| 通报批评 公告日期:2023-10-24 |
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| 标题 | 标准股份:关于对西安标准工业股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》、《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所纪律处分决定书[2023]149号 |
| 批复原因 | 西安标准工业股份有限公司（以下简称标准股份或公司）子公司西安标准供应链管理有限公司对部分项目采用总额法核算确认收入，与相关业务实质不符，导致2020年半年报、三季报和年报相关数据披露不准确。 |
| 批复内容 | 对西安标准工业股份有限公司及时任董事长杜俊康、时任总经理赵旭、时任财务总监郑璇予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-09-02 |
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| 标题 | 标准股份:关于收到陕西证监局监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2023]34号 |
| 批复原因 | 公司子公司西安标准供应链管理有限公司对部分项目采用总额法核算确认收入，与相关业务实质不符，导致2020年半年报、三季报和年报相关数据披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，对时任董事长杜俊康、总经理赵旭以及财务总监郑璇采取监管谈话并出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-08-31 |
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| 标题 | 关于对西安标准工业股份有限公司采取出具警示函并对杜俊康、赵旭、郑璇采取监管谈话并出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2023]34号 |
| 批复原因 | 你公司子公司西安标准供应链管理有限公司对部分项目采用总额法核算确认收入，与相关业务实质不符，导致2020年半年报、三季报和年报相关数据披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，对时任董事长杜俊康、总经理赵旭以及财务总监郑璇采取监管谈话并出具警示函的行政监管措施。你们应认真汲取教训，切实加强信息披露方面证券法律法规学习，在收到本决定书之日起十五个工作日内向我局提交书面整改报告，并于2023年9月22日携带有效证件到我局接受监管谈话。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-07-20 |
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| 标题 | 标准股份:关于收到上海证券交易所《2022年年度报告的信息披露监管工作函》暨延期回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0726号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所下发的《关于西安标准工业股份有限公司2022年年度报告的信息披露监管工作函》 |
| 批复内容 | 监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-04-04 |
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| 标题 | 标准股份:关于对西安标准工业股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》、《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2023]0047号 |
| 批复原因 | 公司在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面存在以下违规事项。
一、营业收入披露不准确
二、主要客户及供应商披露错误 |
| 批复内容 | 根据《股票上市规则（2020年修订）》第16.1条，《股票上市规则（2022年修订）》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：
对西安标准工业股份有限公司及时任董事长（代行董事会秘书）杜俊康、时任总经理赵旭、黄玮、时任财务总监（代行董事会秘书）杨静源予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 整改通知 公告日期:2023-02-02 |
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| 标题 | 关于对西安标准工业股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2023]2号 |
| 批复原因 | 一、营业收入披露不准确。你公司子公司西安标准供应链管理有限公司对部分项目采用总额法核算确认收入，与相关业务实质不符，导致2021年半年报和年报相关数据披露不准确。二、主要供应商、客户情况披露错误。你公司2021年年报中披露的前5名客户销售情况、前5名供应商情况和相关占比等信息错误 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2023-01-31 |
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| 标题 | 标准股份:关于收到陕西证监局对公司相关人员采取监管谈话措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2023]4号 |
| 批复原因 | 经查，西安标准工业股份有限公司存在以下问题：一、营业收入披露不准确。标准股份子公司西安标准供应链管理有限公司对部分项目采用总额法核算确认收入，与相关业务实质不符，导致2021年半年报和年报相关数据披露不准确。二、主要供应商、客户情况披露错误。标准股份2021年年报中披露的前5名客户销售情况、前5名供应商情况和相关占比等信息错误。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取监管谈话的监督管理措施，现要求你们于2023年2月7日，携带有效身份证件，到陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道1号商务中心二期2层陕西证监局接受监管谈话。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2023-01-18 |
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| 标题 | 关于对杜俊康、黄玮、杨静源采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2023]4号 |
| 批复原因 | 一、营业收入披露不准确。标准股份子公司西安标准供应链管理有限公司对部分项目采用总额法核算确认收入，与相关业务实质不符，导致2021年半年报和年报相关数据披露不准确。二、主要供应商、客户情况披露错误。标准股份2021年年报中披露的前5名客户销售情况、前5名供应商情况和相关占比等信息错误。 |
| 批复内容 | 我局决定对杜俊康、黄玮、杨静源采取监管谈话的监督管理措施 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2023-01-17 |
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| 标题 | 标准股份:关于收到陕西证监局责令改正决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2023]2号 |
| 批复原因 | 一、营业收入披露不准确。你公司子公司西安标准供应链管理有限公司对部分项目采用总额法核算确认收入，与相关业务实质不符，导致2021年半年报和年报相关数据披露不准确。
二、主要供应商、客户情况披露错误。你公司2021年年报中披露的前5名客户销售情况、前5名供应商情况和相关占比等信息错误。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-06-13 |
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| 标题 | 标准股份:标准股份关于2021年年度报告信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0482号 |
| 批复原因 | 西安标准工业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到上海证券交易所下发的《关于西安标准工业股份有限公司2021年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2022】0482号） |
| 批复内容 | 公司就《监管工作函》关注的相关问题逐项进行了认真核查落实。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-10-23 |
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| 标题 | 标准股份:标准股份关于2021年半年度报告信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]2760号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于西安标准工业股份有限公司2021年半年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2021】2760号） |
| 批复内容 | 公司就《监管工作函》关注的相关问题逐项进行了认真核查落实。现就有关问题回复如下： |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 标准股份关于受到环保部门行政处罚的公告 |
| 相关法规 | 《污水综合排放标准》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 市环监罚字[2019]057、058号 |
| 批复原因 | 公司受到环保部门处罚，主要是因环保部门现场检查时发现：电镀车间酸雾净化塔未正常运行，生活废水中BOD5浓度和总磷浓度超出《污水综合排放标准》二级标准规定的排放限值。 |
| 批复内容 | 行政处罚决定书认为：电镀车间酸雾净化塔未正常运行违反了《中华人民共和国环境保护法》第四十二条第四款和《中华人民共和国大气污染防治法》第二十条第二款的规定，依据《中华人民共和国环境保护法》第六十三条等有关规定，决定对公司处50万元罚款；认为废水中BOD5浓度和总磷浓度超出排放限值违反了《中华人民共和国水污染防治法》第十条的规定，依据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条等有关规定，决定对公司处15万元罚款。 |
| 处理人 | 西安市生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-22 |
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| 标题 | 标准股份关于受到环保部门行政处罚的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 市环临罚字[2018]B042号 |
| 批复原因 | 公司受到环保部门处罚，主要是因环保部门现场检查时发现：公司喷涂车间烘干工段产生的有机废气直排外界环境，水喷淋吸附装置长期不清理导致水帘堵塞，喷塑生产线其中一条喷塑线未安装配套的废气处理设施，上述行为违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第四十五条：“产生含挥发性有机废气的生产和服务活动，应当在密闭空间或者设备中进行，并按照规定安装、使用污染防治设施；无法密闭的，应当采取措施减少废气排放。”的规定，已构成违法。 |
| 批复内容 | 依据《中华人民共和国大气污染防治法》一百零八条第一项的规定，对公司作出罚款6万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 西安市环境保护局临潼分局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 西安标准工业股份有限公司治理专项活动整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 问题一：关于《信息披露管理制度》
问题二：关于《投资者关系管理制度》整改
问题三：关于《独立董事工作制度》整改
问题四：关于公司2005 年度报告未能及时披露整改
问题五：股东大会会议资料保存不完整，公司股东、董事授权委托书格式过于简单
问题六：部分制度仍需修订完善整改 |
| 批复内容 | 为使各专业委员会全面开展工作，公司在2007年7月25日第三届董事会第十次会议制定了董事会四个专业委员会工作细则——《董事会提名委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事会战略委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》。目前按照相关委员会实施细则公司各委员会均全面开展相应的业务。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 西安标准工业股份有限公司公司治理整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、股东大会会议资料保存不完整，公司股东、董事授权委托书格式过于简单。
2、部分制度仍需修订完善。
3、董事会各专门委员会工作不够深入。 |
| 批复内容 | 公司在本次专项治理工作活动中，取得了良好的效果，不仅使公司目前工作得到了进一步完善和规范，而且对以后的工作也起到了积极地指导作用。今后，公司将严格按照相关法律、法规的新要求，进一步完善内部控制制度、规范内部工作程序、提高规范运作水平。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 违法 公告日期:2007-05-30 |
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| 标题 | 西安标准工业股份有限公司关于公司股东汕头市菀坪贸易有限公司违反《证券法》进行短线交易行为的临时公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司股东汕头市菀坪贸易有限公司于2007年5月15日至5月24日存在违反《证券法》第四十七条规定进行短线交易的行为。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2003-09-24 |
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| 标题 | 西安标准工业股份有限公司2003年度巡检整改报告 |
| 相关法规 | 《公司章程》、《上市公司治理准则》、《财务管理制度》、《企业会计制度》等 |
| 文件批号 | 西证监公司函字[2003]40号 |
| 批复原因 | ＂三会＂运作不规范；个别信息披露不准确；个别事项信息披露有遗漏；个别临时公告与会议记录不符；个别关联采购未签订协议；存在关联方占用公司资金情况；募集资金使用情况披露不够充分；募集资金效益情况披露不够准确；募集资金专户发生额与在建工程核算金额不一致； |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会西安证券监管办公室：
接贵办西证监公司函字〖2003〗40号文件《关于西安标准工业股份有限公司2003年度巡回检查情况的通报》(以下简称《通报》),本公司十分重视,公司董事会即向全体董事、监事和高级管理人员作了传达。拟以本次巡检工作为契机,继续规范运作,加强内部控制,完善公司法人治理结构。
针对贵办的《通报》中所指出的问题,本着严格自律、认真整改的精神,本公司逐条进行了细致学习和研究,并拟定了相关整改措施。 |
| 处理人 | 西安证管办 |
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