| 整改通知 公告日期:2007-12-05 |
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| 标题 | 四川明星电力股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司应在《公司章程》中载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，建立对大股东所持股份"占用即冻结"的机制。
2、公司应在2007年11月30日前，补充并聘任具备会计相关知识和资格的独立董事。
3、公司财务总监在控股股东兼任财务负责人的问题
4、修订《募集资金管理办法》，规范募集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益。
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| 批复内容 | 在本次上市公司治理专项活动中，公司在充分吸取教训，努力查找自身在法人治理结构方面存在不足的同时，明确了整改方向并制订了切实可行的整改措施，进一步增强了公司全体董事、监事和高级管理人员的依法规范经营意识，提高了上市公司与实际控制人在维护全体股东利益、依法治司方面的主观能动性和水平。公司将以此次治理、自查为契机，建立起公司规范运作的长效机制，积极探索和创新具有自身特色的公司治理经验和途径，杜绝违法、违规现象在公司再次发生，促进公司持续健康发展。
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| 处理人 | 四川证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2007-11-17 |
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| 标题 | 四川明星电力股份有限公司关于受到中国证监会行政处罚的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 证监罚字[2007]31号 |
| 批复原因 | 公司原大股东深圳市明伦集团有限公司及公司原董事长周益明的违法犯罪行为，导致公司在2004年半年报、年报及2005年半年报中未能按照规定披露对外担保事项。 |
| 批复内容 | 本公司将以此为深刻教训，认真学习有关证券法律、法规，严格遵循诚信原则，规范公司及自身行为，杜绝此类行为再次发生。
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| 处理人 | 中国证监会 |
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| 公开谴责 公告日期:2006-03-08 |
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| 标题 | 关于对四川明星电力股份有限公司和前董事长周益明、前董事赖学军、王峰、赵丽萍公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2005年,香港力亿有限公司、天津杰超进出口贸易有限公司累计占用公司国际贸易货款，折合人民币14,335万元，公司控股股东深圳市明伦集团有限公司为其欠款提供担保，上述欠款至今未能按期归还。因深圳市升达实业有限公司等作为出票人均未按期承兑，上述质押资金已被银行作为承兑汇票质押金予以扣除。2005年度，公司及其控股子公司为关联方深圳市明伦光电技术有限公司等累计11,100万元银行借款提供担保，目前已被贷款银行华夏银行广州分行起诉。 |
| 批复内容 | 四川明星电力股份有限公司（以下简称"公司"）在以下资金占用、关联担保等事项均未履行决策程序和及时的披露义务严重违反了《上海证券交易所股票上市规则》（下称"《股票上市规则》"）第2.1条、2.2条、7.7条、9.2条、10.2.5条、10.2.8条等有关规定。前董事长周益明、前董事赖学军、王峰、赵丽萍未能勤勉尽责，对公司信息披露等违规行为负有不可推卸的责任，其行为严重违反了《股票上市规则》第2.3条、3.1.4条和第3.1.5条的规定以及在《董事声明与承诺书》中做出的承诺。 根据《股票上市规则》第16.2条和第16.3条的规定，本所决定对公司和前董事长周益明、前董事赖学军、王峰、赵丽萍予以公开谴责。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违法 公告日期:2006-01-06 |
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| 标题 | 四川明星电力股份有限公司公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事王峰因涉嫌挪用资金，被遂宁市公安局刑事拘留。
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| 批复内容 | |
| 处理人 | 遂宁市公安局 |
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| 违法 公告日期:2005-12-30 |
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| 标题 | 四川明星电力股份有限公司公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事长周益明因涉嫌挪用资金罪，被遂宁市公安局逮捕。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 遂宁市公安局 |
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| 违法 公告日期:2005-12-29 |
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| 标题 | 四川明星电力股份有限公司公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司副董事长赖学军、监事郭忠因涉嫌挪用资金，被遂宁市公安局刑事拘留。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 遂宁市公安局 |
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| 违法 公告日期:2005-12-16 |
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| 标题 | 四川明星电力股份有限公司公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事、财务总监赵丽萍涉嫌挪用资金,被遂宁市公安局刑事拘留。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 遂宁市公安局 |
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| 稽查 公告日期:2005-12-15 |
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| 标题 | 四川明星电力股份有限公司董事会公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因公司涉嫌违反证券法律法规。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2005-09-20 |
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| 标题 | 关于对四川明星电力股份有限公司公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未能在规定期限内披露公司2005年半年度报告。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2005-08-04 |
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| 标题 | 四川明星电力股份有限公司董事会关于整改结果的报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《公司章程》、《股票上市规则》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 川证监上市[2004]78号 |
| 批复原因 | 子公司明星康桥投资的捷美中心存在较高风险；子公司对外拆借资金频繁、金额较大；未对子公司实施有效控制,公司治理存在严重缺陷； |
| 批复内容 | 自2004年10月27日收到中国证监会四川监管局下发的《限期整改通知书》(川证监上市［2004］78号)及上海证券交易所《问询函》以来,公司针对《限期整改通知书》所指出的问题进行了严肃、认真、全面的自查,并由董事会制订了整改措施和整改方案,审议通过了《四川明星电力股份有限公司整改报告》［详见2004年12月4日《中国证券报》、《上海证券报》刊登的公告(临2004-18)。
公司的整改工作得到了遂宁市委、市人民政府、中国证监会四川监管局、上海证券交易所的指导、帮助和督促,有关方面领导多次通过约见谈话、座谈会的方式,听取公司整改工作的汇报,指出公司存在的问题,帮助公司制订整改措施,对公司的整改工作起到了积极的推进作用,促进了公司整改工作的顺利进行。
经过整改,公司内部管理制度得到了进一步健全和完善,规章制度的执行力得到了进一步加强；公司对外拆借资金回收工作取得阶段性成果,涉及违规对外拆借的资金已经基本收回；公司各级管理人员规范运作、依法经营的意识得到了有效的提高,为公司的健康发展奠定了良好的基础。
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| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2004-12-04 |
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| 标题 | 四川明星电力股份有限公司董事会关于中国证监会四川监管局《限期整改通知书》所提问题整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《公司章程》、《股票上市规则》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 川证监上市[2004]78号 |
| 批复原因 | 子公司明星康桥投资的捷美中心存在较高风险；子公司对外拆借资金频繁、金额较大；未对子公司实施有效控制,公司治理存在严重缺陷； |
| 批复内容 | 四川明星电力股份有限公司于2004年11月29日在公司11楼会议室召开董事会六届十二次会议,11名董事出席了会议,公司监事会全体成员列席了会议,符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会上,公司董事会、监事会全体成员对四川监管局《限期整改通知书》中所提的问题作了热烈讨论,并再次修订了公司整改报告,大会审议通过了《四川明星电力股份有限公司整改报告》。
自2004年7月29日以来,本公司先后收到中国证监会四川监管局(简称四川监管局)的《风险提示函》、上海证券交易所《问询函》、《对2004年半年度报告事后审核意见函》等文件,并接受了四川监管局对公司对外投资及资金使用情况的专项核查。2004年10月27日,本公司于收到四川监管局下发的《限期整改通知书》(川证监上市［2004］78号)。
公司董事会、监事会高度重视四川监管局、上海证券交易所在《限期整改通知书》等文件中所指出的问题,组织了公司董事、监事和高管人员进行了学习和讨论,并按《公司法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的规定进行了全面认真的自查。公司董事会、监事会和公司管理层一致认为,《整改通知书》等文件所指出问题是公司客观存在的,符合公司实际情况。同时,按照《整改通知书》的要求,制订了整改措施和整改方案,公司董事会于2004年11月29日召开了董事会第六届十二次会议,审议通过了《四川明星电力股份有限公司整改报告》,并作出了相应决议。
公司董事会、监事会和经理层充分认识到,《限期整改通知书》等文件对完善本公司的法人治理结构、内部控制制度、提高日常经营的规范性和信息披露的及时准确性有很大的促进和警示作用。公司将认真贯彻《限期整改通知书》的精神,逐项落实整改措施,切实解决好公司经营、管理、信息披露中存在的问题,保证杜绝类似事情的发生,保证公司在规范的经营下长期持续发展。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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