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| 华宝宝鑫债券C(002509) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1526813 | ||||||||
| 基金代码 | 002509 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华宝宝鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2019 年 4 月 19 日 华宝宝鑫债券 2019年第 1季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 17 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 1 月 1日起至 3月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华宝宝鑫债券 基金主代码 002508 交易代码 002508 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 4 月 26 日 报告期末基金份额总额 64,702,358.17 份 投资目标 在控制风险的前提下，追求稳定的当期收益和总回报，争取实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 基金将充分发挥基金管理人的研究优势，融合规 范化的基本面研究和严谨的信用分析，在分析和 判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的 基础上，动态调整大类金融资产比例，自上而下 决定类属资产配置和债券组合久期、期限结构； 在严谨深入的信用分析基础上，综合考量信用债 券的信用评级，以及各类债券的流动性、供求关 系和收益率水平等，自下而上精选个券。 业绩比较基准 中证综合债指数收益率。 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低 风险的品种，其预期风险、预期收益水平低于混 合型基金和股票型基金，高于货币市场基金。 基金管理人 华宝基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华宝宝鑫债券 A 华宝宝鑫债券 C 下属分级基金的交易代码 002508 002509 报告期末下属分级基金的份额总额 56,828,488.76 份 7,873,869.41 份 华宝宝鑫债券 2019年第 1季度报告 第 3 页 共 12 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019 年 1 月 1 日 － 2019 年 3 月 31 日 ） 华宝宝鑫债券 A 华宝宝鑫债券 C 1．本期已实现收益 474,549.22 58,014.65 2．本期利润 785,232.22 100,663.32 3．加权平均基金份额本期利润 0.0138 0.0128 4．期末基金资产净值 60,139,497.08 8,247,806.89 5．期末基金份额净值 1.0583 1.0475 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华宝宝鑫债券 A 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 1.33% 0.06% 1.35% 0.05% -0.02% 0.01% 华宝宝鑫债券 C 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 1.24% 0.06% 1.35% 0.05% -0.11% 0.01% 华宝宝鑫债券 2019年第 1季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的有关约定，截至 2016 年 10 月 26 日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。 3.3 其他指标 无 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李栋梁 固定收益部副 2016 年 4 月 26 日 - 15 年 硕士。曾在国联证券有限责 任公司、华宝信托有限责任 华宝宝鑫债券 2019年第 1季度报告 第 5 页 共 12 页 总经理、 本基金 基金经 理、华宝 宝康债 券、华宝 增强收 益债券、 华宝可 转债债 券、华宝 新起点 混合、华 宝新飞 跃混合 基金经 理 公司和太平资产管理有限 公司从事固定收益的研究 和投资。2010 年 9 月加入华 宝基金管理有限公司，担任 债券分析师、基金经理助理 等职务，现任固定收益部副 总经理。2011 年 6 月起担任 华宝宝康债券投资基金基 金经理，2014 年 10 月起任 华宝增强收益债券型证券 投资基金基金经理，2015 年 10月至2017年 12月任华宝 新机遇灵活配置混合型证 券投资基金（LOF）和华宝 新价值灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，2016 年 4月起任华宝宝鑫纯债一 年定期开放债券型证券投 资基金基金经理， 2016 年 6 月起任华宝可转债债券型 证券投资基金基金经理， 2016年 9月至 2017年 12月 任华宝新活力灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理，2016 年 12 月起任华宝 新起点灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，2017 年 1 月至 2018 年 6 月任华 宝新动力一年定期开放灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理，2017 年 2 月起 任华宝新飞跃灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理，2017 年 3 月至 2018 年 7 月任华宝新回报一年定期 开放混合型证券投资基金 基金经理，2017 年 3 月至 2018年8月任华宝新优选一 年定期开放灵活配置混合 型证券投资基金基金经理， 2017 年 6 月至 2019 年 3 月 任华宝新优享灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理。 注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。 华宝宝鑫债券 2019年第 1季度报告 第 6 页 共 12 页 2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基 金法》及其各项实施细则、《华宝宝鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》和其他 相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益 的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中 央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评 价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投 资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定 和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股 票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结 果未发现异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少 的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。 本报告期内，本基金未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019 年 1-2 月份，固定资产累计投资完成额（不含农户）同比增长 6.1%，增速比 2018 年全 年提高 0.2 个百分点。其中，制造业投资累计同比增长 5.9%，增速下滑较为明显；1-2 月房地产 开发投资累计同比 11.6%，比去年全年回升 2.6 个百分点；基础设施投资（不含电力、热力、燃 气及水生产和供应业）累计同比增长 4.3%，比上年提高 0.5 个百分点。以美元计，1-2 月份出口 金额累计同比下降 4.6%，4 季度出口增速开始下滑，内外需放缓和前期抢出口的负面影响开始显 华宝宝鑫债券 2019年第 1季度报告 第 7 页 共 12 页 现；1-2 月份进口金额累计同比下降 3.1%，进口增速也开始下滑。1-2 月份社会消费品零售总额 累计同比增长 8.2%，名义增速持平，实际消费增速较去年 4季度上升。物价水平方面，2月份 CPI 同比增长 1.5%，2 月份水平很可能是全年低点，后期 CPI 趋于上升且中枢会抬升；2月份 PPI 同 比增速 0.9%，PPI 的水平略高于市场预期。 2019 年 1 季度债券市场出现分化，年初资金面宽松，债券整体上涨，随后市场对于经济走势 出现分歧，收益率曲线出现陡峭化走势，长端收益率震荡中上行，中短端收益率总体上也出现震 荡，但收益率仍较 2018 年年底是下行的，只是下行幅度大幅收窄。1-2 月份社会融资总量增速上 行，部分高频数据好转，地产投资增速超预期以及通胀水平提升等都导致长久期利率债收益率上 行。 权益市场走出牛市行情，1月份受到全球风险资产反弹的带动，沪深 300、上证 50 等领先上 涨；1月份中小创预披露结束之后，在科创板预期带动下，中小创涨幅惊人。可转债的走势和股 票一致，先是大的转债上涨，随后小转债整体快速上涨，部分小转债上涨幅度惊人。 宝鑫债券基金自 1月份开始小幅增加组合久期，提升组合杠杆。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额 A净值增长率为 1.33%；基金份额 C净值增长率为 1.24%；同期业绩比较基 准收益率为 1.35%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低 于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 115,212,008.00 95.18 其中：债券 115,212,008.00 95.18 华宝宝鑫债券 2019年第 1季度报告 第 8 页 共 12 页 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,857,128.13 3.19 8 其他资产 1,971,158.81 1.63 9 合计 121,040,294.94 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票投资。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票投资。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 3,276,600.00 4.79 其中：政策性金融债 3,276,600.00 4.79 4 企业债券 111,935,408.00 163.68 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 115,212,008.00 168.47 华宝宝鑫债券 2019年第 1季度报告 第 9 页 共 12 页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 136173 16 龙源 01 59,990 5,975,603.90 8.74 2 136382 16 津投 02 51,500 5,146,910.00 7.53 3 122431 15 闽高速 49,000 4,983,790.00 7.29 4 143098 18 川投 01 49,000 4,973,010.00 7.27 5 112488 16 峨旅 02 41,100 4,111,644.00 6.01 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查， 华宝宝鑫债券 2019年第 1季度报告 第 10 页 共 12 页 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。 5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金不投资股票。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 3,389.05 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,967,769.76 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,971,158.81 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票投资。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因 ，合计数可能不等于分项之和。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华宝宝鑫债券 A 华宝宝鑫债券 C 报告期期初基金份额总额 56,828,488.76 7,873,869.41 报告期期间基金总申购份额 - - 减:报告期期间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 56,828,488.76 7,873,869.41 华宝宝鑫债券 2019年第 1季度报告 第 11 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 华宝宝鑫债券 A 华宝宝鑫债券 C 报告期期初管理人持有的本基金份额 675,944.33 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份额 675,944.33 - 报告期期末持有的本基金份额占基金总 份额比例（%） 1.04 - 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20190101~20190331 19,727,756.95 - - 19,727,756.95 30.49% 产品特有风险 报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况。在单一投资者持有基金份额比例 较高的情况下，如该投资者集中赎回，可能会增加基金的流动性风险。此外，由于基金在遇到大额赎 回的时候可能需要变现部分资产，可能对持有资产的价格形成冲击，增加基金的市场风险。基金管理 人将专业审慎、勤勉尽责地运作基金资产，加强防范流动性风险、市场风险，保护持有人利益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 华宝宝鑫债券 2019年第 1季度报告 第 12 页 共 12 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会批准基金设立的文件； 华宝宝鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同； 华宝宝鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书； 华宝宝鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金托管协议； 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告； 基金托管人业务资格批件和营业执照。 9.2 存放地点 以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。 9.3 查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各 种定期和临时公告。 华宝基金管理有限公司 2019 年 4 月 19 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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