| 警示 公告日期:2024-06-28 |
|---|
| 标题 | 深圳证监局关于对平安银行股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2023]264号 |
| 批复原因 | 平安银行股份有限公司：经查，你公司存在利用赠送基金份额形式开展基金销售业务的情况。 |
| 批复内容 | 依据《销售办法》第五十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2023-07-31 |
|---|
| 标题 | 关于对平安银行股份有限公司成都分行采取责令改正行政监督管理措施的决定 |
| 相关法规 | 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2023]47号 |
| 批复原因 | 平安银行股份有限公司成都分行:
经查，你分行基金销售业务存在以下问题:一是存在分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格的情形；二是存在基金销售业务合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突职务的情形；三是存在未取得基金从业资格的人员从事基金销售活动的情形；四是存在变相公开宣传推介私募基金的情形；五是基金销售业务的内部控制和风险管理制度、考核激励机制不完善。 |
| 批复内容 | 我局决定对你分行采取责令改正的行政监督管理措施。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
|
| 警示 公告日期:2023-07-06 |
|---|
| 标题 | 关于对平安银行股份有限公司海口分行采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 |
| 文件批号 | 海南证监局[2023]5号 |
| 批复原因 | 经查，你行在开展基金销售业务中，因未及时为通过基金从业资格考试的员工办理基金从业资格登记注册，导致部分从事基金销售业务的人员未取得基金从业资格 |
| 批复内容 | 我局决定对你行采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
|
| 通报批评 公告日期:2023-01-18 |
|---|
| 标题 | 中国银行间市场交易商协会自律处分信息——平安银行 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 平安银行股份有限公司作为相关债务融资工具联席主承销商，未按发行文件约定，取利率区间上限开展余额包销，相关行为挤占了其他市场投资人的份额，损害了其他投资人权益，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。 |
| 批复内容 | 根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议初审、复审，对平安银行予以通报批评；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。 |
| 处理人 | 中国银行间市场交易商协会 |
|
| 通报批评 公告日期:2019-07-08 |
|---|
| 标题 | 全国银行间同业拆借中心关于通报批评平安银行和招商银行的公告 |
| 相关法规 | 《银行间本币市场交易员管理办法(试行)》(中汇交发〔2014〕196号) |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2019年7月2日，平安银行和招商银行在银行间债券回购市场达成DR001为0.09%的异常利率交易。经两家银行自查，为交易员操作失误所致。 |
| 批复内容 | 全国银行间同业拆借中心现对平安银行和招商银行进行通报批评，要求两家机构加强风险控制和内部管理，并依据《银行间本币市场交易员管理办法（试行）》（中汇交发〔2014〕196号），暂停平安银行和招商银行相关交易员的银行间本币市场交易员资格1年。 |
| 处理人 | 全国银行间同业拆借中心 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-06-04 |
|---|
| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(刘文聪) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2019]53号 |
| 批复原因 | 刘文聪于2011年6月通过证券交易与证券市场基础知识考试，并先后在多家证券公司任职。2017年1月4日，刘文聪与方正证券股份有限公司（以下简称方正证券）广州站前路证券营业部签订劳动合同，后于2017年1月14日取得执业证书。
刘文聪在方正证券执业后，继续借用“朱某明”账户持有、买卖股票。2017年1月14日至4月20日，“朱某明”账户先后交易12只股票，综上，“朱某明”账户在涉案期间买入成交11,848,968.00元，卖出成交12,985,826.12元，累计买卖金额24,834,794.12元，最终亏损362,494.14元。根据刘文聪的出资比例，归属于刘文聪的累计买卖金额为4,835,058.21元。
上述事实，有相关任职材料、证券账户资料、银行资料、证券交易所提供数据和当事人询问笔录等证据证明，足以认定。
刘文聪借用“朱某明”账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十三条关于禁止证券公司从业人员在任期内参与股票交易的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我会决定：对刘文聪处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 整改通知 公告日期:2019-03-18 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会大连监管局行政监管措施决定书 |
| 相关法规 | 《证券投资基金销售管理办法》 |
| 文件批号 | 大连证监局[2019]006号 |
| 批复原因 | 经查，平安银行股份有限公司大连分行存在以下问题：
一、平安银行股份有限公司大连分行未向基金投资者公开基金产品风险评价方法，违反《证券投资基金销售管理办法》第六十一条的规定。
二、平安银行股份有限公司大连分行花园广场支行基金销售人员在对投资者进行风险承受能力调查与评价工作中，存在未经投资者允许，擅自代投资者填写风险承受能力调查问卷的情况。上述行为违反《证券投资基金销售管理办法》第五十九条的规定。 |
| 批复内容 | 依据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，大连证监局决定对平安银行股份有限公司大连分行采取责令改正的行政监督管理措施。平安银行股份有限公司大连分行应对投资者适当性管理方面存在的问题认真整改，并于2019年3月31日前向大连证监局提交书面整改报告。 |
| 处理人 | 大连证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 平安银行厦门分行受银监会厦门监管局处罚情况厦银监罚决字〔2018〕9号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 厦银监罚决字[2018]9号 |
| 批复原因 | 部分个人非房贷类信贷资金用途把控不力，违规流入房地产市场。 |
| 批复内容 | 罚款25万元 |
| 处理人 | 银监会厦门监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 平安银行天津新技术产业园区支行受银监会天津监管局处罚情况津银监罚〔2017〕14号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 津银监罚[2017]14号 |
| 批复原因 | 原员工在职期间私自销售非平安银行天津分行发售或代理发售产品。 |
| 批复内容 | 罚款20万元 |
| 处理人 | 银监会天津监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 平安银行厦门分行受银监会厦门监管局处罚情况厦银监罚决字〔2017〕2号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 厦银监罚决字[2017]2号 |
| 批复原因 | 开立银行承兑汇票授信审查不严、授信管理不尽职。 |
| 批复内容 | 罚款20万元 |
| 处理人 | 银监会厦门监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 平安银行天津分行受银监会天津监管局处罚情况津银监罚决字〔2017〕4号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 津银监罚决字[2017]4号 |
| 批复原因 | 贷款资金挪用。 |
| 批复内容 | 罚款20万元 |
| 处理人 | 银监会天津监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 平安银行东莞分行受银监会东莞监管分局处罚情况东银监罚决字〔2017〕2号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 东银监罚决字[2017]2号 |
| 批复原因 | 授权未经任职资格核准的人员实际履行银行高管职权。 |
| 批复内容 | 罚款20万元 |
| 处理人 | 银监会东莞监管分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 平安银行温州分行受银监会温州监管分局处罚情况温银监罚决字〔2017〕11号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 温银监罚决字[2017]11号 |
| 批复原因 | 办理贸易背景不真实的票据贴现业务。 |
| 批复内容 | 罚款20万元 |
| 处理人 | 银监会温州监管分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 平安银行杭州富阳支行受银监会浙江监管局处罚情况浙银监罚决字〔2016〕4号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙银监罚决字[2016]4号 |
| 批复原因 | 贷款业务违规。 |
| 批复内容 | 罚款20万元 |
| 处理人 | 银监会浙江监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 平安银行泉州分行受银监会泉州监管分局处罚情况泉银监罚〔2015〕7号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 泉银监罚[2015]7号 |
| 批复原因 | 未尽贸易背景审查职责开具银行承兑汇票。 |
| 批复内容 | 罚款20万元 |
| 处理人 | 银监会泉州监管分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 平安银行郑州分行受银监会河南监管局处罚情况豫银监罚字〔2015〕17号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 豫银监罚字[2015]17号 |
| 批复原因 | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。 |
| 批复内容 | 罚款20万元 |
| 处理人 | 银监会河南监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会厦门监管局对平安银行厦门分行的处罚（厦银监罚[2015]20号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 厦银监罚[2015]20号 |
| 批复原因 | 违规吸收存款、发放贷款。 |
| 批复内容 | 罚款90万元 |
| 处理人 | 银监会厦门监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会云南监管局对平安银行昆明分行的处罚（云银监罚决字[2018]6号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 云银监罚决字[2018]6号 |
| 批复原因 | 办理贸易背景不真实的保函业务等业务违规。 |
| 批复内容 | 罚款85万元 |
| 处理人 | 银监会云南监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会上海监管局对平安银行上海分行的处罚（沪银监罚[2015]56号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪银监罚[2015]56号 |
| 批复原因 | 以不正当手段发放贷款、会计记账违反审慎经营规则。 |
| 批复内容 | 罚款70万元 |
| 处理人 | 银监会上海监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会江苏监管局对平安银行南京分行的处罚（苏银监罚[2015]37号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏银监罚[2015]37号 |
| 批复原因 | 个别贷款未按规定进行贷款资金支付管理与控制、信贷资产转让业务违反审慎经营规则。 |
| 批复内容 | 罚款65.00万元 |
| 处理人 | 银监会江苏监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会温州监管分局对平安银行温州分行的处罚（温银监罚[2015]9号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 温银监罚[2015]9号 |
| 批复原因 | 变相提高对公理财产品收益率、信贷资金转定期存单虚增存款。 |
| 批复内容 | 罚款60万元 |
| 处理人 | 银监会温州监管分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会宁波监管局对平安银行宁波分行的处罚（甬银监罚[2015]53号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甬银监罚[2015]53号 |
| 批复原因 | 违规办理贴现业务、办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务。 |
| 批复内容 | 罚款60万元 |
| 处理人 | 银监会宁波监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会天津监管局对平安银行天津红桥支行的处罚（津银监罚[2017]15号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 津银监罚[2017]15号 |
| 批复原因 | 原员工在职期间私自销售非平安银行天津分行发售或代理发售产品。 |
| 批复内容 | 罚款50万元 |
| 处理人 | 银监会天津监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会泉州监管分局对平安银行泉州分行的处罚（泉银监罚决字[2018]10号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 泉银监罚决字[2018]10号 |
| 批复原因 | 对贷款用途真实性贷前调查不尽职、贷后管理不到位。 |
| 批复内容 | 罚款50万元 |
| 处理人 | 银监会泉州监管分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会泉州监管分局对平安银行泉州晋江支行的处罚（泉银监罚决字[2018]8号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 泉银监罚决字[2018]8号 |
| 批复原因 | 办理无真实贸易背景的票据贴现业务。 |
| 批复内容 | 罚款50万元 |
| 处理人 | 银监会泉州监管分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会上海监管局对平安银行上海分行的处罚（沪银监罚决字[2017]17号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪银监罚决字[2017]17号 |
| 批复原因 | 发放固定资产贷款违反审慎经营规则。 |
| 批复内容 | 罚款50万元 |
| 处理人 | 银监会上海监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会上海监管局对平安银行上海分行的处罚（沪银监罚决字[2018]20号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪银监罚决字[2018]20号 |
| 批复原因 | 票据业务违反审慎经营规则。 |
| 批复内容 | 罚款50万元 |
| 处理人 | 银监会上海监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会重庆建管局对平安银行重庆分行的处罚（渝银监罚决字[2018]1号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 渝银监罚决字[2018]1号 |
| 批复原因 | 违规以贷转存。 |
| 批复内容 | 罚款50万元 |
| 处理人 | 银监会重庆建管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会金华监管分局对平安银行义乌分行的处罚（金银监罚[2015]14号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 金银监罚[2015]14号 |
| 批复原因 | 违规办理商票贴现业务。 |
| 批复内容 | 罚款50万元 |
| 处理人 | 银监会金华监管分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会天津监管局对平安银行的处罚（津银监罚决字[2018]35号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 津银监罚决字[2018]35号 |
| 批复原因 | 贷前调查不到位，向环保未达标的企业提供融资、贷后管理失职，流动资金贷款被挪用。 |
| 批复内容 | 罚款50万元 |
| 处理人 | 银监会天津监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会大连监管局对平安银行的处罚（大银监罚决字[2018]5号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 大银监罚决字[2018]5号 |
| 批复原因 | 贷款资金转存款质押开立银行承兑汇票并在他行贴现，贴现资金回流转存款质押重复开立银行承兑汇票。 |
| 批复内容 | 罚款40万元 |
| 处理人 | 银监会大连监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会嘉兴监管分局对平安银行嘉兴桐乡支行的处罚（嘉银监罚[2015]4号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 嘉银监罚[2015]4号 |
| 批复原因 | 发放借名贷款、贷款资金违规进入房地产。 |
| 批复内容 | 罚款40.00万元 |
| 处理人 | 银监会嘉兴监管分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会福建监管局对平安银行福州分行的处罚（闽银监罚[2015]38号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 闽银监罚[2015]38号 |
| 批复原因 | 办理无真实贸易背景的票据承兑业务。 |
| 批复内容 | 罚款40万元 |
| 处理人 | 银监会福建监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会浙江监管局对平安银行杭州分行的处罚（浙银监罚[2015]28号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙银监罚[2015]28号 |
| 批复原因 | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务等业务违规。 |
| 批复内容 | 罚款40万元 |
| 处理人 | 银监会浙江监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会山东监管局对平安银行济南分行的处罚（鲁银监罚决字[2016]1号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鲁银监罚决字[2016]1号 |
| 批复原因 | 未及时发现并纠正支行违规代偿行为等内控管理不到位问题。 |
| 批复内容 | 罚款35万元 |
| 处理人 | 银监会山东监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会浙江监管局对平安银行杭州分行的处罚（浙银监罚决字[2018]19号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙银监罚决字[2018]19号 |
| 批复原因 | 个人消费贷款管理不审慎、贷款资金被挪用于购房。 |
| 批复内容 | 罚款35万元 |
| 处理人 | 银监会浙江监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会台州监管分局对平安银行台州分行的处罚（台银监罚决字[2016]1号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 台银监罚决字[2016]1号 |
| 批复原因 | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务。 |
| 批复内容 | 罚款30万元 |
| 处理人 | 银监会台州监管分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 银监会温州监管分局对平安银行温州分行的处罚（温银监罚决字[2017]5号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 温银监罚决字[2017]5号 |
| 批复原因 | 贷款资金回流转定期存款。 |
| 批复内容 | 罚款30万元 |
| 处理人 | 银监会温州监管分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 中国人民银行台州市中心支行对平安银行台州分行的处罚台银罚字[2017]11号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 台银罚字[2017]11号 |
| 批复原因 | 违反金融统计管理规定、票据管理规定、反洗钱管理规定。 |
| 批复内容 | 罚款65.00万元 |
| 处理人 | 中国人民银行台州市中心支行 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 中国人民银行福州中心支行对平安银行福州分行的处罚福银罚字[2016]5号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 福银罚字[2016]5号 |
| 批复原因 | 开展征信业务中存在违规行为。 |
| 批复内容 | 罚款35.00万元 |
| 处理人 | 中国人民银行福州中心支行 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 中国人民银行济南分行营业管理部对平安银行济南分行的处罚济银部罚字[2017]2号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 济银部罚字[2017]2号 |
| 批复原因 | 未经信息主体书面授权查询客户个人信用报告。 |
| 批复内容 | 罚款30.00万元 |
| 处理人 | 中国人民银行济南分行营业管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 中国人民银行南京分行对平安银行南京分行的处罚（南银）罚字[2016]第32号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （南银）罚字[2016]第32号 |
| 批复原因 | 未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报告大额交易等。 |
| 批复内容 | 罚款20.00万元 |
| 处理人 | 中国人民银行南京分行 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 中国人民银行苏州市中心支行对平安银行苏州分行的处罚苏银罚字[2017]第4号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏银罚字[2017]第4号 |
| 批复原因 | 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易和可疑交易报告。 |
| 批复内容 | 罚款20.00万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行苏州市中心支行 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 中国人民银行大连市中心支行对平安银行大连分行的处罚大银罚字[2016]第1355号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 大银罚字[2016]第1355号 |
| 批复原因 | 征信管理规定执行情况及支付结算管理规定执行情况违规。 |
| 批复内容 | 罚款19.07万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行大连市中心支行 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 中国人民银行宁波市中心支行对平安银行宁波分行的处罚甬银罚字[2016]第4号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甬银罚字[2016]第4号 |
| 批复原因 | 未事先告知信息主体向征信机构提供个人不良信息、未经授权查询个人信用报告。 |
| 批复内容 | 罚款10.00万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行宁波市中心支行 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 江苏省物价局对平安银行南京分行的处罚[2017]苏价检案066号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2017]苏价检案066号 |
| 批复原因 | 收取常年财务顾问费时提供的服务质价不符、强制借款人办理抵押物评估业务并转嫁成本。 |
| 批复内容 | 罚款30.00万元。 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 杭州市物价局对平安银行杭州分行的处罚杭价检处[2018]26号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 杭价检处[2018]26号 |
| 批复原因 | 转嫁成本，抵押物评估费用由贷款客户承担等。 |
| 批复内容 | 罚款15.00万元。 |
| 处理人 | 杭州市物价局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 外汇管理局宁波市分局对平安银行宁波分行的处罚甬外管罚[2017]第11号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甬外管罚[2017]第11号 |
| 批复原因 | 未按规定办理转口贸易付汇业务。 |
| 批复内容 | 罚款80.00万元。 |
| 处理人 | 外汇管理局宁波市分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 外汇管理局上海市分局对平安银行上海自贸试验区分行的处罚上海汇管罚字[2017]3111170610号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上海汇管罚字[2017]3111170610号 |
| 批复原因 | 未尽职调查客户身份及转口贸易真实性，为客户办理转口贸易付汇业务。 |
| 批复内容 | 罚款80.00万元。 |
| 处理人 | 外汇管理局上海市分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 外汇管理局厦门市分局对平安银行厦门分行的处罚厦门汇检罚[2017]年9号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 厦门汇检罚[2017]年9号 |
| 批复原因 | 对境外债务人主体资格未做到尽职审核、对预计还款资金来源审核不到位等业务违规。 |
| 批复内容 | 罚款80.00万元。 |
| 处理人 | 外汇管理局厦门市分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 外汇管理局上海市分局对平安银行上海分行的处罚上海汇管罚字[2017]3111170501号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上海汇管罚字[2017]3111170501号 |
| 批复原因 | 未尽职调查客户身份及转口贸易真实性，为客户提供贸易融资并办理转口贸易付汇业务。 |
| 批复内容 | 罚款60.00万元。 |
| 处理人 | 外汇管理局上海市分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 外汇管理局广东省分局对平安银行广州分行的处罚粤汇处[2016]14号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 粤汇处[2016]14号 |
| 批复原因 | 办理经常项目对外支付未对企业提交的交易单证的真实性与贸易外汇收支一致性进行合理审查。 |
| 批复内容 | 罚款48.00万元。 |
| 处理人 | 外汇管理局广东省分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 外汇管理局重庆外汇管理部对平安银行重庆分行的处罚渝汇罚[2015]4号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 渝汇罚[2015]4号 |
| 批复原因 | 未按规定对交易单证与外汇收支的一致性进行合理审查、办理贸易付汇未按规定签注单证。 |
| 批复内容 | 罚款40.00万元。 |
| 处理人 | 外汇管理局重庆外汇管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 外汇管理局江苏省分局对平安银行南京分行的处罚苏汇检罚[2016]第11号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏汇检罚[2016]第11号 |
| 批复原因 | 办理资本项目资金收付业务存在违规行为。 |
| 批复内容 | 罚款30.00万元。 |
| 处理人 | 外汇管理局江苏省分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 外汇管理局珠海市中心支局对平安银行珠海分行的处罚珠汇处[2017]1号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 珠汇处[2017]1号 |
| 批复原因 | 违反规定办理售汇业务。 |
| 批复内容 | 罚款26.00万元。 |
| 处理人 | 外汇管理局珠海市中心支局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 外汇管理局大连市分局对平安银行大连港湾支行的处罚大汇罚字[2015]第1号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 大汇罚字[2015]第1号 |
| 批复原因 | 违规办理资本金结汇业务。 |
| 批复内容 | 罚款20.00万元。 |
| 处理人 | 外汇管理局大连市分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 湖北省地方税务局稽查局对平安银行武汉分行的处罚鄂地税稽处[2015]12号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鄂地税稽处[2015]12号 |
| 批复原因 | 少缴营业税、城市维护建设税等税费、少代扣代缴个人所得税。 |
| 批复内容 | 罚款73.94万元。 |
| 处理人 | 湖北省地方税务局稽查局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 浙江省税务局稽查局对平安银行杭州分行的处罚浙税稽罚[2018]17号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙税稽罚[2018]17号 |
| 批复原因 | 未按规定代扣代缴个人所得税。 |
| 批复内容 | 罚款34.52万元。 |
| 处理人 | 浙江省税务局稽查局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 济南市国家税务局稽查局对平安银行济南分行的处罚济国税稽罚[2018]10号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 济国税稽罚[2018]10号 |
| 批复原因 | 将与生产经营无关的支出于税前列支。 |
| 批复内容 | 罚款24.91万元。 |
| 处理人 | 济南市国家税务局稽查局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 南京市鼓楼区市场监督管理局对平安银行南京分行的处罚鼓工商案[2018]00031号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鼓工商案[2018]00031号 |
| 批复原因 | 在广告宣传中使用绝对化用语。 |
| 批复内容 | 罚款20.00万元。 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区市场监督管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-08-03 |
|---|
| 标题 | 平安银行北京中关村支行受银监会北京监管局处罚情况京银监发〔2015〕223号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京银监发[2015]223号 |
| 批复原因 | 贷前调查不尽职、未通过向市场方核实等手段对租赁合同的真实性进行调查。 |
| 批复内容 | 罚款30万元 |
| 处理人 | 银监会北京监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-05-01 |
|---|
| 标题 | 外汇管理局厦门市分局对平安银行厦门分行的处罚厦门汇检罚[2018]12号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 厦门汇检罚[2018]12号 |
| 批复原因 | 办理经常项目资金收付未对交易单证的真实性及其与外汇收支一致性进行合理审查。 |
| 批复内容 | 被责令3个月内整改检查发现的问题，并处以280万元罚款。 |
| 处理人 | 外汇管理局厦门市分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-05-01 |
|---|
| 标题 | 外汇管理局厦门市分局对平安银行厦门瑞景支行的处罚厦门汇检罚[2018]13号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 厦门汇检罚[2018]13号 |
| 批复原因 | 办理经常项目资金收付未对交易单证的真实性及其与外汇收支一致性进行合理审查。 |
| 批复内容 | 被责令3个月内整改检查发现的问题，追究负有直接责任的高级管理人员和其他直接责任人员的责任，并处以200万元罚款。 |
| 处理人 | 外汇管理局厦门市分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-05-01 |
|---|
| 标题 | 外汇管理局厦门市分局对平安银行厦门海沧支行的处罚厦门汇检罚[2018]14号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 厦门汇检罚[2018]14号 |
| 批复原因 | 办理经常项目资金收付未对交易单证的真实性及其与外汇收支一致性进行合理审查。 |
| 批复内容 | 被责令3个月内整改检查发现的问题，并处以100万元罚款。 |
| 处理人 | 外汇管理局厦门市分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-08-01 |
|---|
| 标题 | 外汇管理局重庆外汇管理部对平安银行重庆四公里支行的处罚渝汇罚[2017]8号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 渝汇罚[2017]8号 |
| 批复原因 | 在12笔内保外贷业务中，未对债务人主体资格是否符合境内相关法律法规进行尽职调查等违规情况。 |
| 批复内容 | 被责令限期改正、没收违法所得并被合计处以1,200万元罚款，停止申请人重庆四公里支行经营对公售汇业务3个月，责令对违规行为相关责任人进行追责。 |
| 处理人 | 外汇管理局重庆外汇管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-08-01 |
|---|
| 标题 | 外汇管理局深圳市分局对平安银行深圳分行的处罚深外管检[2017]174号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深外管检[2017]174号 |
| 批复原因 | 在内保外贷业务中未对预计的还款资金来源和担保履约可能性及相关交易背景进行尽职审查和调查等违规情况。 |
| 批复内容 | 责令限期改正、没收违法所得，处以400万元罚款，责令申请人深圳分行（营业部）停止经营对公售汇业务3个月，责令申请人深圳分行（营业部）对相关责任人进行责任追究。 |
| 处理人 | 外汇管理局深圳市分局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-08-01 |
|---|
| 标题 | 外汇管理局北京外汇管理部对平安银行北京金融街支行的处罚京汇罚[2017]24号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京汇罚[2017]24号 |
| 批复原因 | 在内保外贷业务中未审核留存相关交易背景资料等违规情况。 |
| 批复内容 | 被责令改正、没收违法所得并处以100万元罚款、暂停售汇业务3个月的处罚。 |
| 处理人 | 外汇管理局北京外汇管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-08-01 |
|---|
| 标题 | 外汇管理局泉州市中心支局对平安银行泉州分行的处罚泉汇罚[2017]8号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 泉汇罚[2017]8号 |
| 批复原因 | 在内保外贷业务中未对预计的还款资金来源和担保履约可能性及相关交易背景进行尽职审查和调查等违规情况。 |
| 批复内容 | 被责令改正、没收违法所得并处以100万元罚款。 |
| 处理人 | 外汇管理局泉州市中心支局 |
|
| 通报批评 公告日期:2016-12-02 |
|---|
| 标题 | 交易商协会自律处分信息--2016.12.02 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 青岛海湾集团有限公司（以下简称“青岛海湾”）作为债务融资工具发行人，未能按照相关自律规则的规定及时披露公司重大资产无偿划转相关事项，主承销商平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”）未能就上述事项及时召开持有人会议。 |
| 批复内容 | 依据相关自律规定，经2016年第9次自律处分会议审议，给予青岛海湾通报批评处分，责令青岛海湾立即纠正违规行为,并针对本次事件中暴露出的问题进行整改；给予责任人王瑞全诫勉谈话处分，并要求其在处分决定生效之日起6个月内参加协会信息披露相关培训；给予平安银行通报批评处分，责令平安银行立即纠正违规行为,并针对本次事件中暴露出的问题进行整改。 |
| 处理人 | 中国银行间市场交易商协会 |
|
| 整改通知 公告日期:2016-12-02 |
|---|
| 标题 | 交易商协会自律处分信息--2016.12.02 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 青岛海湾集团有限公司（以下简称“青岛海湾”）作为债务融资工具发行人，未能按照相关自律规则的规定及时披露公司重大资产无偿划转相关事项，主承销商平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”）未能就上述事项及时召开持有人会议。 |
| 批复内容 | 依据相关自律规定，经2016年第9次自律处分会议审议，给予青岛海湾通报批评处分，责令青岛海湾立即纠正违规行为,并针对本次事件中暴露出的问题进行整改；给予责任人王瑞全诫勉谈话处分，并要求其在处分决定生效之日起6个月内参加协会信息披露相关培训；给予平安银行通报批评处分，责令平安银行立即纠正违规行为,并针对本次事件中暴露出的问题进行整改。 |
| 处理人 | 中国银行间市场交易商协会 |
|
| 处罚决定 公告日期:2016-12-01 |
|---|
| 标题 | 银监会北京监管局对平安银行北京分行的处罚(京银监发[2016]246号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京银监发[2016]246号 |
| 批复原因 | 交易资金划转违反审慎经营规则、票据资产管理计划业务违反审慎经营规则等业务违规。 |
| 批复内容 | 责令改正并罚款120万元。 |
| 处理人 | 银监会北京监管局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-05-01 |
|---|
| 标题 | 北京市发展和改革委员会对平安银行北京分行的处罚京发改价格处罚[2015]12号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京发改价格处罚[2015]12号 |
| 批复原因 | 向贷款客户转嫁应由银行承担的抵押物评估费、与贷款捆绑向企业收取财务顾问费等违规情况。 |
| 批复内容 | 罚款180.17万元。 |
| 处理人 | 北京市发展和改革委员会 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-04-01 |
|---|
| 标题 | 福建省物价局对平安银行福州分行的处罚闽价检处[2015]6号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 闽价检处[2015]6号 |
| 批复原因 | 在办理贷款业务过程中收取财务顾问费，但除履行贷款发放的自身职责外没有提供其他实质性服务、与贷款捆绑强制收费等违规情况。 |
| 批复内容 | 被责令立即改正上述行为并被处以101.1万元罚款。 |
| 处理人 | 福建省物价局 |
|
| 整改通知 公告日期:2008-07-18 |
|---|
| 标题 | 深圳发展银行股份有限公司关于公司治理专项活动问题整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司治理中存在的问题。 |
| 批复内容 | 本行高度重视自查和监管机构检查中发现的公司治理中存在的问题，以及公众评议中提出的意见和建议，积极采取相关措施进行了整改，并于2007年10月31日在《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露了《深圳发展银行股份有限公司公司治理整改报告》。截至2007年10月31日，上述《公司治理整改报告》中所列问题已全部整改完毕。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
|---|
| 标题 | 深圳发展银行股份有限公司公司治理整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、自2005年6月以来，本行一度存在董事会中独立董事比例不足的问题。
2、信息披露管理制度有待按照有关法规规章更新及进一步完善。
3、信息披露管理工作需要根据新的监管要求进一步加强。
4、投资者关系管理相关制度建设工作有待进一步加强。
|
| 批复内容 | 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》和深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件的精神和要求，本行统一部署，积极开展了公司治理专项活动。
|
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2004-03-26 |
|---|
| 标题 | 深圳发展银行关于中国证监会深圳监管局巡检发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司制度建设不够完善；公司运作不规范；信息批露出现遗漏；个别会计核算、会计处理方法不准确、不及时 |
| 批复内容 | 中国证监会深圳监管局于2003年12月15日至12月26日对我公司进行了巡回检查。巡检期间，工作人员通过认真收集、审阅有关资料、约见公司有关人员等方式，对公司各有关方面进行了检查，并于2004年1月18日出具了《关于要求深圳发展银行股份有限公司限期整改的通知》（以下简称《限期整改通知》）。 我公司接到《限期整改通知》后极为重视，立即将《限期整改通知》分发至公司董事、监事、高级管理人员及其他相关管理人员，并召开董事会进行认真讨论和研究。我公司认为，深圳证监局的巡检，对于进一步提高公司法规意识，规范公司运作将起到重要的推动作用。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
每日必读
发行与分配