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| 金元顺安金元宝货币A类(620010) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 821205 | ||||||||
| 基金代码 | 620010 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-09-14 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金元顺安金元宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 基金托管人：宁波银行股份有限公司 二〇一七年九月 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 1 重要提示 金元顺安金元宝货币市场基金（下简称“本基金”）根据2014 年4 月9 日中国证券监督管理委员 会（下简称“中国证监会”）《关于核准金元顺安金元宝货币市场基金募集的批复》（证监许可[2014]377 号）2014 年6 月26 日《关于金元顺安金元宝货币市场基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2014]628 号）的核准，进行募集。 金元惠理基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”、“管理人”或“本公司”）经上海市工商行 政管理局名称变更预核准，于2015 年3 月6 日更名为金元顺安基金管理有限公司，并于2015 年3 月 12 日依据《证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成备案手续。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的 规定，并经基金管理人和基金托管人协商一致，本基金于2015 年7 月15 日由“金元惠理金元宝货币 市场基金”更名为“金元顺安金元宝货币市场基金”，基金合同及托管协议同时做相应修订变更。 金元顺安基金管理有限公司保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经 中国证监会备案，但中国证监会对本基金募集的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基 金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社 会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基 金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管 理风险、投资组合保险机制的风险等。本基金为货币市场基金，其长期平均的预期风险和预期收益率 低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行 或者存款类金融机构。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资 决策，并承担基金投资中出现的各类风险。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩 表现的保证。 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 2 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，投资者购买货币市 场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年7 月31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年6 月30 日（财务报告未经审计）。 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 3 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦3608 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦3608 室 成立日期：2006 年11 月13 日 法定代表人：任开宇 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222 号 经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭证经营） 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 2.45 亿元 存续期间：持续经营 联系人：孙筱君 联系电话：021-68882850 股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的51%，上海泉意金融信息服务有限公司占公司 总股本的49%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公 司的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程 中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资 产的投资运作。 董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由8 名董事组成，其中3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司 基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 4 名监事组成，其中包括2 名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责 检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投资部、固定收 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 4 益及量化部、研究部、产品开发部、专户理财部、市场营销部、北京分公司（筹）、华东营销中心、华 南营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部、金融同业部、 资产管理部、创新投资部、金融市场部、资本市场部和投资部等22 个职能部门。此外，公司董事会下 设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会，公司总经理下设投资决策委员会 和风险控制委员会。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长， 金元证券有限公司投行总监。2008 年至今，任金元证券股份有限公司副总裁；2010 年7 月出任金元顺 安基金管理有限公司董事，2010 年9 月出任金元顺安基金管理有限公司董事长。 史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券有限公司审计 师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事 长。2007 年至今，任金元证券股份有限公司经纪服务总部总经理、副监事长。 冷天晴先生，董事，副董事长，学士学位。曾长期在军区部队服役，主要从事军队内部的管理工 作，后相继于多家大型企业担任总经理、执行董事等高级职务，于2012 年9 月至2013 年5 月年任云 南工投集团动力配煤股份有限公司总经理，现担任云南九天投资控股集团有限公司总经理，主持公司 的全面工作，此外兼任云南滇中供应链管理有限公司执行董事、深圳滇中商业保理有限公司执行董事。 具有丰富的企业业务开拓、经营管理经验。 李宪英先生，独立董事，硕士学位。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事务所律师，现 任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。 张屹山先生，独立董事。吉林大学资深教授，曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院 任副教授，日本关西学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事；1992 年5 月，出任吉林大 学商学院院长、博士生导师。 张嘉宾先生，董事，公司总经理，兼任子公司董事长，工商管理硕士。曾任深业美国公司（新泽 西）副总裁，瑞银华宝（纽约）业务经理，富国基金管理有限公司总经理助理、市场总监，信诚基金 管理有限公司副总经理、首席市场官，中国光大资产管理有限公司（香港）首席运营官，民生加银基 金管理有限公司总经理。 潘书鸿先生，独立董事，学士学位。曾于 1995 年至1999 年任上海功茂律师事务所行政主管，于 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 5 1999 年至2006 年任上海崇林律师事务所（后更名为上海海之纯律师事务所）行政主管，此后自2006 年至今在上海恒建律师事务所担任主任律师、首席合伙人。另外，潘书鸿先生自2013 年至今在第十届 上海律师协会担任副会长，自2016 年至今在上海仲裁委员会担任仲裁员。 栗旻先生，董事，硕士学位。曾长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位，自1996 年始至2012 年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部/国际业务部担任副总经理、总经理，在农行云南省分 行下属的支行担任副行长、行长等职务。自2012 年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。其 长期在银行系统及非银金融领域工作，并在多个岗位担任管理职位。 2、基金管理人监事会成员 郭长洲先生，监事会主席，本科学位，金元证券股份有限公司财务总监、财务部总经理。曾任山 东济南乾聚会计师事务所经理、BDO 利安达会计师事务所业务经理、航港金控投资有限公司业务经理， 历任首都机场集团公司业务经理、首都机场财务有限公司总经理助理、首都机场地产集团有限公司财 务部总经理、财务总监。 李春光先生，监事，硕士学位，具有上海证交所颁发的董秘资格证书。曾于 2005 年至2015 年在 云南凌云律师事务所担任律师，自2015 年至今在上海泉意金融信息服务有限公司担任副总经理。 陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管理有限公司信息技 术部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师。 洪婷女士，员工监事，本科学历，金元顺安基金管理有限公司财务部副总监。曾任职于昆山组合 服饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。 3、管理层人员情况 任开宇先生，董事长，简历同上。 张嘉宾先生，总经理，简历同上。 凌有法先生，督察长，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债券业务部高级 经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究员，首都机场 集团公司资本运营部专家。 符刃先生，副总经理，，硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理，香港海信投资有限公 司总经理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。 邝晓星先生，财务总监，学士学位。曾任海南省国际信托投资公司上海宜山路证券营业部总经理， 金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司财务总部经理助理，历 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 6 任金元证券有限责任公司基金筹备组成员。 李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理，中国民生银行 石家庄分行历任金融市场部总经理助理（主持全面工作）、金融市场部副总经理（主持全面工作）。 陈嘉楠女士，副总经理，硕士学位。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司创新金融部副总经 理，西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总经理助理，联想集团有限公司高级经理。 4、本基金基金经理 李杰先生，金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、金元顺安丰 利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金和金元顺安金元宝货币市场基金的基金经 理，上海交通大学理学硕士。曾任国联安基金管理有限公司数量策略分析员、固定收益高级研究员。 2012 年4 月加入金元顺安基金管理有限公司。10 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资 格。 5、投资决策委员会成员的姓名和职务 张嘉宾先生，总经理，简历同上。 李杰先生，基金经理，简历同上。 闵杭先生，总经理助理，投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安新经济主 题混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型 证券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安桉泰债 券型证券投资基金的基金经理，上海交通大学工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司 总经理，申银万国证券股份有限公司证券投资总部投资总监。2015 年8 月加入金元顺安基金管理有限 公司。23 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 侯斌女士，金元顺安核心动力混合型证券投资基金的基金经理，上海财经大学经济学学士。曾任 光大保德信基金管理有限公司行业研究员。2010 年6 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任高级行 业研究员，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，金元顺安核心动力混合型 证券投资基金基金经理助理，金元顺安价值增长混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混 合型证券投资基金和金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的基金经理。15 年基金等金融行业从业经 历，具有基金从业资格。 缪玮彬先生，总经理助理，金元顺安价值增长混合型证券投资基金的基金经理，复旦大学经济学 硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理，宝盈基金管理有限公司研究员，金元证券有限 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 7 责任公司资产管理部总经理助理，联合证券有限责任公司高级投资经理，华宝信托投资有限责任公司 投资经理。2016 年10 月加入金元顺安基金管理有限公司。19 年基金等金融行业从业经历，具有基金 从业资格。 郭建新先生，金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安桉泰 债券型证券投资基金的基金经理，西南财经大学经济学硕士。曾任河北银行股份有限公司资金运营中 心债券交易经理。2016 年9 月加入金元顺安基金管理有限公司。7 年证券、基金等金融行业从业经历， 具有基金从业资格。 孔祥鹏先生，金元顺安新经济主题混合型证券投资基金和金元顺安成长动力灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理，北京大学理学硕士。曾任上海市盟洋投资管理有限公司投资部研究员，中山证 券有限责任公司研究所研究员，德邦证券有限责任公司研究所研究员。2015 年5 月加入金元顺安基金 管理有限公司。5 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 注册日期：1997 年04 月10 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复[2007]64 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：叁拾捌亿玖仟玖佰柒拾玖万肆仟零捌拾壹元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可[2012]1432 号 托管部门联系人：贺碧波 电话：0574-89103198 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 8 （二）主要人员情况 截至 2017 年6 月底，宁波银行资产托管部共有员工63 人，平均年龄29 岁，100％以上员工拥有 大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自2012 年获得证券投资基金资产托管的资格以来，秉 承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先 进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机 构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司 集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品 体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2017 年6 月底，宁波银行共托管44 只证券投资基金，证券投资基金托管规模704 亿元。 （四）基金托管人的职责 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。 基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投 资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约 定，对基金投资、融资比例进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法 规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管 人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行 监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择 的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管 理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是 否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 （五）基金托管人的内部控制制度 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 9 1、内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉合规依法经营，形 成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障业务正常运行，维护基金持有人及基 金托管人的合法权益。 2、内部风险控制组织结构 由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。资产托管部内部设置专门审计内 控部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行 使稽核监察职权。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于托管业务经营管理活 动的始终。 （2）完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约必 须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到基金托管部所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则， 新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完整。 （5）有效性原则：必须根据国家政策、法律及宁波银行经营管理的发展变化进行适时修订；必须 保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则：设立专门履行基金托管人职责的管理部门；直接的操作人员和控制人员必须相 对独立、适当分开；基金托管部内部设置独立的负责审计内控部门专责内控制度的检查。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用“基金投资 监督系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、 投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资 运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用 的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 10 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投 资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并 及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行 合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合 规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证， 并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）直销机构 金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦3608 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦3608 室 法定代表人：任开宇 电话：021-68882850 传真：021-68882865 联系人：孙筱君 客户服务专线：400-666-0666、021-68881898 网址：www.jysa99.com （二）代销机构 1、宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：于波涛 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 11 联系电话：0574-87050038 客户服务电话：96528 网址信息：www.nbcb.com.cn 2、金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 时于uc2代金融中心大厦ú17 楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话：0755-83025022 客户服务电话：4008-888-228 公司网址：www.jyzq.cn 3、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层 办公地址：徐汇区宛平南路 88 号26 楼 法定代表人：其实 联系人：朱玉 联系电话：021-54509998 客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 4、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888-37494 客户服务电话：4000-766-123 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 12 网址：www.fund123.cn 5、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 联系电话：021-20613999 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com 6、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：张伟 联系电话：010-85109230 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com 7、交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系电话：021-58781234-1740 联系人：张作伟 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 8、中信银行股份有限公司 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 13 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王媛 联系电话：010-89937322 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 9、天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045152 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com、jijin.txsec.com 10、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：010-85650628 客户服务电话：400-920-0022、021-20835785 公司网址：www.hexun.com 11、深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 14 法定代表人：薛峰 联系电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 12、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 联系电话：021-20691922 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 13、海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场16F 法定代表人：刘惠 联系人：何春燕 联系电话：021-80133528 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 14、中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 15 联系电话：010-85156398 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com 15、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦、北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：95548 联系人：侯艳红 联系电话：010-60838995 公司网址：www.cs.ecitic.com 16、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：4008-888-888 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 公司网址：www.chinastock.com.cn 17、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 联系电话：021-33388211 客户服务电话：95523、4008895523 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 16 公司网址：www.swhysc.com 18、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话：0532-85022026 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn 19、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 办公地址：北京市西城区华远北街 2 号西单通港大厦12 层1212 法定代表人：周斌 联系人：祖杰 联系电话：010-57756159 客户服务电话：4008-980-618 公司网址：www.chtfund.com 20、北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话：010-57418813 客户服务电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com 21、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 17 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座9 层 法定代表人：张彦 联系人：张燕 联系电话：010-58325388 客户服务电话：400-166-1188 公司网址：www.jrj.com.cn 22、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼2005 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：韩志谦 联系人：唐岚 联系电话：010-88085258 客户服务电话：4008-000-562 公司网址：www.hysec.com 23、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38676767 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com 24、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 18 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客户服务电话：4008-6666-18 公司网址：www.lu.com 25、上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 客户服务电话：400-820-2819 公司网址：www.chinapnr.com 26、兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：曾鸣 联系电话：021-52629999-218906 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn 27、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦903 室 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 19 联系电话：0571-88911818-8653 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：fund.10jqka.com.cn 28、中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 办公地址：北京建国门外大街国贸写字楼 2 座28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166-6493 客户服务电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com 29、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 联系电话：021-60195148 客户服务电话：400-921-7755 公司网址：www.leadbank.com.cn、a.leadfund.com.cn 30、大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 联系电话：021-20324155 客户服务电话：400-928-2266 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 20 公司网址：www.dtfunds.com 31、上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 联系电话：021-52822063-8102 客户服务电话：021-52822063 公司网址：www.91fund.com.cn 32、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21 层 法定代表人：蒋煜 联系人：徐晓荣 联系电话：010-58170876 客户服务电话：400-818-8866 公司网址：www.shengshiview.com 33、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 联系电话：010-60833754 客户服务电话：400-9908-826 公司网址：www.citicsf.com 34、华福证券有限责任公司 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 21 注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号7—8 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 20 号兴业银行大厦22 层（北京总部） 福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 联系电话：021-20655175 客户服务电话：0591-96326 公司网址：www.hfzq.com.cn 35、天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号MSDC1-28 层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座9 层 法定代表人：丁东华 联系人：王虹 联系电话：021-20655183 客户服务电话：400-88-96326、96326（福建） 公司网址：www.gomefund.com 36、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com 37、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 22 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 法定代表人：林卓 联系人：姜焕洋 联系电话：0411-88891212 客户服务电话：400-6411-999 公司网址：www.haojiyoujijin.com 38、上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼 法定代表人：王廷富 联系人：孙骏 联系电话：021-51327185 客户服务电话：400-821-0203 公司网址：www.520fund.com.cn 39、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18 号院京东总部A 座17 层 法定代表人：江卉 联系人：赵德赛 联系电话：18600280556 客户服务电话：4000988511、4000888816 公司网址：fund.jd.com 40、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔1201-1203 室 法定代表人：肖雯 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 23 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 41、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）第七幢23 层1 号4 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城7 栋2301 法定代表人：陶捷 联系人：徐博 联系电话：027-87006003-8015 客户服务电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称：金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦3608 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦3608 室 法定代表人：任开宇 电话：021-68881801 传真：021-68881875 （三）律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 24 传真：021-31356000 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 （四）会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼16 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼16 层 法人代表：葛明 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：印艳萍 经办注册会计师：汤骏、印艳萍 四、基金的名称 金元顺安金元宝货币市场基金 五、基金的类型 货币市场基金 六、基金的投资目标 在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。 七、基金的投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金、通知存款、短期融资券、一 年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、期限在 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 25 一年以内（含一年）的债券回购、剩余期限在397 天以内（含397 天）的债券，中期票据、资产支持 类证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。 未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的，本基金可参与同业存单的投资，不需召开 基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金将综合考虑各类投资品种的收益性、流动性和风险特征，在保证基金资产的安全性和流动 性的基础上力争为投资人创造稳定的收益。同时，通过对国内外宏观经济走势、货币政策和财政政策 的研究，结合对货币市场利率变动的预期，进行积极的投资组合管理。 1、整体资产配置策略 整体资产配置策略主要体现在：1、根据宏观经济形势、央行货币政策、短期资金市场状况等因素 对短期利率走势进行综合判断；2、根据前述判断形成的利率预期动态调整基金投资组合的平均剩余期 限。 （1）利率预期分析 通过对通货膨胀率、GDP 增长率、货币供应量、国际利率水平、汇率、政策取向等跟踪分析，形 成对基本面的宏观研判。同时，结合微观层面研究，主要考察指标包括：央行公开市场操作、主流机 构投资者的短期投资倾向、债券供给、货币市场与资本市场资金互动等，合理预期货币市场利率曲线 动态变化，据此决定整体资产配置策略。 （2）动态调整投资组合平均剩余期限 结合利率预期分析，合理运用量化模型，动态确定并控制投资组合平均剩余期限在 120 天以内， 以规避较长期限债券的利率风险。当市场利率看涨时，适度缩短投资组合平均剩余期限，即减持剩余 期限较长投资品种增持剩余期限较短品种，降低组合整体净值损失风险；当市场看跌时，则相对延长 投资组合平均剩余期限，增持较长剩余期限的投资品种，获取超额收益。 2、类属配置策略 类属配置指组合在各类短期金融工具如央行票据、国债、金融债、企业短期融资券以及现金等投 资品种之间的配置比例。作为现金管理工具，货币市场基金类属配置策略主要实现两个目标：一是通 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 26 过类属配置满足基金流动性需求，二是通过类属配置获得投资收益。从流动性的角度来说，基金管理 人需对市场资金面、基金申购赎回金额的变化进行动态分析，以确定本基金的流动性目标。在此基础 上，基金管理人在高流动性资产和相对流动性较低资产之间寻找平衡，以满足组合的日常流动性需求； 从收益性角度来说，基金管理人将通过分析各类属的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等 因素来确定类属配置比例，寻找具有投资价值的投资品种，增持相对低估、价格将上升的，能给组合 带来相对较高回报的类属；减持相对高估、价格将下降的，给组合带来相对较低回报的类属，借以取 得较高的总回报。 3、个券选择策略 在个券选择层面，本基金将首先从安全性角度出发，优先选择央票、短期国债等高信用等级的债 券品种以回避信用违约风险。对于外部信用评级等级较高（符合法规规定的级别）的企业债、短期融 资券等信用类债券，本基金也可以进行配置。除考虑安全性因素外，在具体的券种选择上，基金管理 人将在正确拟合收益率曲线的基础上，找出收益率出现明显偏高的券种，并客观分析收益率出现偏离 的原因。若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平，则该券种价格出现低估，本基金将对此类 低估品种进行重点关注。此外，鉴于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导相对 价值投资，这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。 4、现金流管理策略 本基金作为现金管理工具，必须具备较高的流动性。基金管理人将密切关注基金的申购赎回情况、 季节性资金流动情况和日历效应等因素，对投资组合的现金比例进行结构化管理。基金管理人将在遵 循流动性优先的原则下，综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例，通过现金留 存、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性，也可采用持续 滚动投资方法，将回购或债券的到期日进行均衡等量配置，以满足日常的基金资产变现需求。 5、套利策略 由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异，以及资金供求失衡导致的中短期利率异常 差异，使得债券现券市场上存在着套利机会。本基金通过分析货币市场变动趋势、各市场和品种之间 的风险收益差异，把握无风险套利机会，包括银行间和交易所市场出现的跨市场套利机会、在充分论 证套利可行性的基础上的跨期限套利等。无风险套利主要包括银行间市场、交易所市场的跨市场套利 和同一交易市场中不同品种的跨品种套利。基金管理人将在保证基金的安全性和流动性的前提下，适 当参与市场的套利，捕捉和把握无风险套利机会，进行跨市场、跨品种操作，以期获得安全的超额收 益。 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 27 6、基金管理人运用基金财产的决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投资管理业务 的重大问题进行讨论。基金经理、分析员、交易员在投资管理过程中责任明确、密切合作，在各自职 责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下： （1）研究部通过自身研究及借助外部研究形成有关宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告， 为本基金的投资管理提供决策依据。 （2）投资决策委员会定期召开会议，并依据上述报告为基金的投资方向、资产配置比例等提出指 导性意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。 （3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身对宏观经济的分析判断， 形成基金投资计划，包括资产配置和债券选择，以及买卖时机。 （4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一执行投资组合计划，进行具体品种的交易； 基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。 （5）数量研究小组实时对基金投资组合的大类资产配置的收益和风险以及债券的收益和风险进行 评估，并形成定期报告；风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施，监察稽核 部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，基金经理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准： 同期七天通知存款利率（税后） 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具 有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金，具有 低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期七天通知 存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金 时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并 及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 28 十、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预期收益和预期风险 均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2017 年8 月21 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月30 日。 1、期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 3,244,785,694.59 69.84 其中：债券 3,244,785,694.59 69.84 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 1,384,060,932.92 29.79 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 10,046,915.53 0.22 4 其他资产 6,979,712.33 0.15 5 合计 4,645,873,255.37 100.00 2、债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例（%） 1 报告期内债券回购融资余额 6.57 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 29 其中：买断式回购融资 0.08 序号项目 金额（元） 占基金资产净值的比例（%） 2 报告期末债券回购融资余额 495,498,349.81 11.95 其中：买断式回购融资 299,498,843.81 7.22 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例 的简单平均值。 3、债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。 4、基金投资组合平均剩余期限 4.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数（天） 报告期末投资组合平均剩余期限 47 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 49 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 29 报告期内投资组合平均剩余期限超过120 天情况说明 本报告期内本货币市场基金不存在投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。 4.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产 净值的比例（%） 各期限负债占基金资产 净值的比例（%） 1 30 天以内 49.44 - 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债1.19 - 2 30 天（含）—60 天 24.02 - 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债3.14 - 3 60 天（含）—90 天 27.48 - 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 30 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债- - 4 90 天（含）—120 天 2.38 - 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债- - 5 120 天（含）—397 天（含） 8.59 - 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债- - 合计 111.90 - 5、报告期内投资组合平均剩余存续期超过240 天情况说明 本报告期内本货币市场基金不存在投资组合平均剩余存续期超过 240 天的情况。 6、期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 368,944,366.58 8.90 其中：政策性金融债 368,944,366.58 8.90 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 99,992,383.72 2.41 6 中期票据 - - 7 同业存单 2,775,848,944.29 66.96 8 其他 - - 9 合计 3,244,785,694.59 78.27 10 剩余存续期超过397 天的浮动利率债券179,625,134.07 4.33 7、期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%） 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 31 1 111710297 17 兴业银行CD297 2,000,000 197,885,100.25 4.77 2 150315 15 进出15 1,300,000 130,174,081.67 3.14 3 011698581 16 潞安SCP007 1,000,000 99,992,383.72 2.41 4 111796397 17 长安银行CD029 1,000,000 99,709,103.08 2.41 5 111796609 17 青岛农商行 CD033 1,000,000 99,687,199.72 2.40 6 111796772 17 广东南粤银行 CD054 1,000,000 99,662,218.00 2.40 7 111796734 17 华融湘江银行 CD038 1,000,000 99,660,752.34 2.40 8 111797085 17 嘉兴银行CD037 1,000,000 99,514,736.74 2.40 9 111797217 17 常熟农村商行 CD107 1,000,000 99,501,998.50 2.40 10 111797440 17 武汉农商行 CD004 1,000,000 99,489,261.89 2.40 8、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25（含）—0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.1251% 报告期内偏离度的最低值 -0.0007% 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0543% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 32 9、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 10、投资组合报告附注 10.1 基金计价方法说明 本基金估值采用“摊余成本法”，即指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑 其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益 10.2 本报告期内不存在剩余期限小于397 天但剩余存续期超过397 天的浮动利率债券的摊余成本 超过当日基金资产净值的20%的情况。 10.3 根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 也未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 10.4 期末其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金- 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 6,467,711.33 4 应收申购款 512,001.00 5 其他应收款- 6 待摊费用- 7 其他- 8 合计 6,979,712.33 10.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 1、本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 33 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投 资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2016 年12 月31 日。 2、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （1）金元顺安金元宝A 类 阶段 份额净值收 益率① 净值收益率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 2014-8-1 至 2014-12-31 1.6977% 0.0049% 0.5674% 0.0000% 1.1303% 0.0049% 2015-1-1 至 2015-12-31 4.1818% 0.0123% 1.3590% 0.0000% 2.8228% 0.0123% 2016-1-1 至 2016-12-31 2.8192% 0.0023% 1.3590% 0.0000% 1.4602% 0.0023% 2017-1-1 至 2017-6-30 1.8446% 0.0022% 0.6716% 0.0000% 1.1730% 0.0022% 自基金成立起 至今 10.9465% 0.0078% 4.0171% 0.0000% 6.9294% 0.0078% （2）金元顺安金元宝B 类 阶段 份额净值收 益率① 净值收益率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 2014-8-1 至 2014-12-31 1.7991% 0.0049% 0.5674% 0.0000% 1.2317% 0.0049% 2015-1-1 至 2015-12-31 4.4314% 0.0123% 1.3590% 0.0000% 3.0724% 0.0123% 2016-1-1 至 2016-12-31 3.0665% 0.0023% 1.3590% 0.0000% 1.7075% 0.0023% 2017-1-1 至 2017-6-30 1.9657% 0.0022% 0.6716% 0.0000% 1.2941% 0.0022% 自基金成立起 至今 11.7234% 0.0078% 4.0171% 0.0000% 7.7063% 0.0078% 金元顺安金 重要提 （1） （2） （3） （4） 2、自 （1） （2） 元宝货币市 示： 该表仅作业 业绩比较基 业绩比较基 数据截止日 基金合同生 金元顺安金 金元顺安金 场基金 绩参考，不 准：同期七 准日期为2 期为2017 年 效以来基金 元宝A 类 （2 元宝B 类 （2 与实际收益 天通知存款 014 年7 月3 6 月30 日 累计份额净值 2014 年8 月 2014 年8 月 34 挂钩； 利率（税后 31 日，即以 。 增长率变动 1 日至2017 1 日至2017 更新 ）； 基金合同生 及其与同期 年6 月30 日 年6 月30 日 招募说明书 效日前一日 业绩比较基 ） ） 摘要（2017 收盘价格为 准收益率变 7 年9 月） 计算基数； 动的比较 金元顺安金 重要提 投资组 （一 1、基 2、基 3、销 4、《基 5、《基 6、基 7、基 8、基 9、按 （二 1、基 元宝货币市 示： 合中各项资 ）基金费用的 金管理人的 金托管人的 售服务费； 金合同》生 金合同》生 金份额持有 金的证券交 金的银行汇 照国家有关 ）基金费用计 金管理人的 场基金 产的投资比 种类 管理费； 托管费； 效后与基金 效后与基金 人大会费用 易费用； 划费用； 规定和《基 提方法、计 管理费 例均符合各 十三、 相关的信息 相关的会计 ； 金合同》约 提标准和支 35 项法规和基 基金的费 披露费用； 师费、律师 定，可以在基 付方式 更新 金合同约定 用概览 费和诉讼费 金财产中列 招募说明书 。 ； 支的其他费 摘要（2017 用。 7 年9 月） 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 36 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下： H=E×0.33%/当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若 遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H=E×0.08%/当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 公休日等，支付日期顺延。 3.基金销售服务费 本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为0.25%，对于由B 类降级为A 类的基金份额持有人，年 销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A 类基金份额的费率。B 类基金份额的年销售服务 费率为0.01%，对于由A 类升级为B 类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工 作日起享受B 类基金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下： H=E×年销售服务费率/当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给 登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最近可支付日支付。 金元顺安金元宝货币市场基金 更新招募说明书摘要（2017 年9 月） 37 上述“（一）基金费用的种类中第4－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出 金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新说明 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对 本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： 1、“重要提示”部分对招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新； 2、“基金管理人”部分对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新； 3、“基金托管人”部分对基金托管人情况进行了更新； 4、“相关服务机构”部分对代销机构进行了更新； 5、“基金的投资”部分对投资组合报告和基金的业绩进行了更新； 6、“对基金份额持有人的服务”部分对电子版资料发送服务进行了更新； 7、“其它应披露事项”部分进行了更新； 金元顺安基金管理有限公司 二〇一七年九月十四日__ |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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