结 构转型所带来的投资机会，精选具有估值优势和成长 九泰锐益定增混合 2017年第 1季度报告 第 3 页 共 11 页 优势的公司股票进行投资，力争获取超越各阶段业绩 比较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金在基金合同生效后前五年内，通过对宏观经 济、资本市场的深入分析和理解，深入挖掘并充分理 解国内经济增长和结构转型所带来的事件性投资机 会，在行业分析轮动效应与定向增发项目优势的深入 研究的基础上，利用定向增发项目的事件性特征与折 价优势，优选能够改善、提升企业基本面与经营状况 的定向增发主题相关证券进行投资。将定向增发改善 企业基本面与产业结构作为投资主线，形成以定向增 发为核心的投资策略。本基金转为上市开放式基金 （LOF）后，通过深入挖掘国内经济增长和结构转型 所带来的投资机会，精选具有估值优势和成长优势的 公司股票进行投资，力争获取超越各阶段业绩比较基 准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×60%+ 中债总指数（总值）财富指数收益率×40% 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期 风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低 于股票型基金，属于中高风险收益特征的证券投资基 金品种。 基金管理人 九泰基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年 1月 1日 － 2017年 3月 31日 ） 1.本期已实现收益 -6,906,267.49 2.本期利润 34,631,713.64 3.加权平均基金份额本期利润 0.0154 4.期末基金资产净值 2,261,937,306.42 5.期末基金份额净值 1.008 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 九泰锐益定增混合 2017年第 1季度报告 第 4 页 共 11 页 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.51% 0.19% 2.43% 0.32% -0.92% -0.13% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1.本基金合同于 2016年 8月 11日生效，截至本报告期末，本基金合同生效未满一年。 2.根据基金合同的规定，自本基金合同生效之日起 6个月内基金的投资比例需符合基金合同 要求。本基金建仓期结束时,各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明 九泰锐益定增混合 2017年第 1季度报告 第 5 页 共 11 页 任职日期 离任日期 业年限 刘开运 基 金 经 理 2016年 8月 11日 - 6 金融学硕士,中国籍，具有基金从 业资格，6年证券从业经验。多年 股权投资与行业研究经验，历任 毕马威华振会计师事务所审计 师，昆吾九鼎投资管理有限公司 投资经理、合伙人助理。2014年 7月加入九泰基金管理有限公司。 现任战略投资部定增业务组（锐 系列）执行投资总监，九泰天富 改革新动力灵活配置混合型证券 投资基金（2015 年 7 月 16 日至 2016年 7月 16日）、九泰锐智定 增灵活配置混合型证券投资基金 （2015年 8月 14日至今）、九泰 锐富事件驱动灵活配置混合型证 券投资基金（2016年 2月 4日至 今）、九泰锐益定增灵活配置混合 型证券投资基金（2016年 8月 11 日至今）、九泰锐丰定增两年定期 开放灵活配置混合型证券投资基 金（2016年 8月 30日至今）、九 泰锐华定增灵活配置混合型证券 投资基金（2016年 12月 19日至 今）、九泰锐诚定增灵活配置混合 型证券投资基金（2017年 3月 24 日至今）的基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规及基金合 同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和 运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金 份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投 九泰锐益定增混合 2017年第 1季度报告 第 6 页 共 11 页 资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度的规定。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同组合,在不同时间窗下(1日内、3日内、5日 内）的季度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所 公开竞价的同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 九泰锐益自成立以来，始终保持积极进取、同时严格控制投资风险的态度展开投资运作。九 泰锐益专注于定增投资，将 80%以上非现金资产投资上市公司定向增发。在上市公司选择方面， 坚持选取行业前景广阔，公司基本面扎实的上市公司进行定增投资，在获取定增折价收益的同时， 最大程度上分享上市公司中长期发展带来的价值提升。随着 2017年定增新规的出台，基金及时进 行了定增投资策略的调整完善，在定增投资标的选择方面更加关注上市公司中长期核心竞争力与 内生成长性，通过更加严格的基本面标准选择优质的上市公司进行投资，通过伴随优质上市公司 的中长期成长获取较高收益。2017年 1季度，基金进行了多个定增标的投资，截止到 1季度末， 该等项目平均收浮盈较好。 此次定增新规的出台，将限制融资规模与融资频率，同时将大股东及其关联方的套利空间进 一步压缩，有利于市场公平竞争，长期来看，有利于净化市场融资环境，对真正能够带给股东投 资价值的上市公司长期发展起到较大的支持，有利于定增市场的长期良性发展。九泰锐益将长期 恪守“稳健投资、价值投资”的理念，密切关注定增市场变化，长期专注于优质定增标的投资， 力争为投资者带来长期稳健回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截止本报告期末本基金份额净值为 1.008元；本报告期本基金份额净值增长率为 1.51%，同 期业绩比较基准收益率为 2.43%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金报告期内未发生连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值 低于 5000 万的情形。 九泰锐益定增混合 2017年第 1季度报告 第 7 页 共 11 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,547,847,401.70 68.29 其中：股票 1,547,847,401.70 68.29 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 550,000,000.00 24.27 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 118,274,184.19 5.22 8 其他资产 50,487,326.32 2.23 9 合计 2,266,608,912.21 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,086,628,987.58 48.04 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 51,157,893.60 2.26 E 建筑业 83,527,660.88 3.69 F 批发和零售业 5,922,950.00 0.26 G 交通运输、仓储和邮政业 39,930,767.86 1.77 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 95,897,513.54 4.24 J 金融业 5,931,760.00 0.26 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 161,296,018.08 7.13 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 4,775,557.28 0.21 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 九泰锐益定增混合 2017年第 1季度报告 第 8 页 共 11 页 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 12,778,292.88 0.56 合计 1,547,847,401.70 68.43 5.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002475 立讯精密 9,529,071 211,868,721.18 9.37 2 002400 省广股份 11,782,032 161,296,018.08 7.13 3 000519 中兵红箭 9,475,103 122,702,583.85 5.42 4 603799 华友钴业 2,777,780 103,305,638.20 4.57 5 000901 航天科技 3,060,000 97,277,400.00 4.30 6 002157 正邦科技 14,561,559 88,097,431.95 3.89 7 600339 *ST油工 13,805,032 87,800,003.52 3.88 8 600277 亿利洁能 11,544,012 81,385,284.60 3.60 9 600531 豫光金铅 9,861,973 75,148,234.26 3.32 10 000555 神州信息 2,737,583 54,149,391.74 2.39 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 九泰锐益定增混合 2017年第 1季度报告 第 9 页 共 11 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 50,436,615.23 3 应收股利 - 4 应收利息 50,711.09 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 50,487,326.32 九泰锐益定增混合 2017年第 1季度报告 第 10 页 共 11 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002475 立讯精密 207,701,305.18 9.18 非公开发行 2 002400 省广股份 161,296,018.08 7.13 非公开发行 3 000519 中兵红箭 122,702,583.85 5.42 非公开发行 4 603799 华友钴业 103,305,638.20 4.57 非公开发行 5 000901 航天科技 97,277,400.00 4.30 非公开发行 6 002157 正邦科技 88,097,431.95 3.89 非公开发行 7 600339 *ST油工 87,800,003.52 3.88 非公开发行 8 600277 亿利洁能 81,385,284.60 3.60 非公开发行 9 600531 豫光金铅 75,148,234.26 3.32 非公开发行 10 000555 神州信息 54,149,391.74 2.39 非公开发行 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,243,831,963.03 报告期期间基金总申购份额 556,773.61 减:报告期期间基金总赎回份额 556,773.68 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 2,243,831,962.96 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金 九泰锐益定增混合 2017年第 1季度报告 第 11 页 共 11 页 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金报告期内没有影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件 2、《九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 5、报告期内九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2 存放地点 《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金 管理人处。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可在本基金管理人的网站进行查阅，网址为 www.jtamc.com。 九泰基金管理有限公司 2017年 4月 24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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