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| 中欧成长优选混合A(166020) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 787004 | ||||||||
| 基金代码 | 166020 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金2017年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2017年07月21日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年7月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年4月1日起至2017年6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 中欧成长优选混合 场内简称 中欧优选 基金主代码 166020 基金运作方式 契约型、开放式、发起式 基金合同生效日 2013年08月21日 报告期末基金份额总额 222,110,617.84份 投资目标 在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得超越业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金将采取积极主动的资产配置策略，投资于成长型上市公司股票及固定收益类资产，注重风险与收益的平衡，力争实现基金资产长期增值。 业绩比较基准 金融机构人民币三年期定期存款基准利率（税后） 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。 基金管理人 中欧基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 中欧成长优选混合 A 中欧成长优选混合 E 下属分级基金的交易代码 166020 001891 报告期末下属分级基金的份额总额 63,240,787.48份 158,869,830.36份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2017年04月01日-2017年06月30日） 中欧成长优选混合 A 中欧成长优选混合 E 1.本期已实现收益 973,047.33 2,424,305.06 2.本期利润 3,072,282.15 7,603,781.54 3.加权平均基金份额本期利润 0.0476 0.0479 4.期末基金资产净值 69,841,234.68 175,240,560.92 5.期末基金份额净值 1.1044 1.1030 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中欧成长优选混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.54% 0.28% 0.69% 0.01% 3.85% 0.27% 中欧成长优选混合 E 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.53% 0.28% 0.69% 0.01% 3.84% 0.27% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 中欧成长优选混合 A 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2013年08月21日-2017年6月30日） 中欧成长优选混合 E 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2015年09月25日-2017年6月30日） 注：自2015年9月22日起，本基金增加E类份额。图示日期为2015年9月25日至2017年6月30日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 庄波 基金经理 2015年03月20日 6年 历任北京瑞和信业投资有限公司研究员。2011年4月加入中欧基金管理有限公司，历任研究助理、研究员，现任基金经理。 袁维德 基金经理 2016年12月28日 5年 历任新华基金行业研究员。2015年7月加入中欧基金管理有限公司，历任研究员，现任基金经理。 注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内部相关制度等规定，从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2017年二季度市场整体运行态势良好，上证综指下跌0.93%，沪深300上涨6.1%，中小板指上涨2.98%，创业板指下跌4.68%，以上证50为代表的低估值蓝筹表现明显好于高估值个股。从行业来看，家用电器、食品饮料、钢铁等行业表现较好，传媒、农林牧渔、纺织服装等表现相对较差。 本基金在操作上秉承一直以来所坚持的"价值投资"理念，坚守低估值蓝筹。本基金各类份额二季度明显超越同期业绩比较基准，同时净值走势相对稳健，波动较小。 展望后市，我们认为市场的挑战与机会并存。4、5月份PMI环比出现回落，但6月份PMI指数出现企稳且好于预期，表明经济依然稳健，市场整体估值仍处于合理区间；在棚户区货币化改造等经济政策的引领下，预计三季度经济仍将在高位震荡。然而虽然二季度流动性压力边际上有所缓解，但美国经济持续复苏，欧美央行均释放货币政策可能收紧的预期，国内金融去杠杆仍未结束；人民币汇率短期稳定，但仍需防范海外的影响，金融市场因为房价的高企和金融去杠杆，资产价格仍将面临一定的压力。 对于三季度的市场，我们认为高估值的个股扔将面临流动性紧张和新股发行加快的压力，价值型公司和估值合理的优质成长型公司仍然具备较好的投资价值。行业上继续看好金融、商贸、交通运输、食品饮料等低估值、现金流稳定的行业，同时精选估值合理的真成长公司。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，A级份额净值增长率为4.54%，同期业绩比较基准收益率为0.69%，E级份额净值增长率为4.53%，同期业绩比较基准收益率为0.69%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 117,676,641.95 47.83 其中：股票 117,676,641.95 47.83 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 10,622,577.00 4.32 其中：债券 10,622,577.00 4.32 资产支持证券 － － 4 贵金属投资 － － 5 金融衍生品投资 － － 6 买入返售金融资产 98,800,000.00 40.16 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 7 银行存款和结算备付金合计 18,769,227.93 7.63 8 其他资产 145,323.27 0.06 9 合计 246,013,770.15 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 2,037,548.00 0.83 C 制造业 61,647,388.42 25.15 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,596,759.00 1.87 E 建筑业 － － F 批发和零售业 8,886,952.12 3.63 G 交通运输、仓储和邮政业 7,368,593.51 3.01 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,288,100.00 0.53 J 金融业 29,823,250.90 12.17 K 房地产业 2,028,050.00 0.83 L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 － － 合计 117,676,641.95 48.02 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 000895 双汇发展 405,900 9,640,125.00 3.93 2 601607 上海医药 299,924 8,661,805.12 3.53 3 600036 招商银行 336,900 8,055,279.00 3.29 4 000860 顺鑫农业 311,124 6,225,591.24 2.54 5 601318 中国平安 109,834 5,448,864.74 2.22 6 000001 平安银行 561,100 5,268,729.00 2.15 7 600261 阳光照明 700,000 4,599,000.00 1.88 8 601601 中国太保 119,940 4,062,367.80 1.66 9 600023 浙能电力 661,000 3,609,060.00 1.47 10 300203 聚光科技 125,675 3,533,981.00 1.44 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 － 7 可转债(可交换债) 10,622,577.00 4.33 8 同业存单 － － 9 其他 － － 10 合计 10,622,577.00 4.33 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 113011 光大转债 101,100 10,622,577.00 4.33 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险，如预期大额申购赎回、大量分红等。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 58,451.90 2 应收证券清算款 86,350.21 3 应收股利 － 4 应收利息 (23,137.29) 5 应收申购款 23,658.45 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 145,323.27 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 中欧成长优选混合 A 中欧成长优选混合 E 报告期期初基金份额总额 66,801,431.77 158,970,657.98 报告期期间基金总申购份额 2,162,251.93 － 减：报告期期间基金总赎回份额 5,722,896.22 100,827.62 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） － － 报告期期末基金份额总额 63,240,787.48 158,869,830.36 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 中欧成长优选混合 A 中欧成长优选混合 E 报告期期初管理人持有的本基金份额 147,896.51 报告期期间买入/申购总份额 － － 报告期期间卖出/赎回总份额 － － 报告期期末管理人持有的本基金份额 － 147,896.51 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） － 0.09 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金管理人报告期内无申购、赎回本基金的情况。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 本基金本报告期内无发起式资金持有份额情况。 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 2017年4月1日至2017年6月30日 79113132.91 0 0 79113132.91 35.62% 产品特有风险 本基金本报告期存在单一投资者持有基金份额比例超过20%的情况，在市场情况突变的情况下，可能出现集中甚至巨额赎回从而引发基金的流动性风险，本基金管理人将对申购赎回进行审慎的应对，并在基金运作中对流动性进行严格的管理，降低流动性风险，保护中小投资者利益。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金相关批准文件 2、《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》 3、《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》 4、《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告 10.2 存放地点 基金管理人的办公场所。 10.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站(www.zofund.com)查阅，或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人中欧基金管理有限公司： 客户服务中心电话：021-68609700，400-700-9700 中欧基金管理有限公司 二〇一七年七月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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