| 警示 公告日期:2021-08-12 |
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| 标题 | [行政监管措施]关于对贵州贵航汽车零部件股份有限公司及唐海滨采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2021]7号 |
| 批复原因 | 一是2020年2月26日，公司子公司贵州华阳电工有限公司向其关联方中国航空工业标准件制造有限责任公司委托贷款4000万元，构成关联方非经营性资金占用。二是2020年1月至12月，贵州贵航股份有限公司红阳密封件公司累计购买关联方中航信托股份有限公司2.3亿元理财产品，构成关联交易。前述两项关联交易公司未履行审议程序，且迟至2021年3月18日才披露。 |
| 批复内容 | 公司上述行为违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监会公告〔2017〕16号）第一条第二款规定和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，以下简称《办法》）第二条、第四十八条规定。公司董事长唐海滨对上述行为负有主要责任，违反了《办法》第三条、第五十八条规定。根据《办法》第五十九条规定，我局决定对你们采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2021-08-10 |
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| 标题 | 贵航股份:关于对贵州贵航汽车零部件股份有限公司、关联方中国航空工业标准件制造公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》、《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2021]97号 |
| 批复原因 | （一）关联方占用公司大额资金
（二）委托理财关联交易未及时履行审议程序和披露义务 |
| 批复内容 | 本所作出如下纪律处分决定：对贵州贵航汽车零部件股份有限公司、关联方中国航空工业标准件制造公司及公司时任董事长唐海滨、时任总经理徐毅、时任董事会秘书兼财务负责人孙冬云予以通报批评。对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2020-10-17 |
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| 标题 | 贵航股份公司关于股东因误操作造成短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 贵州贵航汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月15日收到股东中国贵州航空工业（集团）有限责任公司（以下简称“贵航集团”）关于误操作本公司股份的情况说明及致歉函。贵航集团于2020年10月15日因操作失误，通过二级市场集中竞价交易卖出本公司股份30,700股，后因发现误操作，又及时买入公司股份30,700股。本次交易行为构成短线交易 |
| 批复内容 | 贵航集团已深刻认识到本次事项的严重性，并就本次行为向公司及广大投资者致以诚挚的歉意。公司也以此要求相关人员巩固学习《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等相关法律、法规和规范性文件，严格按照相关规定审慎操作，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2018-03-21 |
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| 标题 | 贵航股份关于收到上海证券交易所对公司2017年年度报告的事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0236号 |
| 批复原因 | 贵州贵航汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月20日收到上海证券交易所《关于对贵州贵航汽车零部件股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函》（上证公函（2018）0236号）。 |
| 批复内容 | 请你公司收到函件后及时披露本问询函，并于2018年3月27日之前，回复上述事项并予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-10-10 |
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| 标题 | 贵州贵航汽车零部件股份有限公司关于贵州省证监局现场检查存在问题的整改方案的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 黔证监[2008]123号 |
| 批复原因 | 一、财务规范方面
二、关联交易及信息披露方面
三、独立性方面
四、内控制度方面
五、其他方面 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 贵州贵航汽车零部件股份有限公司关于公司治理整改报告的情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 指出公司独立董事王胜彬同时在关联公司力源液压担任独立董事一职需要整改。
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| 批复内容 | 公司将按照中国证券监督管理委员会公告【2008】27 号的相关要求完成公司治理整改中的一系列工作，进一步提高公司规范运作水平、增强公司透明度，不断加强有关法律、法规的学习，提高公司董事、监事、高级管理人员理论水平和风险意识及规范化运作的意识，加强公司治理结构建设，切实做好公司治理的相关工作。提升企业核心竞争力，促使公司在规范运作下获得长期健康的发展，更好的回报广大投资者。
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| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-26 |
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| 标题 | 贵州贵航汽车零部件股份有限公司关于加强公司专项治理活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司整体治理结构经过多次整改后基本完善，“三会”运作规范，内部控制基本健全，信息披露基本做到了公开透明，与大股东之间基本做到了资产完整，人员、财务、机构、业务相互独立，公司不存在重大违法行为，无严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。”，并指出公司独立董事王胜彬同时在关联公司力源液压担任独立董事一职需要整改。
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| 批复内容 | 公司将根据上市部的建议，进一步提高管理水准、完善内部控制制度，拓宽与投资者沟通和联系的渠道。
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| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2006-08-22 |
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| 标题 | 关于对中国证监会贵州监管局《限期整改通知书》的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《会计法》 |
| 文件批号 | 黔证监[2006]66号和黔证监[2006]67号 |
| 批复原因 | 一、各项计提方面、二、财务核算和会计政策执行存在的问题、三、关于拟在2006年核销中国贵州永红机械有限责任公司448.67万元资金占用问题。 |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会贵州监管局于2006年8月7日以黔证监[2006] 66号和黔证监[2006]67号分别下达了《关于对贵州贵航汽车零部件股份有限公司的专项核查报告》和《关于贵州贵航汽车零部件股份有限公司的限期整改通知书》，公司董事会对此予以高度重视，2006年8月18日由公司董事长迟耀勇先生主持召开了第三届董事会第四次会议，出席会议的董事和监事和高级管理人员对《整改通知书》进行了认真的学习和讨论。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2002-11-20 |
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| 标题 | 《整改通知书》 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | |
| 批复内容 | 中国证监会贵阳证券监管特派员办于2002年8月29日至30日对本公司进行了检查，并于2002年10月8日以贵阳特派办字[2002]68号文下达了《整改通知书》。
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| 处理人 | 贵阳特派办 |
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