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| 海富通欣盛定开混合(519227) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 783679 | ||||||||
| 基金代码 | 519227 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 海富通欣盛定期开放混合型证券投资基金2017年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一七年七月二十日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年7月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 海富通欣盛定开混合 基金主代码 519227 交易代码 519227 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2017年3月16日 报告期末基金份额总额 200,062,274.03份 投资目标 本基金在力求本金长期安全的基础上， 通过稳健的大类资产配置策略和个券及个股精选策略，力争为基金份额持有人创造超额收益。 投资策略 本基金为混合型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的60%。在此约束下，本基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场风险收益特征及市场行为因素等进行评估分析，对固定收益类资产和股票资产等的预期风险收益进行动态跟踪，从而决定其配置比例。 业绩比较基准 中证全债指数收益率×70%＋沪深300 指数收益率×30％ 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2017年4月1日-2017年6月30日) 1.本期已实现收益 793,405.98 2.本期利润 2,486,798.47 3.加权平均基金份额本期利润 0.0124 4.期末基金资产净值 202,739,923.72 5.期末基金份额净值 1.013 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.20% 0.14% 1.90% 0.20% -0.70% -0.06% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 海富通欣盛定期开放混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2017年3月16日至2017年6月30日) / 注： 1、本基金合同于2017年3月16日生效，截至报告期末本基金合同生效未满一年。 2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。截止本报告期末，本基金尚处于建仓期。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 谈云飞 本基金的基金经理；海富通季季增利理财债券基金经理；海富通稳健添利债券基金经理；海富通货币基金经理；海富通双福分级债券基金经理；海富通双利债券基金经理；海富通养老收益混合基金经理；海富通纯债债券基金经理；海富通欣益混合基金经理；海富通新内需混合基金经理；海富通聚利债券基金经理；海富通欣荣混合基金经理；海富通强化回报混合基金经理；海富通欣享混合基金经理。 2017-03-16 - 12年 硕士，持有基金从业人员资格证书。2005年4月至2014年6月就职于华宝兴业基金管理有限公司，曾任产品经理、研究员、专户投资经理 、基金经理助理，2014年6月加入海富通基金管理有限公司。2014年7月至2015年10月任海富通现金管理货币基金经理。2014年9月起兼任海富通季季增利理财债券基金经理。2015年1月起兼任海富通稳健添利债券基金经理。2015年4月起兼任海富通新内需混合基金经理。2016年2月起兼任海富通货币基金经理。2016年4月至2017年6月任海富通纯债债券、海富通双福分级债券、海富通双利债券基金经理。2016年4月起兼任海富通养老收益混合基金经理。2016年9月起兼任海富通欣益混合、海富通聚利债券及海富通欣荣混合基金经理。2017年2月起兼任海富通强化回报混合基金经理。2017年3月起兼任海富通欣享混合和海富通欣盛定开混合基金经理。 杜晓海 本基金的基金经理；海富通养老收益混合基金经理；海富通新内需混合基金经理；海富通欣荣混合基金经理；海富通富睿混合基金经理；多资产策略投资部总监 2017-04-27 - 17年 硕士，持有基金从业人员资格证书。历任Man-Drapeau Research金融工程师，American Bourses Corporation中国区总经理，海富通基金管理有限公司定量分析师、高级定量分析师、定量及风险管理负责人、定量及风险管理总监、量化投资部总监，现任海富通基金管理有限公司多资产策略投资部总监。2016年6月起兼任海富通新内需混合和海富通养老收益混合基金经理。2016年9月起兼任海富通欣荣混合基金经理。2017年4月起兼任海富通欣盛定开混合基金经理。2017年5月起兼任海富通富睿混合基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。 2、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司根据证监会2011年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的具体要求，持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。制度和流程覆盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，涵盖了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。同时，公司投资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司建立了严格的投资交易行为监控制度，公司投资交易行为监控体系由交易室、投资部、监察稽核部和风险管理部组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、事中和事后的全程监控，保证公平交易制度的执行和实现。 报告期内，公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向交易的样本，对其进行了95%置信区间，假设溢价率为0的T分布检验，检验结果表明，在T日、T+3日和T+5日不同循环期内，不管是买入或是卖出，公司各组合间买卖价差不显著，表明报告期内公司对旗下各基金进行了公平对待，不存在各投资组合之间进行利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 二季度市场呈现先抑后扬的走势，以白马股为代表的上证50指数一路高歌猛进，而创业板以及次新股则出现明显调整。市场呈现明显的“一九行情”，风格偏大盘，且格局向龙头聚拢。最终上证综指收于3192点，微跌0.93%；深证成指报10529点，小幅上涨0.97%；中小板后半程奋起直追收涨2.98%；而创业板持续惨淡，跌幅达4.68%。 具体来看，4月初始，“雄安新区”横空出世引发市场高度关注，大盘在相关概念股的带领下持续上攻，上证综指最高上冲至3295点。但好景不长，随后监管层频频出招，引发委外资金大规模赎回，资金面一度趋紧。加之海外局势震荡，市场恐慌情绪蔓延，对投资者风险偏好形成较大冲击，仅数个交易日，上证综指一度刺破3100点关口。上证综指、深证成指、中小板、创业板全月分别下挫2.11%、1.86%、1.56%和2.97%。5月市场整体情绪较为低迷，受金融监管继续升级、经济基本面见顶回落预期的影响，投资者风险偏好持续下滑，市场热点涣散，“雄安”主题开始冲高回落，A股市场整体下跌。5月中旬经历短暂的反弹后开启二次回调，直至月末，在减持新规的刺激下，市场才重拾信心进一步上扬。全月行业板块持续分化，其中以上证50为代表的白马蓝筹股全月表现亮眼，月涨幅达5.62%；部分中小创个股损失惨重，中小板、创业板分别录得2.94%和4.70%的跌幅。6月A股市场继续上攻，金融“去杠杆”阶段性放缓，且6月季末资金紧张状况好于预期，使得市场迎来修复性反弹。期间美联储如期加息、A股纳入MSCI也进一步提振了市场信心。6月市场风格有所切换，周期板块表现不俗。最终各大指数借助6月官方制造业PMI超预期回升的利好，顶住全球股市普跌压力而完美收官。上证综指收于3192点，月涨幅2.41%；深证成指、中小板和创业板纷纷收获6.74%、7.78%和3.08%的涨幅。 市场行业板块表现分化，29个中信一级行业分类中，白马股聚集的家电（14.39%）、食品饮料（9.19%）、非银行金融（8.68%）板块领涨；国防军工（-14.93%）、农林牧渔（-11.65%）、机械（-10.02%）跌幅居前。 本年度，基金在控制回撤的基础上，力图寻找合适的股票投资机会以赚取绝对收益。 二季度各项经济数据依然平稳，工业增加值维持在6.5%的增速水平，固定资产投资同比增速也在8.5%以上，而四月份公布的一季度GDP增速达6.9%更是远高于市场预期。在这种情况下监管出现全面升级，银监会连续出台包括6号文、46号文、53号文在内的多个文件，以限制同业、理财业务的套利和资金空转行为，证监会也出台政策加强对券商资管资金池产品的监管。由此金融去杠杆转为行政去杠杆阶段，市场悲观情绪再起，抛压严重。四月10年期国债收益率一路上行超过40BP，五月上旬达到高点的3.69%。5月中下旬，国债收益率走出了“M型曲线”，5Y-3Y、10Y-7Y同时出现历史罕见的倒挂，蹊跷倒挂的背后则是债市交易流动性的严重缺失。随后利率维持高位震荡直到六月，为了应对半年末流动性和下半年可能出现的经济下滑，六月央行货币政策操作从“偏紧”转为“中性”，监管态度亦有所缓和，利率迎来一波修复。总体看二季度1年期国债收益率总体上行60BP，10年期国债收益率上行29BP，收益率曲线极度平坦。信用债方面，二季度信用债走势和利率债相似，但六月修复阶段的表现远好于利率债，市场对票息收益的追求仍比较强烈。二季度3年期AA+中短期票据收益率仅上行9BP，信用利差有所压缩。转债方面，二季度转债先跌后涨，四五月下跌主要是受股债拖累，而六月转债在股债反弹的情况下出现逆袭，量价齐升，最终中证转债指数季涨2.5%。 本基金在一季度末建仓，绝大多数仓位配置了同业存款，到期后配置了同业存单和短期信用债。整体上，债券部分收益较为稳定。 4.5报告期内基金的业绩表现 报告期内，海富通欣盛定期开放净值增长率为1.20%，同期业绩比较基准收益率为1.90%，基金净值跑输业绩比较基准0.70个百分点。本产品在震荡的市场中，追求回撤可控的稳定收益。本基金在成立之初由于仓位低于基准权重，导致基金跑输基准。 4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 宏观经济在2017年上半年呈现冲高回落的走势。PPI、固定资产投资、工业增加值等经济指标分别在2-3月达到高点，随后温和回落；市场对经济的预期也经历了一个从乐观到悲观的过程。展望三季度，我们认为中国经济的韧性较强，并没有市场之前预期的那么悲观。进出口贸易数据始终维持在较高水平；6月份PMI指数在淡季回升至51.7%，超过市场预期；挖掘机、重卡销量增长的持续性也高于市场预期。预计宏观经济以稳中分化为主，地产、基建等有小幅的下行压力，消费稳中升级，而进出口贸易、制造业投资等呈现温和复苏的态势；同时，物价方面总体平稳，PPI缓慢下行，CPI维持低位。 相较于上半年的偏紧、波动，货币金融市场在三季度预计更为稳健。目前金融监管措施已有一定成效，维持当前的监管强度和资金利率水平有望实现温和去杠杆的效果；同时，当前中美资金利差有所扩大，人民币短期无显著贬值压力，这使得我们面临的外围环境有所改善。因此，我们预计三季度资金利率有望实现“不紧不松”的状态。 股票市场在2017年上半年呈现出明显的价值偏好，预计三季度关注企业竞争力、业绩增长、估值合理的价值投资风格仍将延续。国内经济总量稳中波动、结构小幅分化的态势不会有大的变化；大部分行业的发展和竞争格局日益稳定，互联网、电子信息等近五年崛起的新兴行业也开始进入寡头竞争时代；强监管、金融去杠杆政策延续，国内资本市场日益开放，机构投资者话语权不断提升。这些都决定了以价值评估为主、结合基本面趋势变化的投资风格仍有望得到市场的认可。考虑到三季度经济韧性较强、资金利率更为平稳，预计业绩稳健、估值不高的龙头蓝筹仍有较好的投资价值，而且对龙头蓝筹的选择不必拘泥于消费、周期、成长等行业属性限制。同时，经过一年多的股价、估值调整，越来越多的成长股开始进入估值合理区间；今、明年的业绩增长依然较好，行业发展、公司竞争力也值得肯定，这样的潜力成长股也是三季度可以积极挖掘、择机布局的方向。 基本面方面，三季度经济或小幅回落。从去年七月开启的补库存周期至今已持续12个月，四月份工业企业利润回落，五月份PMI产成品库存开始下滑，或意味着进入被动去库阶段，这轮补库存周期可能已近尾声。三季度的经济动能或较一、二季度有所回落，但在低库存中枢水平和需求较为平稳的情况下，配合供给侧改革和全球性的经济共振，有助于企业延长盈利的时间跨度，使得经济基本面仍有支撑。通胀方面，CPI下半年翘尾因素低，高点大概率已过，PPI高位回落，在下半年高基数效应下或平缓下滑，再通胀预期不强。在此背景下，货币政策或可能从上半年的实际偏紧转为不紧不松，以稳定市场。而监管仍会稳步推进，虽然经过半年的结构调整金融企业债务增速有所回落，银行同业杠杆率下降，去杠杆取得了一定成效，但还远没有结束。我们仍需关注三季度金融去杠杆的政策动向以及机构的行为变化。总体看，三季度的债市环境可能比上半年有所改善，但银行负债端的不稳定，资产和负债加大的缺口仍可能导致资金面的波动，而九月美联储或启动缩表周期，这也给国内债市带来一定的不确定性。因此，我们认为三季度利率可能会围绕中枢波动，大幅上行和下行的可能性都不大。利率债总体机会有限，可适当参与波段交易；信用债的信用利差可能维持在当前水平，绝对收益仍有配置价值；可转债供给有序放量，估值仍有压缩可能，机会来源于正股，精选个券。 下一季度，本基金债券部分主要致力于获得低风险的稳定收益，配置以同业存单和短期信用债为主，择机加大杠杆，在控制风险的基础上获得更高的配置收益。 4.7报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期无需要说明的情形。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） 1 权益投资 50,777,869.90 22.94 其中：股票 50,777,869.90 22.94 2 固定收益投资 149,576,000.00 67.56 其中：债券 149,576,000.00 67.56 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 5,000,000.00 2.26 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 8,664,354.15 3.91 7 其他资产 7,373,976.49 3.33 8 合计 221,392,200.54 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 146,988.00 0.07 B 采矿业 677,668.00 0.33 C 制造业 30,065,297.93 14.83 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,150,102.75 0.57 E 建筑业 1,628,439.00 0.80 F 批发和零售业 2,496,511.90 1.23 G 交通运输、仓储和邮政业 1,083,981.58 0.53 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 284,805.00 0.14 J 金融业 7,559,495.70 3.73 K 房地产业 737,078.20 0.36 L 租赁和商务服务业 969,667.20 0.48 M 科学研究和技术服务业 344,400.00 0.17 N 水利、环境和公共设施管理业 372,360.00 0.18 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,261,074.64 1.61 S 综合 - - 合计 50,777,869.90 25.05 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 000786 北新建材 118,300 1,873,872.00 0.92 2 601398 工商银行 350,100 1,838,025.00 0.91 3 000333 美的集团 33,400 1,437,536.00 0.71 4 601098 中南传媒 76,800 1,431,552.00 0.71 5 600887 伊利股份 60,400 1,304,036.00 0.64 6 600519 贵州茅台 2,500 1,179,625.00 0.58 7 600585 海螺水泥 47,100 1,070,583.00 0.53 8 000858 五 粮 液 18,430 1,025,813.80 0.51 9 002027 分众传媒 70,470 969,667.20 0.48 10 600068 葛洲坝 81,425 915,217.00 0.45 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 9,961,000.00 4.91 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 20,012,000.00 9.87 5 企业短期融资券 70,143,000.00 34.60 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 49,460,000.00 24.40 9 其他 - - 10 合计 149,576,000.00 73.78 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 111715121 17民生银行CD121 300,000 29,676,000.00 14.64 2 011754101 17康美SCP002 200,000 20,028,000.00 9.88 3 111710223 17兴业银行CD223 200,000 19,784,000.00 9.76 4 011752025 17皖出版SCP002 100,000 10,028,000.00 4.95 5 011762006 17天士力SCP001 100,000 10,027,000.00 4.95 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险说明 IF1708 IF1708 -7.00 -7,638,120.00 -159,840.00 - IF1709 IF1709 -2.00 -2,178,480.00 -53,460.00 - 公允价值变动总额合计(元) -213,300.00 股指期货投资本期收益(元) -217,960.00 股指期货投资本期公允价值变动(元) -213,300.00 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金的股指期货投资将用于套期保值。在预期市场上涨时，可以通过买入股指期货作为股票替代，增加股票仓位，同时提高资金的利用效率；在预期市场下跌时，可以通过卖出股指期货对冲股市整体下跌的系统性风险，对投资组合的价值进行保护。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金的国债期货投资将以风险管理为原则，以套期保值为目的。管理人将按照相关法律法规的规定，结合国债现货市场和期货市场的波动性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取超额收益。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1报告期内本基金投资的17民生银行CD121（111715121）的发行人于2016年7月25日公告称，中国证券投资基金业协会向加银资管下发纪律处分决定书（中基协处分〔2016〕5号），加银资管部分资产管理计划违规开展资金池业务，违反了中国证监会《关于进一步加强基金管理公司及其子公司从事特定客户资产管理业务风险管理的通知》和《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则（2015年3月版）》等相关规定。公司于2017年4月28日公告称，在贯彻银监会“三违反”检查中，公司北京分行根据客户反映的信息排查发现，航天桥支行行长张颖使用伪造的理财合同和银行印章，骗取客户的理财资金。公司已向公安部门报案，公安部门于4月 13日将张颖带走调查取证。4月 14日公安部门对张颖执行拘留，予以立案调查。此外，公司于2017年5月22日公告称，公司因未按证监会及上交所相关规定聘任独立董事，导致独立董事成员比例及独立董事任职时间均不符合相关规则的要求；公司未及时披露关联交易关键生效条款并充分揭示风险，关联交易后续进展披露不完整等，违反了《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司和时任董事会秘书万青元被上交所予以监管关注。 对该证券的投资决策程序的说明：今年以来同业存单收益处于较高水平，信用风险很低，剩余期限较短，是理想的配置资产。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该证券被纳入本基金的实际投资组合。 其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,998,700.86 2 应收证券清算款 3,942,163.94 3 应收股利 - 4 应收利息 1,433,111.69 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,373,976.49 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 200,062,274.03 本报告期基金总申购份额 - 减：本报告期基金总赎回份额 - 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 200,062,274.03 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 2017/4/1-2017/6/30 200,035,000.00 - - 200,035,000.00 99.99% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括： 1、当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金净值剧烈波动的风险； 2、若某单一基金份额持有人巨额赎回有可能引发基金的流动性风险，基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 3、若个别投资者大额赎回后，可能会导致基金资产净值连续出现六十个工作日低于5000万元的风险，基金可能会面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 4、其他可能的风险。 另外，当某单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模的50%或者接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%时，本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 海富通基金管理有限公司成立于2003年4月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。 从2003年8月开始，海富通先后募集成立了50只公募基金。截至2017年6月30日，海富通管理的公募基金资产规模超过468亿元人民币。 2004年末开始，海富通及子公司为QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问，截至2017年6月30日，投资咨询及海外业务规模超过224亿元人民币。 作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至2017年6月30日，海富通为近80家企业超过376亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至2017年6月30日，海富通管理的特定客户资产管理业务规模超过294亿元。2010年12月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2011年12月，海富通全资子公司——海富通资产管理（香港）有限公司获得证监会核准批复RQFII（人民币合格境外机构投资者）业务资格，能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。2012年2月，海富通资产管理（香港）有限公司已募集发行了首只RQFII产品。2012年9月，中国保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014年8月，海富通全资子公司上海富诚海富通资产管理公司正式开业，获准开展特定客户资产管理服务。2016年12月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批基本养老保险基金投资管理人。 2016年3月，国内权威财经媒体《中国证券报》授予海富通基金管理有限公司“固定收益投资金牛基金公司”大奖。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准设立海富通欣盛定期开放混合型证券投资基金的文件 （二）海富通欣盛定期开放混合型证券投资基金基金合同 （三）海富通欣盛定期开放混合型证券投资基金招募说明书 （四）海富通欣盛定期开放混合型证券投资基金托管协议 （五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 （六）报告期内海富通欣盛定期开放混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36－37层本基金管理人办公地址。 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 海富通基金管理有限公司 二〇一七年七月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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