平安银行

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-06-04
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为刘文聪于2011年6月通过证券交易与证券市场基础知识考试,并先后在多家证券公司任职。2017年1月4日,刘文聪与方正证券股份有限公司(以下简称方正证券)广州站前路证券营业部签订劳动合同,后于2017年1月14日取得执业证书。 刘文聪在方正证券执业后,继续借用“朱某明”账户持有、买卖股票。2017年1月14日至4月20日,“朱某明”账户先后交易12只股票,综上,“朱某明”账户在涉案期间买入成交11,848,968.00元,卖出成交12,985,826.12元,累计买卖金额24,834,794.12元,最终亏损362,494.14元。根据刘文聪的出资比例,归属于刘文聪的累计买卖金额为4,835,058.21元。 上述事实,有相关任职材料、证券账户资料、银行资料、证券交易所提供数据和当事人询问笔录等证据证明,足以认定。 刘文聪借用“朱某明”账户持有、买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十三条关于禁止证券公司从业人员在任期内参与股票交易的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我会决定:对刘文聪处以10万元罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2019-03-18
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规《证券投资基金销售管理办法》
处分类型整改通知
违规行为经查,平安银行股份有限公司大连分行存在以下问题: 一、平安银行股份有限公司大连分行未向基金投资者公开基金产品风险评价方法,违反《证券投资基金销售管理办法》第六十一条的规定。 二、平安银行股份有限公司大连分行花园广场支行基金销售人员在对投资者进行风险承受能力调查与评价工作中,存在未经投资者允许,擅自代投资者填写风险承受能力调查问卷的情况。上述行为违反《证券投资基金销售管理办法》第五十九条的规定。
批复内容依据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,大连证监局决定对平安银行股份有限公司大连分行采取责令改正的行政监督管理措施。平安银行股份有限公司大连分行应对投资者适当性管理方面存在的问题认真整改,并于2019年3月31日前向大连证监局提交书面整改报告。
处理人大连证监局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为部分个人非房贷类信贷资金用途把控不力,违规流入房地产市场。
批复内容罚款25万元
处理人银监会厦门监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为原员工在职期间私自销售非平安银行天津分行发售或代理发售产品。
批复内容罚款20万元
处理人银监会天津监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为开立银行承兑汇票授信审查不严、授信管理不尽职。
批复内容罚款20万元
处理人银监会厦门监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为贷款资金挪用。
批复内容罚款20万元
处理人银监会天津监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为授权未经任职资格核准的人员实际履行银行高管职权。
批复内容罚款20万元
处理人银监会东莞监管分局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理贸易背景不真实的票据贴现业务。
批复内容罚款20万元
处理人银监会温州监管分局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为贷款业务违规。
批复内容罚款20万元
处理人银监会浙江监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未尽贸易背景审查职责开具银行承兑汇票。
批复内容罚款20万元
处理人银监会泉州监管分局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。
批复内容罚款20万元
处理人银监会河南监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规吸收存款、发放贷款。
批复内容罚款90万元
处理人银监会厦门监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理贸易背景不真实的保函业务等业务违规。
批复内容罚款85万元
处理人银监会云南监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为以不正当手段发放贷款、会计记账违反审慎经营规则。
批复内容罚款70万元
处理人银监会上海监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为个别贷款未按规定进行贷款资金支付管理与控制、信贷资产转让业务违反审慎经营规则。
批复内容罚款65.00万元
处理人银监会江苏监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为变相提高对公理财产品收益率、信贷资金转定期存单虚增存款。
批复内容罚款60万元
处理人银监会温州监管分局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规办理贴现业务、办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务。
批复内容罚款60万元
处理人银监会宁波监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为原员工在职期间私自销售非平安银行天津分行发售或代理发售产品。
批复内容罚款50万元
处理人银监会天津监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为对贷款用途真实性贷前调查不尽职、贷后管理不到位。
批复内容罚款50万元
处理人银监会泉州监管分局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理无真实贸易背景的票据贴现业务。
批复内容罚款50万元
处理人银监会泉州监管分局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为发放固定资产贷款违反审慎经营规则。
批复内容罚款50万元
处理人银监会上海监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为票据业务违反审慎经营规则。
批复内容罚款50万元
处理人银监会上海监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规以贷转存。
批复内容罚款50万元
处理人银监会重庆建管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规办理商票贴现业务。
批复内容罚款50万元
处理人银监会金华监管分局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为贷前调查不到位,向环保未达标的企业提供融资、贷后管理失职,流动资金贷款被挪用。
批复内容罚款50万元
处理人银监会天津监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为贷款资金转存款质押开立银行承兑汇票并在他行贴现,贴现资金回流转存款质押重复开立银行承兑汇票。
批复内容罚款40万元
处理人银监会大连监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为发放借名贷款、贷款资金违规进入房地产。
批复内容罚款40.00万元
处理人银监会嘉兴监管分局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理无真实贸易背景的票据承兑业务。
批复内容罚款40万元
处理人银监会福建监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务等业务违规。
批复内容罚款40万元
处理人银监会浙江监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未及时发现并纠正支行违规代偿行为等内控管理不到位问题。
批复内容罚款35万元
处理人银监会山东监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为个人消费贷款管理不审慎、贷款资金被挪用于购房。
批复内容罚款35万元
处理人银监会浙江监管局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务。
批复内容罚款30万元
处理人银监会台州监管分局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为贷款资金回流转定期存款。
批复内容罚款30万元
处理人银监会温州监管分局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违反金融统计管理规定、票据管理规定、反洗钱管理规定。
批复内容罚款65.00万元
处理人中国人民银行台州市中心支行
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为开展征信业务中存在违规行为。
批复内容罚款35.00万元
处理人中国人民银行福州中心支行
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未经信息主体书面授权查询客户个人信用报告。
批复内容罚款30.00万元
处理人中国人民银行济南分行营业管理部
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报告大额交易等。
批复内容罚款20.00万元
处理人中国人民银行南京分行
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易和可疑交易报告。
批复内容罚款20.00万元。
处理人中国人民银行苏州市中心支行
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为征信管理规定执行情况及支付结算管理规定执行情况违规。
批复内容罚款19.07万元。
处理人中国人民银行大连市中心支行
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未事先告知信息主体向征信机构提供个人不良信息、未经授权查询个人信用报告。
批复内容罚款10.00万元。
处理人中国人民银行宁波市中心支行
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为收取常年财务顾问费时提供的服务质价不符、强制借款人办理抵押物评估业务并转嫁成本。
批复内容罚款30.00万元。
处理人江苏省物价局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为转嫁成本,抵押物评估费用由贷款客户承担等。
批复内容罚款15.00万元。
处理人杭州市物价局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未按规定办理转口贸易付汇业务。
批复内容罚款80.00万元。
处理人外汇管理局宁波市分局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未尽职调查客户身份及转口贸易真实性,为客户办理转口贸易付汇业务。
批复内容罚款80.00万元。
处理人外汇管理局上海市分局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为对境外债务人主体资格未做到尽职审核、对预计还款资金来源审核不到位等业务违规。
批复内容罚款80.00万元。
处理人外汇管理局厦门市分局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未尽职调查客户身份及转口贸易真实性,为客户提供贸易融资并办理转口贸易付汇业务。
批复内容罚款60.00万元。
处理人外汇管理局上海市分局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理经常项目对外支付未对企业提交的交易单证的真实性与贸易外汇收支一致性进行合理审查。
批复内容罚款48.00万元。
处理人外汇管理局广东省分局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未按规定对交易单证与外汇收支的一致性进行合理审查、办理贸易付汇未按规定签注单证。
批复内容罚款40.00万元。
处理人外汇管理局重庆外汇管理部
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理资本项目资金收付业务存在违规行为。
批复内容罚款30.00万元。
处理人外汇管理局江苏省分局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违反规定办理售汇业务。
批复内容罚款26.00万元。
处理人外汇管理局珠海市中心支局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规办理资本金结汇业务。
批复内容罚款20.00万元。
处理人外汇管理局大连市分局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为少缴营业税、城市维护建设税等税费、少代扣代缴个人所得税。
批复内容罚款73.94万元。
处理人湖北省地方税务局稽查局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未按规定代扣代缴个人所得税。
批复内容罚款34.52万元。
处理人浙江省税务局稽查局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为将与生产经营无关的支出于税前列支。
批复内容罚款24.91万元。
处理人济南市国家税务局稽查局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为在广告宣传中使用绝对化用语。
批复内容罚款20.00万元。
处理人南京市鼓楼区市场监督管理局
违规记录  公告日期:2018-08-03
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为贷前调查不尽职、未通过向市场方核实等手段对租赁合同的真实性进行调查。
批复内容罚款30万元
处理人银监会北京监管局
违规记录  公告日期:2018-05-01
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理经常项目资金收付未对交易单证的真实性及其与外汇收支一致性进行合理审查。
批复内容被责令3个月内整改检查发现的问题,并处以280万元罚款。
处理人外汇管理局厦门市分局
违规记录  公告日期:2018-05-01
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理经常项目资金收付未对交易单证的真实性及其与外汇收支一致性进行合理审查。
批复内容被责令3个月内整改检查发现的问题,追究负有直接责任的高级管理人员和其他直接责任人员的责任,并处以200万元罚款。
处理人外汇管理局厦门市分局
违规记录  公告日期:2018-05-01
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理经常项目资金收付未对交易单证的真实性及其与外汇收支一致性进行合理审查。
批复内容被责令3个月内整改检查发现的问题,并处以100万元罚款。
处理人外汇管理局厦门市分局
违规记录  公告日期:2017-08-01
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为在12笔内保外贷业务中,未对债务人主体资格是否符合境内相关法律法规进行尽职调查等违规情况。
批复内容被责令限期改正、没收违法所得并被合计处以1,200万元罚款,停止申请人重庆四公里支行经营对公售汇业务3个月,责令对违规行为相关责任人进行追责。
处理人外汇管理局重庆外汇管理部
违规记录  公告日期:2017-08-01
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为在内保外贷业务中未对预计的还款资金来源和担保履约可能性及相关交易背景进行尽职审查和调查等违规情况。
批复内容责令限期改正、没收违法所得,处以400万元罚款,责令申请人深圳分行(营业部)停止经营对公售汇业务3个月,责令申请人深圳分行(营业部)对相关责任人进行责任追究。
处理人外汇管理局深圳市分局
违规记录  公告日期:2017-08-01
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为在内保外贷业务中未审核留存相关交易背景资料等违规情况。
批复内容被责令改正、没收违法所得并处以100万元罚款、暂停售汇业务3个月的处罚。
处理人外汇管理局北京外汇管理部
违规记录  公告日期:2017-08-01
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为在内保外贷业务中未对预计的还款资金来源和担保履约可能性及相关交易背景进行尽职审查和调查等违规情况。
批复内容被责令改正、没收违法所得并处以100万元罚款。
处理人外汇管理局泉州市中心支局
违规记录  公告日期:2016-12-02
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型通报批评
违规行为青岛海湾集团有限公司(以下简称“青岛海湾”)作为债务融资工具发行人,未能按照相关自律规则的规定及时披露公司重大资产无偿划转相关事项,主承销商平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”)未能就上述事项及时召开持有人会议。
批复内容依据相关自律规定,经2016年第9次自律处分会议审议,给予青岛海湾通报批评处分,责令青岛海湾立即纠正违规行为,并针对本次事件中暴露出的问题进行整改;给予责任人王瑞全诫勉谈话处分,并要求其在处分决定生效之日起6个月内参加协会信息披露相关培训;给予平安银行通报批评处分,责令平安银行立即纠正违规行为,并针对本次事件中暴露出的问题进行整改。
处理人中国银行间市场交易商协会
违规记录  公告日期:2016-12-02
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为青岛海湾集团有限公司(以下简称“青岛海湾”)作为债务融资工具发行人,未能按照相关自律规则的规定及时披露公司重大资产无偿划转相关事项,主承销商平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”)未能就上述事项及时召开持有人会议。
批复内容依据相关自律规定,经2016年第9次自律处分会议审议,给予青岛海湾通报批评处分,责令青岛海湾立即纠正违规行为,并针对本次事件中暴露出的问题进行整改;给予责任人王瑞全诫勉谈话处分,并要求其在处分决定生效之日起6个月内参加协会信息披露相关培训;给予平安银行通报批评处分,责令平安银行立即纠正违规行为,并针对本次事件中暴露出的问题进行整改。
处理人中国银行间市场交易商协会
违规记录  公告日期:2016-12-01
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为交易资金划转违反审慎经营规则、票据资产管理计划业务违反审慎经营规则等业务违规。
批复内容责令改正并罚款120万元。
处理人银监会北京监管局
违规记录  公告日期:2015-05-01
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为向贷款客户转嫁应由银行承担的抵押物评估费、与贷款捆绑向企业收取财务顾问费等违规情况。
批复内容罚款180.17万元。
处理人北京市发展和改革委员会
违规记录  公告日期:2015-04-01
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为在办理贷款业务过程中收取财务顾问费,但除履行贷款发放的自身职责外没有提供其他实质性服务、与贷款捆绑强制收费等违规情况。
批复内容被责令立即改正上述行为并被处以101.1万元罚款。
处理人福建省物价局
违规记录  公告日期:2008-07-18
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为公司治理中存在的问题。
批复内容 本行高度重视自查和监管机构检查中发现的公司治理中存在的问题,以及公众评议中提出的意见和建议,积极采取相关措施进行了整改,并于2007年10月31日在《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)上披露了《深圳发展银行股份有限公司公司治理整改报告》。截至2007年10月31日,上述《公司治理整改报告》中所列问题已全部整改完毕。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2007-10-31
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为1、自2005年6月以来,本行一度存在董事会中独立董事比例不足的问题。 2、信息披露管理制度有待按照有关法规规章更新及进一步完善。 3、信息披露管理工作需要根据新的监管要求进一步加强。 4、投资者关系管理相关制度建设工作有待进一步加强。
批复内容根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》和深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件的精神和要求,本行统一部署,积极开展了公司治理专项活动。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2004-03-26
公司名称平安银行股份有限公司
相关法规《公司法》、《股票上市规则》
处分类型整改通知
违规行为公司制度建设不够完善;公司运作不规范;信息批露出现遗漏;个别会计核算、会计处理方法不准确、不及时
批复内容中国证监会深圳监管局于2003年12月15日至12月26日对我公司进行了巡回检查。巡检期间,工作人员通过认真收集、审阅有关资料、约见公司有关人员等方式,对公司各有关方面进行了检查,并于2004年1月18日出具了《关于要求深圳发展银行股份有限公司限期整改的通知》(以下简称《限期整改通知》)。 我公司接到《限期整改通知》后极为重视,立即将《限期整改通知》分发至公司董事、监事、高级管理人员及其他相关管理人员,并召开董事会进行认真讨论和研究。我公司认为,深圳证监局的巡检,对于进一步提高公司法规意识,规范公司运作将起到重要的推动作用。
处理人深圳证监局
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