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| 益民服务领先混合A(000410) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 782265 | ||||||||
| 基金代码 | 000410 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-07-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 报告送出日期：2017年 7月 19日 益民服务领先混合 2017年第 2季度报告 第 2 页 共 10 页 §1 重要提示 益民基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017年 7月 17日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 益民基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 益民服务领先混合 交易代码 000410 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年 12月 13日 报告期末基金份额总额 43,173,775.90份 投资目标 在中国经济转型发展和产业升级加快的大背景下，积 极把握服务业加速成长、逐渐转型成为经济发展主要 动力的机会，在分享企业成长性的同时合理控制组合 风险，追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金管理人通过益民经济周期模型与分析师的审 慎研究相结合的方式，密切跟踪全球和中国宏观经济 因素变化的情况，从经济增长、国家政策、市场资金 面、海外市场环境等多个方面进行深入研究，判断证 券市场总体变动趋势。结合对证券市场各资产类别中 长期运行趋势、风险收益特征的分析比较，确定基金 大类资产配置比例和变动原则。本基金所指的服务业 从服务对象上可以分为生产性服务业和生活性服务 业。本基金将从这两大方面出发明确界定属于服务业 的相关行业，严格遵照投资范围进行投资。同时，本 基金还将密切跟踪国家政策和产业升级变化情况，研 究随国民经济发展和科学技术进步带来的领导经济、 产业转型升级的服务业所涵盖的行业范围的拓展和 变化，适时调整投资范围，确保本基金对服务类行业 益民服务领先混合 2017年第 2季度报告 第 3 页 共 10 页 和上市公司的投资比例符合服务业的界定。 业绩比较基准 65%×沪深 300 指数收益率+35%×中证全债指数收益 率 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的投 资品种，其预期风险和预期收益低于股票型基金，但 高于债券型基金和货币市场基金 基金管理人 益民基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年 4月 1日 － 2017年 6月 30日 ） 1.本期已实现收益 2,627,863.90 2.本期利润 4,260,282.83 3.加权平均基金份额本期利润 0.0949 4.期末基金资产净值 118,029,306.31 5.期末基金份额净值 2.734 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.72% 0.57% 4.00% 0.41% -0.28% 0.16% 益民服务领先混合 2017年第 2季度报告 第 4 页 共 10 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、图示日期为 2013年 12月 13日至 2017年 6月 30日。 2、按照基金合同约定，本基金自基金合同生效日起 6个月为建仓期，建仓期结束时各项资产 配置比例符合基金合同约定。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 赵若琼 益民服务 领先灵活 配置混合 型证券投 2017年 2月 28日 - 9 曾任民生证券研究院 行业研究员，方正证 券研究所行业研究 员，2015 年 6 月加 益民服务领先混合 2017年第 2季度报告 第 5 页 共 10 页 资基金基 金经理、 益民中证 智能消费 主题指数 证券投资 基金基金 经理 入益民基金管理有限 公司任研究部研究 员。自 2017年 2月 28 日起任益民服务领先 灵活配置混合型证券 投资基金基金经理， 自 2017年 5月 8日起 任益民中证智能消费 主题指数证券投资基 金基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，益民基金管理有限公司作为益民服务领先混合型证券投资基金的管理人，严格按 照《基金法》、《证券法》、《益民服务领先混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律 法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风 险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害 基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者的合法权益，避免出现不公平 交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平 交易制度指导意见》的要求，制定了《益民基金管理有限公司公平交易管理制度》、《益民基金 管理有限公司异常交易监控与报告制度》，并建立了有效的异常交易行为日常监控和分析评估体 系，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 本报告期内，公司严格遵守公平交易管理制度的相关规定，投资决策和交易执行环节的内部 控制有效，在投资管理活动中公平对待不同投资组合。对于交易所公开竞价交易，公司均执行交 易系统中的公平交易程序，即按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令；因特殊原因不能参 与公平交易程序的交易指令，需履行事先审批流程；对不同投资组合均进行债券一级市场申购、 非公开发行股票申购等非集中竞价交易的投资对象，各投资组合经理应在交易前独立地确定各投 资组合的交易价格和交易数量，公司在获配额度确定后按照价格优先、比例分配的原则对交易结 果进行分配；公司根据市场公认的第三方信息，对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格 公允性进行审查，相关投资组合经理应对交易价格异常情况进行合理性解释。 益民服务领先混合 2017年第 2季度报告 第 6 页 共 10 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司监察稽核部门对公司旗下基金的交易指令公平性、各投资组合的整体收益 率及分投资类别的收益率进行分析，对不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投 资组合同向交易的交易价差进行分析，结果表明本基金未发生可能导致不公平交易及利益输送的 异常交易行为。公司旗下不同投资组合之间不存在交易所公开竞价同日反向交易，不存在报告期 内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交 量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 二季度市场先抑后扬，4月份以来，受到金融监管趋严、货币趋紧的影响，市场出现较快回 调，主题性板块调整尤其显著。进入 5月份后，监管风格逐步柔性化，经济增长小幅超预期，又 带来了市场的超预期反弹。以“漂亮 50”为代表的，业绩扎实的蓝筹白马在二季度表现保持了较 好的稳定性。 本基金在季度初尝试参与了部分主题性板块，效果不甚明显。在探明了市场风险偏好相对谨 慎、对行业景气、公司经营与业绩确定性要求较高的现状后，将配置重点放在了消费、电子、家 电和金融板块的龙头，对于周期性品种着重在风险收益比优良的位置布局。总体收到了较好的效 果，二季度绝对收益率和相对排名保持稳定。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本基金期末份额单位净值为 2.734元，累计净值 2.734元。本报告期份额净值增长率为 3.72%， 同期业绩比较基准收益率 4.00%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金未出现基金份额持有人数不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情 形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 81,152,179.64 68.41 其中：股票 81,152,179.64 68.41 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 益民服务领先混合 2017年第 2季度报告 第 7 页 共 10 页 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 37,186,374.57 31.35 8 其他资产 283,936.59 0.24 9 合计 118,622,490.80 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,474,350.26 2.10 C 制造业 39,033,565.34 33.07 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 3,837,000.00 3.25 F 批发和零售业 7,745,922.20 6.56 G 交通运输、仓储和邮政业 8,711,775.00 7.38 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 13,586,298.84 11.51 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 5,763,268.00 4.88 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 81,152,179.64 68.76 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 益民服务领先混合 2017年第 2季度报告 第 8 页 共 10 页 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 601111 中国国航 580,900 5,663,775.00 4.80 2 002185 华天科技 650,000 4,706,000.00 3.99 3 000858 五 粮 液 80,000 4,452,800.00 3.77 4 601398 工商银行 693,900 3,642,975.00 3.09 5 600516 方大炭素 240,000 3,412,800.00 2.89 6 000826 启迪桑德 90,600 3,181,872.00 2.70 7 600033 福建高速 800,000 3,048,000.00 2.58 8 600703 三安光电 150,000 2,955,000.00 2.50 9 600612 老凤祥 60,000 2,938,200.00 2.49 10 601607 上海医药 100,000 2,888,000.00 2.45 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 益民服务领先混合 2017年第 2季度报告 第 9 页 共 10 页 5.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 报告期内本基金投资的前十名股票中在备选股票库内。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 221,344.45 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,405.98 5 应收申购款 55,186.16 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 283,936.59 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转换期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 1. 报告期内，本基金未运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或进行其他关联交易。 2.由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 46,317,560.82 报告期期间基金总申购份额 4,799,940.51 减:报告期期间基金总赎回份额 7,943,725.43 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 43,173,775.90 益民服务领先混合 2017年第 2季度报告 第 10 页 共 10 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金管理人未出现持有本基金份额变动情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 截至本报告期末，本基金管理人未运用固有资金投资本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金的文件； 2、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金基金合同； 3、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金托管协议； 4、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金招募说明书； 5、中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件； 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼南翼 13A。 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。 咨询电话：（86）010-63105559 4006508808 传真：（86）010-63100608 公司网址：http://www.ymfund.com 益民基金管理有限公司 2017年 7月 19日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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