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| 益民优势安享A(005331) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1376703 | ||||||||
| 基金代码 | 005331 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金2018年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2018年 10月 24日 益民优势安享混合 2018年第 3季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 益民基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 10月 17日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 益民基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 益民优势安享混合 交易代码 005331 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 4月 23日 报告期末基金份额总额 32,973,171.78份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金 通过积极主动的资产配置，力争实现基金资产的中长 期稳健增值。 投资策略 本基金的投资策略是通过对宏观经济周期运行规律 的研究，基于定量与定性相结合的宏观及市场分析， 确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工 具的比例，规避系统性风险。在此基础上，采取自上 而下的选股逻辑，在确定优质备选行业的基础上，发 掘技术领先、竞争壁垒明显、具有长期可持续增长模 式并且估值水平相对合理的优质上市公司进行组合 式投资。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*50%+中债综合全价（总值）指 数收益率*50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高 于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金， 属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金管理人 益民基金管理有限公司 益民优势安享混合 2018年第 3季度报告 第 3 页 共 13 页 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年 7月 1日 － 2018年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 -2,654,709.43 2.本期利润 324,215.58 3.加权平均基金份额本期利润 0.0070 4.期末基金资产净值 32,877,627.81 5.期末基金份额净值 0.9971 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本基金合同生效日为 2018年 4月 23日，截至报告期末，本基金运作时间未满一年。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.59% 0.92% -0.60% 0.67% 2.19% 0.25% 益民优势安享混合 2018年第 3季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、图示日期为 2018年 4月 23日至 2018年 9月 30日。 2、根据本基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起 6个月内使基金的各项资产投资组合 比例均符合基金合同的约定。 3.3 其他指标 无。 益民优势安享混合 2018年第 3季度报告 第 5 页 共 13 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 赵若琼 益民信用 增利纯债 一年定期 开放债券 型证券投 资基金经 理、益民 中证智能 消费主题 指数证券 投资基金 基 金 经 理、益民 服务领先 灵活配置 混合型证 券投资基 金基金经 理、益民 货币市场 基金基金 经理、益 民优势安 享灵活配 置混合型 证券投资 基金经理 2018年 4月 23日 - 10 曾任民生证券研究院 行业研究员，方正证 券研究所行业研究 员，2015 年 6 月加 入益民基金管理有限 公司任研究部研究 员。自 2017年 2月 28 日起任益民服务领先 灵活配置混合型证券 投资基金基金经理， 自 2017年 5月 8日起 任益民中证智能消费 主题指数证券投资基 金基金经理，自 2018 年 2 月 6 日起任益民 信用增利纯债一年期 定期开放债券型证券 投资基金经理、益民 货币市场基金经理， 自 2018年 2月 6日至 2018年 7月 26日任益 民多利债券型证券投 资基金经理，自 2018 年 4月 23日起任益民 优势安享灵活配置混 合型证券投资基金经 理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民优势 安享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基 金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资 益民优势安享混合 2018年第 3季度报告 第 6 页 共 13 页 组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者的合法权益，避免出现不公平 交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平 交易制度指导意见》的要求，制定了《益民基金管理有限公司公平交易管理制度》、《益民基金 管理有限公司异常交易监控与报告制度》，并建立了有效的异常交易行为日常监控和分析评估体 系，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 本报告期内，公司严格遵守公平交易管理制度的相关规定，投资决策和交易执行环节的内部 控制有效，在投资管理活动中公平对待不同投资组合。对于交易所公开竞价交易，公司均执行交 易系统中的公平交易程序，即按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令；因特殊原因不能参 与公平交易程序的交易指令，需履行事先审批流程；对不同投资组合均进行债券一级市场申购、 非公开发行股票申购等非集中竞价交易的投资对象，各投资组合经理应在交易前独立地确定各投 资组合的交易价格和交易数量，公司在获配额度确定后按照价格优先、比例分配的原则对交易结 果进行分配；公司根据市场公认的第三方信息，对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格 公允性进行审查，相关投资组合经理应对交易价格异常情况进行合理性解释。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发生可能导致不公平交易及利益输送的异常交易行为。不存在报告期 内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交 量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年三季度 A股市场震荡磨底，截至季末，上证综指下跌 0.92%，上证 50上涨 5.11%，创 业板指下跌 12.16%，中小板指下跌 11.22%。中美贸易战升级，国内消费数据低于预期，基建增速 持续走低，导致市场投资者对未来经济的担忧愈发强烈。在此背景下，国内政策方面出现调整， 去杠杆步伐放缓，继续降准增加流动性，财政政策更为积极，并有减税降费的改革预期，市场在 经济下行与政策放松二者的博弈中震荡前行。 益民优势安享混合 2018年第 3季度报告 第 7 页 共 13 页 该基金在三季度初考虑到市场情绪偏悲观，保持较低仓位，配置思路偏防御，低估值的金融 地产为底仓，根据市场预期的变化灵活配置一定仓位的周期或消费板块股票，9月中旬市场估值 处于历史较低水平，且政策放松的趋势越来越明朗，加仓参与反弹。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.9971元；本报告期基金份额净值增长率为 1.59%，业绩 比较基准收益率为-0.60%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金有连续二十个工作日出现基金份额持有人数不满二百人或基金资产净值 低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 26,336,930.54 79.72 其中：股票 26,336,930.54 79.72 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,678,500.40 20.22 8 其他资产 20,855.94 0.06 9 合计 33,036,286.88 100.00 益民优势安享混合 2018年第 3季度报告 第 8 页 共 13 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 1,322,064.00 4.02 B 采矿业 2,259,122.00 6.87 C 制造业 7,494,719.70 22.80 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,024,045.00 3.11 G 交通运输、仓储和邮政业 1,543,925.00 4.70 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 562,500.00 1.71 J 金融业 8,478,296.84 25.79 K 房地产业 3,652,258.00 11.11 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 26,336,930.54 80.11 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600028 中国石化 271,700 1,934,504.00 5.88 2 600036 招商银行 61,000 1,872,090.00 5.69 3 601939 建设银行 230,274 1,667,183.76 5.07 4 600048 保利地产 128,600 1,565,062.00 4.76 5 001979 招商蛇口 75,400 1,409,226.00 4.29 益民优势安享混合 2018年第 3季度报告 第 9 页 共 13 页 6 000001 平安银行 124,800 1,379,040.00 4.19 7 601336 新华保险 21,700 1,095,416.00 3.33 8 600104 上汽集团 31,600 1,051,648.00 3.20 9 601398 工商银行 165,024 952,188.48 2.90 10 600030 中信证券 49,340 823,484.60 2.50 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 2018年 7月 13日，中信证券受到中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚。 益民优势安享混合 2018年第 3季度报告 第 10 页 共 13 页 2018年 8月 3日，平安银行杭州、济南、福州等多家分行受到相应各地税务局稽查局处罚； 2018年 8月 3日，中国人民银行台州、大连、福州等多家中心支行对相应各地平安银行分行 进行处罚； 2018年 8月 3日，平安银行厦门、福建、天津等多家分行受到相应各地银监局处罚； 2018年 8月 3日，外汇管理局宁波、重庆、江苏等多家分局对平安银行相应分行进行处罚； 2018年 8月 3日，杭州、江苏省物价局对平安银行杭州、南京分行进行处罚； 2018年 5月 1日，外汇管理局厦门市分局对平安银行厦门分行、厦门瑞景支行、厦门海沧支 行进行处罚。 5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中均在备选股票库之内。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 19,531.29 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,324.65 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 20,855.94 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 益民优势安享混合 2018年第 3季度报告 第 11 页 共 13 页 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 85,256,841.22 报告期期间基金总申购份额 18,543.07 减:报告期期间基金总赎回份额 52,302,212.51 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 32,973,171.78 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 24,999,875.00 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 24,999,875.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 75.82 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 截止本报告期末，本基金管理人运用固有资金于 2018 年 4 月 23 日认购本基金份额 24,999,875.00份。 益民优势安享混合 2018年第 3季度报告 第 12 页 共 13 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 20180702-20180722 50,007,750.00 0.00 50,007,750.00 0.00 0.00% 2 20180702-20180928 24,999,875.00 0.00 0.00 24,999,875.00 75.82% 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 - 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 - §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准设立益民优势安享混合型证券投资基金的文件； 2、 益民优势安享混合型证券投资基金基金合同； 3、 益民优势安享混合型证券投资基金托管协议； 4、 中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件； 5、 报告期内在指定报刊上披露的公告。 益民优势安享混合 2018年第 3季度报告 第 13 页 共 13 页 9.2 存放地点 北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼南翼 13A。 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。 咨询电话：（86）010-63105559 4006508808 传真：（86）010-63100608 公司网址：http://www.ymfund.com 益民基金管理有限公司 2018年 10月 24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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