| 处罚决定 公告日期:2019-07-02 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(吴毅健) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2019]68号 |
| 批复原因 | 2016年2月2日至6月3日期间，吴毅健控制账户组先后操纵“丰华股份”“拓日新能”“粤水电”“澳柯玛”“海信科龙”等5只股票股价 |
| 批复内容 | 没收吴毅健违法所得12,795,320.60元，并处以12,795,320.60元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 海信科龙电器股份有限公司关于公司治理专项活动整改完成情况的报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）公司与实际控制人及其关联企业之间的关系
（二）公司治理运作制度存在问题
（三）公司“三会”及经营班子运作情况存在问题
（四）关联交易规范情况存在问题
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| 批复内容 | 在以后的工作中，本公司将进一步加强对有关法律、法规的学习，以此次公司治理专项活动为契机，真正建立起公司治理工作的长效机制，健全各项规章制度，提升公司治理水平，进一步提高本公司董事、监事和高级管理人员规范运作的意识，加强公司治理结构的建设，并继续认真贯彻落实本次公司治理活动中提出的整改计划，切实解决存在的问题，促进本公司在规范的运作环境下得到健康发展，以更优异的业绩回报广大股东。
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| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 海信科龙电器股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 完善《内部控 制制度》、《关联交易管理办法》、《信息披露管理办法》 。 本公司董事会下设委员会不完整 。在信息披露方面不完整。未制定《独立董事工作制度》。 加强投资者关系的管理工作。 本公司副董事长在实际控制人有兼职。本公司与第一大股东海信空调及关联方海信电器存在同业竞争。 |
| 批复内容 | 根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）的规定，海信科龙电器股份有限公司「本公司」于2007年4月底启动公司治理专项活动，并于2007年6月20日完成了自查阶段的工作，形成了《关于公司治理的自查报告及整改计划》。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2006-12-19 |
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| 标题 | 广东科龙电器股份有限公司关于受到中国证监会行政处罚的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 违反了《证券法》第六十六条规定，构成《证券法》第一百九十三条规定的“未按照规定披露信息”行为。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2006-07-05 |
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| 标题 | 广东科龙电器股份有限公司关于受到中国证监会行政处罚的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 证监罚字[2006]16号 |
| 批复原因 | 因本公司披露的2002年、2003年、2004年年度报告存在虚假记载、重大遗漏等违法事实。同时，对于中国证监会调查中发现的顾雏军等人侵占、挪用本公司巨额财产等涉嫌犯罪行为，中国证监会已将其依法移送公安机关查处并作处罚。 |
| 批复内容 | 广东科龙电器股份有限公司「本公司」于今日收到《中国证券监督管理委员会「中国证监会」行政处罚决定书》（证监罚字[2006]16号）。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2006-06-02 |
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| 标题 | 广东科龙电器股份有限公司关于被中国证监会立案调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因"涉嫌未按期披露2005年年度报告"事项。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 公开谴责 公告日期:2006-05-30 |
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| 标题 | 关于对广东科龙电器股份有限公司及相关当事人给予处分的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《公司法》、《上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 截止2006年4月30日，公司未能披露其2005年年度报告和2006年第一季度报告。
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| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违法 公告日期:2005-09-16 |
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| 标题 | 广东科龙电器股份有限公司重大事项公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司前董事长顾雏军、执行董事严友松、张宏及原管理人员姜源、晏果如、刘科、刘义忠涉嫌违法,已被佛山市公安局依法逮捕。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 佛山市公安局 |
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| 立案调查 公告日期:2005-08-02 |
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| 标题 | 广东科龙电器股份有限公司董事会澄清公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因涉嫌经济犯罪，本公司董事长顾雏军先生、执行董事兼副总裁严友松先生、财务督察姜宝军先生、财务资源部副总监晏果茹先生、财务资源部副部长刘科先生等5人日前被公安部门立案侦查并采取刑事强制措施。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 公安部门 |
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| 立案调查 公告日期:2005-05-10 |
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| 标题 | 广东科龙电器股份有限公司董事会公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因涉嫌违反证券法规 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2003-01-02 |
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| 标题 | 广东科龙电器股份有限公司整改报告公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 自1998年以来没有按照财务会计档案资料管理的有关规定,将会计电算化所产生的资料按期打印、装订成册行归档管理；会计记帐依据不充分，不能反映公司业务的实质；存在缺少会计凭证现象 |
| 批复内容 | 本公司于2002年8月30日收到中国证监会广州证管办下达的《关于责成广东科龙电器股份有限公司限期整改有关问题的通知》，本公司接到该通知书后，立即进行整改。 |
| 处理人 | 广州证管办 |
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| 立案调查 公告日期:2002-06-12 |
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| 标题 | 广东科龙电器股份有限公司公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因历史关联交易事项涉嫌违规，正在接受中国证监会稽查局的调查。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 证监会稽查局 |
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