| 监管关注 公告日期:2024-03-10 |
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| 标题 | 关于对濮阳濮耐高温材料(集团)股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2023年8月修订)》、《上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2024]第39号 |
| 批复原因 | 经查，你公司未在预计触发转股价格修正条件的5个交易日前及时披露相关提示性公告，违反了本所《股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条、第2.1.1条及本所《上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》第十五条的规定。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-10-12 |
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| 标题 | 翔晨镁业收到西藏昌都市生态环境保护局处罚昌环罚[2020]001-1号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 昌环罚[2020]001-1号 |
| 批复原因 | 现场堆料区未进行遮盖，扬尘污染严重。 |
| 批复内容 | 责令改正；罚款6万元。 |
| 处理人 | 西藏昌都市生态环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-10-12 |
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| 标题 | 翔晨镁业收到西藏昌都市生态环境保护局处罚昌环罚[2020]001-2号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 昌环罚[2020]001-2号 |
| 批复原因 | 竖窑污染物排放口高度及设置不符合规定。 |
| 批复内容 | 责令改正；罚款7万元。 |
| 处理人 | 西藏昌都市生态环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-10-12 |
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| 标题 | 翔晨镁业收到西藏昌都市生态环境保护局处罚昌环罚[2020]001-3号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 昌环罚[2020]001-3号 |
| 批复原因 | 脱硫设备运行不正常，达不到处理污染物效果。 |
| 批复内容 | 责令改正；罚款25万元。 |
| 处理人 | 西藏昌都市生态环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-10-12 |
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| 标题 | 翔晨镁业收到西藏昌都市生态环境保护局处罚昌环罚[2020]001-4号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 昌环罚[2020]001-4号 |
| 批复原因 | 电熔镁生产车间人工破碎筛分时产生的扬尘未按要求启动布袋收尘器收集，直接排放。 |
| 批复内容 | 责令改正；罚款7万元。 |
| 处理人 | 西藏昌都市生态环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-10-12 |
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| 标题 | 翔晨镁业收到西藏昌都市生态环境保护局处罚昌环罚[2020]001-5号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 昌环罚[2020]001-5号 |
| 批复原因 | 厂区内未设置危险废物暂存间。 |
| 批复内容 | 责令改正；罚款5万元。 |
| 处理人 | 西藏昌都市生态环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-10-12 |
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| 标题 | 柳屯分厂收到濮阳市公安分局消防监督检查所处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国消防法》 |
| 文件批号 | 濮公（消）行罚决字[2017]1-0001号 |
| 批复原因 | 消防水带卡簧未安装到位、个别灭火器检验过期等 |
| 批复内容 | 罚款5,000元 |
| 处理人 | 濮阳市公安分局消防监督检查所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-10-12 |
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| 标题 | 北京研发中心收到北京市顺义区公安消防支队处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国消防法》 |
| 文件批号 | 顺公（消）行罚决字[2017]19-0023号 |
| 批复原因 | 办公楼一层疏散通道内堆放桌椅，占用疏散通道 |
| 批复内容 | 罚款5,000元 |
| 处理人 | 北京市顺义区公安消防支队 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-10-12 |
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| 标题 | 雨山冶金收到唐山市曹妃甸区应急管理局处罚(冀唐曹)安监罚决字[2019]Y018号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （冀唐曹）安监罚决字[2019]Y018号 |
| 批复原因 | 未如实记录安全生产教育和培训情况 |
| 批复内容 | 罚款1万元 |
| 处理人 | 唐山市曹妃甸区应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-10-12 |
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| 标题 | 翔晨镁业收到类乌齐县应急管理局处罚(类)安监罚[2019]3号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （类）安监罚[2019]3号 |
| 批复原因 | 职工教育培训记录不规范；矿山应急建设未按规定进行 |
| 批复内容 | 罚款3万元 |
| 处理人 | 类乌齐县应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-10-12 |
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| 标题 | 郑州汇特收到新密市市场监管局处罚新密市监工商质罚字[2019]第234号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 新密市监工商质罚字[2019]第234号 |
| 批复原因 | 所使用的编号为RD16-0155的储气罐存在私自加装除尘管道，未经监督检验投入使用 |
| 批复内容 | 罚款5万元。取得新密市市场监督管理局核发的特种设备使用登记证。 |
| 处理人 | 新密市市场监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-10-12 |
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| 标题 | 郑州汇特收到新密市市场监管局处罚新密工商质监罚字[2018]第181号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 新密工商质监罚字[2018]第181号 |
| 批复原因 | 所使用的3辆叉车自2016年投入使用，未经检验合格 |
| 批复内容 | 罚款5万元 |
| 处理人 | 新密市市场监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-10-12 |
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| 标题 | 云南濮耐收到玉溪市安全生产监督管理局处罚玉红安监管罚[2018]第13-1号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 玉红安监管罚[2018]第13-1号 |
| 批复原因 | 在玉溪新兴钢铁公司进行中间包吊运作业时，作业人员钱江未撤离到安全位置。起吊过程中行车起吊重心与吊物重心不垂直，吊物摆动，将钱江挤压在中间包与金属渣斗之间，经抢救无效死亡。 |
| 批复内容 | 罚款22万元 |
| 处理人 | 玉溪市安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-10-12 |
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| 标题 | 云南濮耐收到玉溪市安全生产监督管理局处罚玉红安监管罚[2018]第14-1号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 玉红安监管罚[2018]第14-1号 |
| 批复原因 | 在玉溪新兴钢铁公司进行钢包处理作业，在吊运钢包包盖过程中，作业人员施卫陈未撤离到安全位置，指挥人员在未确认安全的情况下发出指挥起吊信号，行车起吊重心与吊物重心不垂直，起吊过程中吊物摆动，将施卫陈挤压在吊物与挡墙之间，经抢救无效死亡。 |
| 批复内容 | 罚款30万元 |
| 处理人 | 玉溪市安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-10-12 |
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| 标题 | 滇中海关作出滇中关缉违字[2020]007号行政处罚决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》 |
| 文件批号 | 滇中关缉违字[2020]007号 |
| 批复原因 | 云南濮耐于2019年2月至6月期间委托河口恒亚报关有限公司向河口海关申报从越南进口钢坯共14票，在申报进口时，云南濮耐未提交运输合同，河口恒亚报关有限公司在收到进口申报材料时未尽合理审查义务仔细核结审查材料，致使发生向海关漏报进口运输费用，经关税部门计核，共漏缴税款127,406.56元，滞纳金10,367.16元。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十五条第（四）项、第十七条之规定，对云南濮耐和河口恒亚报关有限公司分别处以1.91万元罚款。 |
| 处理人 | 滇中海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-10-12 |
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| 标题 | 类乌齐县林业和草原局作出类林草发[2020]字第220号处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国森林法实施条例》 |
| 文件批号 | 类林草发[2020]字第220号 |
| 批复原因 | 翔晨镁业因菱镁矿道路、排水沟建设占用林地，未取得林业部门林地征占用的相关手续，共违法占用林地面积2.1863公顷。 |
| 批复内容 | 对翔晨镁业处罚如下：停止建设，立即依法办理征占用林地的手续，罚款218,630元。 |
| 处理人 | 类乌齐县林业和草原局 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-26 |
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| 标题 | 濮耐股份:关于深圳证券交易所2018年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第72号 |
| 批复原因 | 濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月19日收到了深圳证券交易所《关于对濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第72号）。 |
| 批复内容 | 现将回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-03-16 |
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| 标题 | 濮耐股份:关于对深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第120号 |
| 批复原因 | 濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月13日收到了深圳证券交易所《关于对濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第120号）。 |
| 批复内容 | 现将回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-20 |
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| 标题 | 收到新密市环保局处罚决定(新密环罚决字[2018]160号) |
| 相关法规 | 《河南省大气污染防治条例》 |
| 文件批号 | 新密环罚决字[2018]160号 |
| 批复原因 | 东厂区原料车间破碎工段下料口部位未采取集中收集措施，产生了部分粉尘 |
| 批复内容 | 罚款5万元 |
| 处理人 | 新密市环保局 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-26 |
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| 标题 | 濮耐股份:关于深圳证券交易所2017年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第135号 |
| 批复原因 | 濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月21日收到了深圳证券交易所《关于对濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司2017年年报的问询函》（中小板年报问询函【2018】第135号)。 |
| 批复内容 | 公司予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-04-04 |
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| 标题 | 收到新密市环保局处罚决定(新密环罚决字[2018]第019号) |
| 相关法规 | 《郑州市大气污染防治条例》 |
| 文件批号 | 新密环罚决字[2018]第019号 |
| 批复原因 | 北原料车间里破碎工段未采取密闭措施，产生部分粉尘 |
| 批复内容 | 罚款3万元 |
| 处理人 | 新密市环保局 |
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| 问讯 公告日期:2017-12-20 |
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| 标题 | 濮耐股份:关于对深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第685号 |
| 批复原因 | 濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“濮耐集团”）于2017年12月12日收到了深圳证券交易所《关于对濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第685号）。 |
| 批复内容 | 现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2017-12-12 |
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| 标题 | 濮耐股份:关于全资子公司员工涉嫌职务侵占的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 全资子公司郑州汇特耐火材料有限公司（以下简称“郑州汇特”）一名员工涉嫌利用职务之便侵占公司财产,鉴定该员工涉嫌侵占郑州汇特资金1,077.05万元。 |
| 批复内容 | 公司已向河南省新密市公安局报案，目前案件正在侦查过程中。 |
| 处理人 | 河南省新密市公安局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-10-18 |
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| 标题 | 收到新密市环保局处罚决定(新密环罚决字[2017]第065号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 新密环罚决字[2017]第065号 |
| 批复原因 | 部分生铝石在设置围挡时，堆放高度高于四周设置围挡高度 |
| 批复内容 | 责令改正；罚款1万元 |
| 处理人 | 新密市环保局 |
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| 问讯 公告日期:2017-08-30 |
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| 标题 | 濮耐股份:关于对深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第441号 |
| 批复原因 | 濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月18日收到了深圳证券交易所《关于对濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第441号）。 |
| 批复内容 | 现将回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-07-12 |
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| 标题 | 濮耐股份:关于深圳证券交易所2016年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第242号 |
| 批复原因 | 濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月2日收到了深圳证券交易所《关于对濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第242号）。 |
| 批复内容 | 现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-06-19 |
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| 标题 | 收到新密市环保局处罚决定(新密环罚决字[2017]第124号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 新密环罚决字[2017]第124号 |
| 批复原因 | 耐火砖烧结工序的部分产品的窑气中颗粒物超标 |
| 批复内容 | 罚款30万元 |
| 处理人 | 新密市环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-06-13 |
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| 标题 | 收到新密市环保局处罚决定(新密环罚决字[2017]第120号) |
| 相关法规 | 《建设项目环境保护管理条例》 |
| 文件批号 | 新密环罚决字[2017]第120号 |
| 批复原因 | 生产线上的1台破碎机因除尘设备下不便操作而未加装除尘设备；1台因使用频率极低的鄂破机未加装除尘设备 |
| 批复内容 | 责令停止生产；罚款10万元 |
| 处理人 | 新密市环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-06-13 |
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| 标题 | 收到新密市环保局处罚决定(新密环罚决字[2017]第109号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 新密环罚决字[2017]第109号 |
| 批复原因 | 部分生铝石因湿度较大、扬尘极小而未采取有效措施防治扬尘污染 |
| 批复内容 | 罚款10万元 |
| 处理人 | 新密市环保局 |
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| 监管关注 公告日期:2017-01-26 |
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| 标题 | 濮耐股份:关于对深圳证券交易所关注函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2017]第26号 |
| 批复原因 | 濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到深圳证券交易所《关于对濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2017】第26号）（以下简称“《关注函》”）。 |
| 批复内容 | 现就《关注函》提及的事项及公司回复情况公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-01-03 |
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| 标题 | 收到海城市环保局处罚决定(海环罚决字[2016]第X044号) |
| 相关法规 | 《建设项目环境保护管理条例》 |
| 文件批号 | 海环罚决字[2016]第X044号 |
| 批复原因 | 2016年8月起海城市政府实施矿山资源整合，要求所有矿山停止生产，第三方中介机构在矿山停产状态下无法出具验收报告，因此琳丽矿业也无法按时向环保主管部门办理设施竣工验收手续 |
| 批复内容 | 立即停止违法行为；罚款3万元 |
| 处理人 | 海城市环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-07-19 |
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| 标题 | 收到濮阳经济开发区环保局处罚决定(濮开环罚[2016]06号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 濮开环罚[2016]06号 |
| 批复原因 | 连铸三大件车间烧制工序部分产品产生了异味，臭气排放浓度超过国家标准一倍以内 |
| 批复内容 | 罚款30万元；连铸三大件生产车间停产整改 |
| 处理人 | 濮阳经济开发区环保局 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-19 |
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| 标题 | 濮耐股份:关于深圳证券交易所2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第123号 |
| 批复原因 | 濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年5月11日收到了深圳证券交易所《关于对濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第123号）。 |
| 批复内容 | 公司现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-01-19 |
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| 标题 | 关于对濮阳濮耐高温材料(集团)股份有限公司董事向敏的一致行动人违规买卖股票的监管函(中小板监管函[2016]第12号) |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2016]第12号 |
| 批复原因 | 公司董事向敏的一致行动人钱海英于2015年11月及12月之内因个人原因累计减持公司股票成交金额为6,381,000元，该减持行为违背了证监会[2015]18号文的精神，违反了深交所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条和第3.1.8条的规定，向敏作为上市公司的董事，未能勤勉尽责督促一致行动人合规买卖公司股票，违反了深交所《股票上市规则（2014年修订）》第3.1.5条的规定。 |
| 批复内容 | 深交所对此高度关注，要求向敏充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-08-03 |
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| 标题 | 收到新密市环保局处罚决定(新密环罚决字[2015]第106号) |
| 相关法规 | 《河南省环境污染防治设施监督管理办法》 |
| 文件批号 | 新密环罚决字[2015]第106号 |
| 批复原因 | 原料车间圆锥车间因将人工装料改成铲车装料而将前门拆除，导致破碎工序噪声较大。 |
| 批复内容 | 罚款3万元 |
| 处理人 | 新密市环保局 |
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| 问讯 公告日期:2015-05-23 |
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| 标题 | 濮阳濮耐高温材料(集团)股份有限公司关于中国证监会河南监管局2014年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 豫证监函[2015]111号 |
| 批复原因 | 濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到了中国证券监督管理委员会河南监管局 （以下简称“河南证监局”） 豫证监函【2015】111号《关于对濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司2014 年年报的问询函》（以下简称“问询函”），提出以下问题：
一、公司期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款中包含安宁市永昌钢铁有限公司20,614,435.69元,其坏账准备计提比例为20%，请提供该应收账款形成原因、时间，计提坏账准备依据。在公司预付账款前五名中也包含该公司，金额为2,944,394.00元，请提供向该公司主要采购产品名称及2014年全年采购金额。
二、从公司预付账款前五名情况来看，公司存在对个人大额采购。请自查公司对个人大额采购、销售情况并说明公司如何对前述问题进行内部控制。
三、公司其他应收款中包含业务借款 19,242,319.82 元，资金往来24,573,707.31 元，请说明形成原因，主要交易对象。
四、公司披露的关联方应收应付款项中包含对崔江涛和王丽坤的其他应收款，金额分别为707,334.65元和351,900.82元，请解释形成原因。
五、公司长期待摊费用中包含本期新增模具9,059,547.92元，请解释具体情况。
六、公司2014年营业收入增长7.33%，而应收账款增长39.29%，同时公司应收账款周转率由2013年的2.28下降为2014年的1.84，请公司注意应收账款增长过快的风险。
七、请提供公司2014年销售、采购、应收账款前五名名单及金额。 |
| 批复内容 | 公司就问询函中关注的问题进行了自查，并已向河南证监局作出了书面回复并报备深圳证券交易所。现根据河南证监局要求将回复的内容予以公告。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2015-05-14 |
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| 标题 | 关于对濮阳濮耐高温材料(集团)股份有限公司的监管函(中小板监管函[2015]第79号) |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2015]第79号 |
| 批复原因 | 张世伟作为公司股权激励对象之一，在2013年6月17日被股东大会选举为公司监事后，根据规定已出现不得成为激励对象的情形。公司未能考虑到该情况，于2014年对张世伟已获授的部分限制性股票申请解除了股份限售，且未充分披露该情况。2014年10月，张世伟卖出上述获授股份6,250股。前述行为违反了深交所《股票上市规则》第1.4条和第11.9.1条的规定。 |
| 批复内容 | 深交所对此表示关注，并请公司董事会充分重视，吸取教训并及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违法 公告日期:2015-04-29 |
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| 标题 | 濮阳濮耐高温材料(集团)股份有限公司关于公司董事短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事向敏女士2015年4月23日通过大宗交易减持了公司股票600,000股，成交均价9.90元/股，成交金额为5,940,000元；2015年4月24日通过二级市场买入了公司股票1,000股，成交均价9.91元/股，成交金额9,910元，上述交易行为构成了短线交易。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》第47条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”。向敏女士在本次发生的短线交易过程中发生亏损10元（亏损按照对应股份买入与卖出时成交金额之差额，未考虑手续费、印花税等），公司董事会已于2015年4月27日将向敏女士本次发生的短线交易产生的负收益所得10元予以收回。
向敏女士已深刻认识到了本次违规事项的严重性，就本次短线交易行为向广大投资者致以诚挚的歉意，并同时承诺：将自觉遵守《证券法》第47条关于禁止短线交易的规定，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票，自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2011-12-24 |
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| 标题 | 濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司关于河南省证监局对公司现场检查发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司现场检查办法》 |
| 文件批号 | 豫证监发[2011]357号 |
| 批复原因 | 一、会计核算与财务管理方面存在问题
二、募集资金使用管理中存在问题
三、规范运作和信息披露方面存在问题
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| 批复内容 | 自收到《决定》后，公司董事长高度重视，立刻安排对《决定》中涉及的问题进行核实，并专门组织公司董事、监事、高级管理人员以及相关部门负责人再次深入学习《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、
《上市公司信息披露管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 25 号：商品期货套期保值业务》、以及《证券法》相关条款，对《决定》中提出的相关问题进行了深刻反思，就《决定》中涉及的事项以及公司的情况说明做出了具体整改措施。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2011-12-20 |
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| 标题 | 关于对濮阳濮耐高温材料(集团)股份有限公司的监管函(中小板监管函[2011]第137号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2011]第137号 |
| 批复原因 | （1）会计核算和财务管理方面，公司2010年的原材料计价由计划成本法变更为实际成本法，该项会计政策变更未在2010年度报告中进行披露；公司与子公司会计政策不一致，未在年度报告中披露。（2）募集资金使用方面，公司募集资金存在使用不规范现象；募投项目变更实施主体和地点后，未在募集资金到位后一个月内与相关各方签订募集资金三方监管协议。（3）信息披露方面，公司2011年实施远期外汇结售套期保值未及时履行相关审批程序和信息披露义务；2011年公司与焦作贝格耐火材料有限责任公司终止收购协议未及时履行相关审批程序和信息披露义务。 |
| 批复内容 | 针对以上问题，公司高度重视，及时向深交所和河南证监局进行了回复，并对相关问题进行了整改。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-10-31 |
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| 标题 | 濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 豫证监发[2008]408号 |
| 批复原因 | 1、“三会”的书面记录不规范、不完整
2、公司内部控制体系有待完善
3、规范募集资金帐户的使用管理
4、进一步做好信息披露工作 |
| 批复内容 | 通过此次公司治理专项活动的开展，进一步促进了我公司治理水平的提升，公司员工的规范治理意识普遍增强，日常运作的规范程度明显进一步改善。今后，公司将把公司治理作为一项长期任务，持续改进，不断提高，使公司治理水平与整体监管环境和资本市场的发展要求以及公司实际情况相适应。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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